证券投资基金基础知识考前押题1Word文档格式.docx
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D.衍生工具的价值取决于一种或多种基础资产
10.下列表述错误的是（）。
A.金融债券是由银行和其他金融机构特别批准而发行的债券
B.特许金融债券是指经财政部批准，由部分金融机构发行的，所募集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证
C.证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行
D.政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国际开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行等
11.关于债券利率风险的描述，以下错误的是（）
A.债券的价格与利率呈反向变动关系
B.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险
C.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险
D.浮动利率债券的利息在支付日根据当前基金利率重新设定
12.研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值
13.期货市场的风险管理的功能是通过（）实现的
A.建仓
B.卖空
C.买空
D.套期保值
14.下列选项中，属于另类投资局限性的是（）。
A.与传统资产相关度低
B.监管严格
C.信息透明度低
D.收益率低
15.下列关于净资产收益率的说法，错误的是（）。
A.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高
B.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
C.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法
D.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有权益能够带来的利润
16.风险承担愿意取决于投资者的（）。
A.风险厌恶程度
B.资产负债状况
C.现金流入情况
D.投资期限
17.关于非系统性风险的说法错误的是（）。
A.非系统性风险又被称为特定风险
B.非系统性风险可以分散化
C.非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的
D.当投资组合中数量增加时，非系统性风险也一定增加
18.（），衡量我国市场上短期流动性水平的“上海银行间同业拆借利率”正式运行。
A.2005年4月1日
B.2006年1月4日
C.2007年1月4日
D.2007年4月1日
19.以下关于风险和收益关系的说法错误的是（）。
A.投资者的风险高，意味着投资产品的收益波动大
B.投资者的风险高，意味着投资产品的实际收益率大
C.金融市场上风险与收益常常是相伴而生的
D.投资者承担风险期望得到更高的风险报酬
20.关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是（）。
A.经纪人可以为做市商服务
B.一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易
C.经纪人能为市场提供流动性，做市商不能
D.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于交易佣金
21.股利贴现模型最早由（）提出。
A.威廉姆斯和戈登
B.彼得林奇
C.葛兰碧
D.莫迪利亚尼和米勒
22.关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）。
A.融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不能
B.保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险
C.卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌
D.融券没有资金成本
23.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。
A.通过审核的投资指令才能被分发给基金交易员
B.交易员接到任何指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
C.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将链接并反馈给基金经理
D.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
24.下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。
A.资产负债率
B.权益乘数和负债权益比
C.利息倍数
D.资产收益率
25.对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（）。
A.流动性风险
B.信用风险
C.系统风险
D.购买力风险
26.关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。
A.股票的投资收益低于债券投资
B.股票投资回报的波动率小于债券投资
C.债券的投资收益率赫尔股票投资相比较为稳定
D.债券投资者要求更高的风险溢价
27.下列（）指标的计算不是使用一张财务报表就可得出的
A.资产负债比率
B.销售净利率
C.销售毛利率
D.存货周转率
28.关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。
A.混合型基金的预期收益高于股票型基金
B.混合型基金的预期收益低于债券型基金
C.混合型基金的风险高于股票型基金
D.混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例
29.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A.30%
B.10%
C.5%
D.20%
30.某公司2007年税后利润201万元，所得税税率为25%，利息费用为40万元，则该公司2007年利息倍数为（）。
A.7.7
B.7.2
C.8.7
D.8.2
31.关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。
A.住房按揭支持证券
B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C.银行存款
D.所有的公募基金
32.目前，我国托管资产的场内清算主要采用两种模式，包括（）和（）。
A.共同对手方结算模式、主笔结算模式
B.托管人结算模式、券商结算模式
C.净额实收模式、全额交收模式
D.货银对付模式、轧差交收模式
33.假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）元。
A.7000
B.25000
C.12500
D.3500
34.银行间债券市场的交易制度不包括（）。
A.做市商制度
B.结算代理制度
C.共同对手方制度
D.公开市场一级交易商制度
35.关于买断式回购，以下表述正确的是（）。
A.买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券
B.买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方
C.买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方
D.买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金
36.大额可转让定期存单的产生与美国（）的“Q条例”中禁止活期存款支付利息的规定有关
A.20世纪50年代
B.20世纪60年代
C.20世纪70年代
D.20世纪80年代
37.根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金销售机构
D.注册登记机构
38.以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的有（）。
A.计算错误
B.现金留存
C.复制误差
D.各项费用
39.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。
A.评价权证、价内权证和价外权证
B.认购权证和认沽权证
C.认股权证和备兑权证
D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证
40.关于基金会计报表分析，以下表述错误的是（）。
A.与普通企业会计报表分析的内容没有差异
B.基金份额表动分析是开放式基金特有的内容
C.分红能力分析是其比较特殊的内容
D.可以评价基金过往的投资管理能力
41.Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与证券选择和交叉效应。
A.市场因素
B.运气因素
C.随机因素
D.资产配置
42.私募股权投资起源于（），已有100多年的历史。
A.法国
B.英国
C.美国
D.德国
43.某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券的种类是（）。
A.浮动利率债
B.浮息债
C.贴现债
D.长期债
44.为了提高基金资产估值的合理性和可靠性，（）成立了基金估值工作小组。
A.中国证监会
B.中国注册会计师协会
C.财政部计司
D.中国基金业协会
45.国际惯例将利差用基点表示，一个基点等于（）。
A.1%
B.0.1%
C.0.01%
D.0.001%
46.不属于利润表构成的是（）。
A.投资收益
B.长期待摊费用
C.销售费用
D.营业收入
47.CAPM模型的主要思想是（）。
A.只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益
B.只有系统性风险才能获得收益补偿
C.只要承担风险，均能获得收益补偿
D.只有非系统性风险才能得到收益补偿
48.下列关于分级结算的原则，正确的是（）。
A.证券和资金结算实行分级结算原则
B.证券登记结算机构负责证券案登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
C.证券登记结算机构负责结算参与人与客户之间的清算与交收
D.结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理
49.关于基金估值程序，以下表述错误的是（）。
A.基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布
B.基金日常估值由基金管理人进行
C.基金托管人对基金管理人的计算结果进行复合
D.基金估值的第一责任人是基金管理人
50.全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。
A.仅包括已实现的回报减去损失
B.仅包括已实现的和未实现的回报以及损失并加上收入
C.仅包括已实现的回报
D.仅包括已实现的回报以及损失并加上收入
51.下列不属于场内证券交易特别规定及事项的是（）。
A.大宗交易
B.固定收益证券综合电子平台
C.互换交易
D.开盘价和收盘价
52.某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述错误的是（）。
A.该基金对市场变化的敏感度不高
B.该基金的净值变动幅度比市场大
C.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%
D.改基金的净值变动方向与市场一致
53.现金流量是根据（）为基础编制的。
A.公允价值
B.权责发生制
C.收付实现制
D.历史成本
54.下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（）。
A.接收大宗交易的时间为每个交易日9:
30-11:
30、13:
00-15:
30
B.在交易日15:
00前处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报
C.交易日15:
30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认
D.交易所无权调整大宗交易的最低限额
55.净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是（）。
A.总资产收益率
B.销售利润率
C.总资产周转率
D.资产负债率
56.下面属于货币时间价值的应用的是（）。
A.不要为了撤掉的牛奶哭泣
B.早收晚付
C.卖的比买的精
D.谷贱伤农
57.关于净额清算原则的说法，不正确的是（）。
A.通过证券交易所达成的交易需要采取净额清算方式
B.净额清算又称差额清算
C.单边净额清算属于净额清算
D.双边净额清算属于净额清算
58.“利滚利”所指的计息方式为（）。
A.单利和复利
B.单利或复利
C.复利
D.单利
59.（）可以用来衡量投资回报的风险水平。
A.标准差
B.众数
60.根据我国现行的交易规则，关于开盘价说法错误的是（）。
A.开盘价为每日证券的第一笔成交价
B.证券的开盘价格通过集合竞价方式产生
C.集合竞价不能产生开盘价的，以前一日收盘价为当日开盘价
D.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价
61.可转换债券对应的股票市场价格低于转换价值时，可转换债券的价值主要体现了（）的属性。
A.期权
B.固定收益类
C.期货
D.权益证券
62.（）对经济状况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
A.行业分析
B.基本面分析
C.技术分析
D.宏观经济分析
63.证券的（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。
A.互换交易
B.回转交易
C.债券竞价交易
D.权证交易
64.下列关于固定利率债券说法中，错误的是（）。
A.固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值
B.固定利率债券到期日并不固定
C.通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值
D.固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类
65.（）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
A.基点价格值
B.价格变动收益率值
C.久期
D.加权平均投资组合收益率
66.关于固定收益证券综合电子平台的理解，不正确的是（）。
A.自2007年7月5日起开始试行
B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易金额
C.交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出
D.当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日不可以卖出
67.下列不属于货币市场工具的是（）。
A.短期政府债券
B.银行回购协议
C.商业票据
D.中长期债券
68.下列不属于货币市场工具的是（）
69.我国证券交易所是在权益登记日（T日）的（）对该证券作除权、除息处理。
A.T-1日
B.T日
C.T+1日
D.T+2日
70.关于金融期货，以下表述错误的是（）。
A.金融期货是一种风险管理工具
B.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
71.下列说法中正确的是（）。
A.远期合约、期权合约和信用违约互换合约仅使买方暴露在违约风险中
B.远期合约实物交割比例较高
C.我国期货合约实物交割比例较低，交易价格无日涨跌停板限制
D.远期合约交易的一方可以取消合约，无需对方同意
72.2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为（）。
A.对出让方和受让方分别按千分之一征收
B.对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收
C.对出让方不再征收，对受让方按千分之一征收
D.对出让方和受让方均不再征收
73.下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（）。
A.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
B.投资政策说明书在制定后不得变更
C.制定投资说明书是进行投资组合管理的基础
D.投资决策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
74.关于系统性风险和非系统性风险，以下说法错误的是（）。
A.非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的
B.非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险
C.组合化投资可以分散非系统性风险
D.政策风险属于系统风险
75.下列不属于清算与交收原则的是（）。
A.净额清算原则
B.共同对手方制度
C.滚动交收原则
D.货银对付原则
76.关于风险和收益关系，以下表述正确的是（）。
A.期限长的企业债比期限短的企业债信用风险高
B.期限长的企业债流动风险高于期限短的企业债
C.期限短的企业债流动性风险高于期限长的企业债
D.期限短的企业债比期限长的企业债信用风险低
77.关于风险分散化，以下表述错误的是（）。
A.不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险
B.投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比
C.资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果
D.不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大
78.关于货银对付原则的说法，不正确的是（）。
A.货银对付原则又称款券两讫或钱货两清原则
B.货银对付已经成各国证券市场普遍遵循的原则
C.我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行货银对付制度
D.对B股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中
79.厌恶风险的理性投资者，会选择（）。
A.有效前沿的某一可行组合
B.下边界的某一可行组合
C.收益最高的可行组合
D.可行投资组合集内部的某一可行组合
80.以下关于战术性资产配置说法正确的是（）。
A.战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划
B.战术性资产配置追求在长期内达到投资者需求
C.战术性投资配置重在资产的长期回报、忽略短期波动
D.战术性资产配置关注短期，通过择时调节各大类资产的比重
81.速动比率的计算公式为（）。
A.流动资产-流动负债
B.（流动资产-存货）/流动负债
C.长期负债/（流动资产-流动负债）
D.长期资产-长期负债
82.关于被动投资以下说法正确的是（）。
A.被动投资利用技术分析或者数量方法预测市场的总体趋势，择机调整股票组合
B.被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报
C.被动投资策略通常有更高的管理费用
D.被动投资利用基本面分析找出被低估或者高估的股票
83.以下关于跟踪误差的说法错误的是（）。
A.指数基金与其基准指数的跟踪误差是零
B.跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差
C.跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标
D.跟踪偏离度是指证券组合的真实收益率与基准组合收益率的差
84.下列情况中，不得回购本公司股票的是（）。
A.公司减少注册资本
B.进行投资
C.将股份奖励给本公司职工
D.与持有本公司股份的其他公司合并
85.关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是（）。
A.基金股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略
B.基金股票投资范围、目标、投资比例都由基金合同约定
C.基金个股选择与投资比例不受约束
D.基金行业与风格受基金合同约束
86.研究部的工作内容中，不包括（）。
A.深入分析选出最具投资潜力的公司
B.选出一定数量的公司进行重点研究
C.制定交易决策
D.从一个行业中挑选一定数量的上市公司作为跟踪对象
87.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。
A.可赎回优先股
B.股息率可调整优先股
C.累积优先股
D.参与优先股
88.关于基金公司投资管理部门设置，以下表述错误的有（）。
A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
B.投资部向交易部下达交易指令
C.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
D.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
89.下列关于经纪人的表述中，错误的是（）。
A.经纪人的作用是寻觅卖家/卖家，并促成交易
B.经纪人的主要收入来源是买卖差价
C.指令驱动市场中，经纪人为投资者执行指令
D.经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人
90.下列属于流动资产的是（）。
A.短期借款
B.应付票据
C.应收账款
D.应付账款
91.关于保证金交易业务，以下表述错误的是（）。
A.融券业务不能放大投资收益和损失
B.保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易
C.证券可以用来充抵保证金
D.融券卖出股票表明投资者认为股票价格会下跌
92.以下关于货币市场基金风险的说法错误的是（）。
A.财务杠杆运用程度影响货币基金的投资风险
B.投资组合平均剩余期限影响货币基金的风险
C.货币基金投资组合平均剩余期限受法律法规约束
D.浮动利率债券投资不影响货币基金的风险和预期收益率
93.下列关于可转换债券说法错误的是（）。
A.可转换债券是一种混合债券
B.它既有普通股票的特征，也包含了权益特征
C.它还具有相应于标的股票的衍生特征
D.可转换债券具有双重选择权
94.关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。
A.指数基金比货币基金业绩好
B.
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