商贸企业安全生产规范管理应有的资料及要求.docx
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商贸企业安全生产规范管理应有的资料及要求
广东省商贸企业安全生产规范管理考评指引（试行）应有的资料及要求
单位名称年月日
考评
项目
考评内容
标准分
评分标准
应有的资料及要求
自评分
考评分
一
、
企
业
有
关
负
责
人
自
觉
履
行
安
明
（一）企业主要负责人应认真贯彻落实《安全生产法》，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针。
明确企业各级安全生产责任人，并按规定层层签定安全生产责任书。
30
查阅有关文件，没有按规定明确各级安全生产责任人的扣30分。
查阅安全责任书，没有签署或有签署，但责任不明确的扣20分。
应有以下资料：
1、方针与目标文件；
2、安全管理机构文件（有组织机构图并明确各级安全生产责任人）；
3、部门安全责任书；
4、员工安全责任书。
（二）安全生产工作计划的制定与实施应当贯穿于生产经营单位生产经营的全方位、全过程和全员化，安全生产工作应当与生产经营同计划、同布置、同检查、同总结、同评比。
20
查阅企业生产经营年度工作计划，没有安全生产工作计划内容的扣20分。
有安全生产工作计划内容，但没有全面落实的扣15分。
应有以下资料：
1、年度安全工作总结及计划；
2、经营工作年度计划；
3、安全工作落实情况的相关内容。
（三）企业主要负责人每年至少组织召开一次工作会议，专题研究安全生产工作，分析安全生产形势，研究制定年度安全生产工作计划。
企业主要负责人每年初组织召开本单位年度安全生产工作会议，总结上一年安全生产工作，布置本年度安全生产工作任务。
30
查阅有关会议纪要和文件。
企业主要负责人全年没有组织召开过专题安全生产工作会议的扣15分；有召开，但企业主要负责人没亲自组织的扣10分。
企业主要负责人或直接责任人未到会参加本单位年度安全工作会议的扣15分。
应有以下资实
1、主要负责人组织召开的年度会议纪要；
2、负责人到会参加会议的相关资料（如会议签到表）；
3、年度安全工作总结及计划（同上）；
全
生
产
职
责
情
况
150分
（四）企业主要负责人应督促安全生产直接责任人抓好安全生产工作，对出现的重大安全问题作出决策。
安全生产直接责任人要履行职责，及时掌握、分析安全生产工作动态，并每季度组织召开一次防范安全事故工作会议，分析、布置、检查、督促本企业防范安全事故工作，解决存在的问题，及时向企业主要负责人提出安全生产重大问题及解决办法。
30
查阅有关文件和资料，企业主要负责人和直接责任人有无对本单位安全生产重大问题和决策签署意见，无签署意见的扣15分。
查阅每季度安全生产会议纪要、直接责任人向企业主要负责人提交的关于安全生产工作的报告，未组织季度会或无报告的扣15分。
应有以下资料：
1、负责人对安全生产重大问题和决策签署的意见；
2、季度会议纪要；
3、安全生产工作报告
（五）企业主要负责人每年参加或组织安全生产活动（包括会议、检查、宣教等）不少于三次。
安全生产直接责任人每年组织参加安全生产活动不少于八次。
安全生产直接责任人负责组织对下属企业负责人的安全生产履职情况进行考核，以及对下属企业安全生产工作情况进行考核。
25
企业主要负责人组织或参加活动少于三次的，每少一次扣5分。
直接责任人组织参加活动少于八次的，每少一次扣5分。
查阅文件，直接责任人没有组织对属下企业考核的，扣5分。
以上三项以扣完该项标准分为止。
有以下资料：
1、主要负责人每年3次安全活动记录；
2、直接责任人每年8次安全活动记录；
3、各部门年度安全责任制考核记录
（六）企业主要负责人和安全生产直接责任人应当参加安全教育培训考核，并取得安全资格，持证上岗。
重点防火单位的消防安全责任人必须取得消防安全培训上岗证。
15
查阅有关证书、资料，企业主要负责人和安全生产直接责任人任何一人没参加培训取证的，扣15分。
应有相关证书
二
、
安
全
机
（一）应建立健全完善的安全生产组织机构，按规定配齐专兼职人员，根据职责分工开展日常安全监管工作。
（1）从业人员300人以上的企业应当成立安全生产委员会，企业主要负责人任安委会主任，设置安全生产管理机构或按规定配齐专职安全生产管理人员。
30
根据企业从业人员人数分以下
（1）、
（2）种情况进行评分，查阅资料和文件。
（1）300人以上的企业没有成立安委会或设置机构的，扣10分，人员变动没有及时调整的，扣10分。
有以下资料：
1、有安全管理机构文件（同上述一项）；配备有安全管理人员
构
的
设
置
、
人
员
配
备
以
及
日
常
工
作
情
况
90分
（2）从业人员300人以下的企业应当成立安全生产领导小组，企业主要负责人任安全生产领导小组组长，按规定配齐专职或兼职安全生产管理人员，或委托有资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。
（3）安全生产管理机构负责人必须具有安全主任资格证。
（2）300人以下的企业没有成立安全生
产领导小组或配备专职、兼职人员的，扣10分，人员变动没有及时调整的，扣10分。
安全生产管理机构负责人没有安全主任资格证的，扣10分。
（二）企业必须配备安全主任或委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。
（1）从业人员300人以下的企业必须聘任不少于1名专职或兼职安全主任或者委托安全主任中介机构提供安全管理服务。
（2）从业人员300—500人的企业必须聘任不少于1名专职安全主任。
（3）从业人员500人以上1000人以下，按不少于从业人员人数千分之四的比例聘任不少于2名专职安全主任；从业人员1000人以上，超过部分按不少于从业人员人数的千分之二的比例加聘安全主任.
在聘任的安全主任中，中级以上安全主任比例应当不少于三分之一。
30
根据企业从业人员人数分以下三种情况进行评分。
（1）企业未按规定聘任专职或兼职安全主任或委托机构管理的扣20分。
（2）企业未按规定聘任专职安全主任扣20分。
（3）企业未按规定比例配备专职安全主任，每少1名扣5分。
未按规定配中级以上安全主任的扣10分。
配备安全主任，有安全主任培训证书。
（三）安委会应定期召开安全生产专题会议研究、讨论、审查有关安全生产工作、计划，解决问题，督促落实各项安全生产工作和措施。
15
查阅相关成立和变更文件和资料，没有按职责开展工作的扣15分。
查阅安全机构工作台帐，因为机构自身原因未及时完成工作的扣15分。
可与第一大项第三、四项会议纪要的内容合并。
（四）、根据每年上级部门的工作部署，认真开展安全生产专项整治工作，及时上报完成工作情况。
15
查阅文件和有关记录，没有开展当年上级布置的整治工作的，全扣；有开展，但措施不力，效果不明显的或没及时汇报的，扣10分。
应有相关文件和记录
三
、
建
立
健
全
安
全
生
产
管
理
制
度
情
况
90分
（一）建立健全各级安全生产责任制。
（二）建立和完善安全生产日常管理制度，并认真贯彻落实。
（1）安全生产检查制度（日常、节假日、专项、分级等检查，,包括事故隐患的整改，按有关规定定期对现有工作场所及设备进行安全检查、安全评估，发现的隐患及时提出整改措施，并完成整改工作）；
（2）安全生产教育培训制度（包括三级安全教育、专题安全教育、定期或不定期的安全教育、特种作业培训教育等）；
（3）安全生产规程、规范及标准（包括各种设备的安全技术规程，各岗位的安全操作规程等）；
20
查阅企业和抽查下属企业的安全生产岗位责任制建立情况，每缺一项扣5分。
扣完该项标准分为止。
1、应有安全生产责任制；
2、有各项安全管理制度（有制度明细表）。
（4）事故统计报告、登记、调查处理制度；
（5）安全生产考核及奖惩制度；
（6）专项安全及设备安全管理制度（包括防火安全，用电安全，厂内交通安全,消防设备、设施、装置、器材维护保养，应急救援设备、设施、器材、物质、通道管理以及防雷、防台风、防洪等设备设施的安全管理制度）；
70
查阅各项制度，其中前7项制度，每缺1项制度，扣10分；7项制度都有制定，但不够完善的，每项扣5分。
同时还要查阅以下资料和扣分：
（1）、第
（1）项查阅检查档案、检查记录（表），隐患记录、整改记录、文件等，不全面的或没有跟踪整改的、未限期整改完毕和未整改验收扣10分；
应有相关制度，有安全检查及隐患整改记录等。
（7）危险物品的安全管理制度（包括危险物品负责人、从业人员、特殊岗位员工等的教育、取证）；
（8）租赁、承包安全资质审查及管理制度；
（9）其他：
包括各种值班制度（包括日常值班、节假日值班等），劳保用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等管理制度、以及根据企业特点自定的其他制度等。
（2）、第（3）项抽查各工作岗位，特别是特殊岗位、危险性较大的工作岗位，每缺1项规范或标准、规程的扣5分；
（3）、涉及危险物品商贸的，没有按国家法律法规建立制度的扣5分；
（4）、涉及租赁、承包的，没制度的扣10分；
（5）、涉及其他安全管理，而没有建立制度的，每缺1项扣5分。
*以扣完该项标准分为止。
四、
安全
生产
维权
及
教育
培训
现场
实操
情况
150分
（一）企业与从业人员依法签订劳动合同,并明确双方安全责任、权利、义务等。
20
查阅企业与从业人员签定的集体和个人《劳动合同书》，没有《安全生产法》、《劳动法》规定内容的扣20分；有内容，但有违反《安全生产法》、《劳动法》有关条款内容的扣20分。
应准备劳动合同备查
（二）企业应依法为从业人员缴纳社会工伤保险费。
10
没有依法为从业人员缴纳职工工伤保险费的扣10分。
应有缴费凭证
（三）专、兼职安全管理人员必须经过有资质的安全生产培训教育机构培训，考核合格取得安全资格证书方可上岗任职。
20
查阅安全生产管理机构专兼职管理人员的资格证书，以及抽查下属单位相关部门管
理人员的资格证书，没有取证的每人扣5分。
以扣完该项标准分为止。
准备专兼职安全管理人员证书复印件
（四）新员工进企业必须经过企业（公司）、分公司（部门）、班组三级安全教育培训，考核合格方可上岗；采用新工艺、新技术、新材料、新设备和员工换岗等应进行新操作方法和新工作岗位的安全教育，并建立档案。
20
查阅培训记录、培训内容和员工签到等档案资料，抽查员工考试试卷，全部没有的扣20分；有部分培训，但不齐全的扣10分。
按安全教育培训制度“员工培训登记表”的要求，每一个新员工均应有进入经营部时的教育培训记录。
并建立台帐。
（五）义务消防员应参加消防安全培训；消防控制室的值班、操作人员、从事具有火灾危险性作业人员、仓库管理员、从事易燃易爆物品经营、储存、装卸、运输的工作人员必须经过有资质的专业培训单位组织的消防安全培训，持证上岗。
20
抽查有关岗位从业人员证书，没有培训取证的每缺一人扣5分。
以扣完该项标准分为止。
纯经营单位,无此项
（六）特种作业人员必须经过专门的安全作业培训并经考核合格，取得特种作业操作资格证书，并定期参加年审。
20
抽查电工、焊工、特种设备操作工等特种作业人员持证上岗情况，每少1名扣10分。
未按规定年审的，每发现1名，扣5分。
以扣完该项标准分为止。
无此项
（七）各岗位作业人员熟悉并遵守本岗位作业操作规程。
20
现场询问和抽查岗位作业人员对本岗位操作规程的熟练情况、注意事项等，每发现一名违章者，扣10分；不够熟练者每人扣5分。
各部门作业人员应有各岗位的工作指引或工作程序.
（八）各岗位作业人员掌握紧急情况下应急措施的操作。
20
现场询问和抽查岗位作业人员有无进行紧急情况的应急措施训练、熟练程度、自救能力等，没训练过的扣10分；不熟练的，扣5分。
应有应急预案和演练记录,作业人员熟悉.（同第五大项第三小项）
五
、
事
故
管
理
、
预
防
与
处
理
100分
（一）应采取有效措施预防和控制职工伤亡事故的发生，保障人身安全和财产安全。
注：
此小项不受本大项标准分影响。
查伤亡事故档案。
1、每重伤1人或轻伤3人的，扣50分；
2、每死亡1人，扣150分；
3、事故无人伤亡，每造成直接经济损失5万人民币的，扣10分。
无事故发生.
（二）加强对重大危险源的监控、登记建档、定期进行评估，采取相应的防范措施；对事故隐患，及时整改，做好记录。
30
查阅有关档案资料，没有建立的每缺一项扣20分，有建立，但没采取措施监控或跟踪整改、验收的，每缺一处扣5分。
以扣完该项标准分为止。
不是重大危险源单位,无此项
（三）应按要求，制定事故应急救援预案，并定期实施演练，适时进行修订预案。
预案应按规定报有关部门备案。
35
没有制定的扣35分；有制定，但没演练的，扣15分；
由于某些原因需要修订而没及时修订的，扣10分。
1、应有预案；
2、应有演练记录（可以是危险化学品泄漏等方面的内容，也可以是办公场所人员疏散演练方面的内容。
）
（四）事故发生后，按规定及时如实向有关部门报告、调查处理，按期结案。
事故的调查处理符合国家和省的有关规定，严格执行“四不放过”原则，并建立事故档案。
35
查阅伤亡事故档案，记录不完整，每缺1宗扣5分，未按规定及时如实地报告和处理的扣5分；逾期未结案的扣5分，没有做到“四不放过”的扣10分。
注：
发现隐瞒重伤以上事故的，扣150分，伤亡人数还应记入本大项
（一）小项扣分中。
无事故发生.
六、
安全
生产
投入
情况
80分
（一）有年度安全生产项目专项经费预算及购置、更新、改造、维修安全设施的开支计划，以及设置安全生产专项奖励资金，并得到落实。
30
查阅资料，没有预算的，扣30分；有预算，没落实到位的，扣20分。
应有年度安全专项经费开支计划表
（二）有重大危险源评估和事故隐患整改的投入。
30
查阅资料，针对企业存在的重大危险源、事故隐患情况，没有具体预算开支的，扣30分；有预算，没落实的，扣20分。
应有针对存在的问题的整改措施及投入
（三）有购买劳保用品、职工体检和教育培训的投入。
20
按规定，没有购买或更换劳保用品、职工体检、安全培训的投入的，扣20分；有投入，但落实不到位的，扣15分。
应有相关资料和记录
七、
承发
包（外
包）与
租赁
管理
（80分）
（一）企业不得将生产经营项目、场所、设备发包（外包）或者租赁给不具备安全生产条件或者相应资质的单位和个人。
40
查阅资料或现场检查，发现将生产经营项目、场所、设备发包（外包）或者租赁给不具备安全生产条件或者相应资质的单位和个人的扣40分。
无此项
（二）生产经营项目、场所有多个承包单位、承租单位的，应当与承包单位、承租单位签定专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责，对承包单位、承租单位的安全工作统一协调、管理。
30
查阅资料，双方没有签定专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中没有约定各自的安全生产管理职责的，每缺一份扣10分。
以扣完该项标准分为止。
对承包单位、承租单位没有进行安全工作统一协调、管理，而是以“以包代管”的形式发包、出租的扣30分。
无此项
（三）企业应定期或不定期对承包单位、承租单位进行安全生产检查，发现隐患督促整改；开展经常性安全生产宣传教育培训工作；组织开展安全生产管理工作的评议或考核。
10
查阅企业检查记录或隐患建档资料，教育培训记录、考核记录等，现场检查、询问，没有开展工作和没有任何记录的扣10分；只开展了部分工作的，扣5分。
无此项
八
、
安
全
技
术
设
施
要
求
100分
（一）、建筑物要求。
（1）建筑物符合国家相关规定，并经有关部门验收合格；
（2）新建、改建、扩建工程项目和室内装修项目等的安全设施必须与主体工程实行“三同时”，经有关部门审核并验收合格后方可投入使用；
（3）不得在设有车间或仓库的建筑内设宿舍或饭堂；
（4）普通仓库与车间应分楼层设置，确因生产需要而同层时，应用实体砖墙分隔到顶；
（5）仓库、车间、办公室、员工宿舍不得用可燃材料装修、分隔；
（6）孔洞口、楼板、基坑等临边应有防护设施；
（7）建筑物应按规定安装避雷装置。
30
查阅资料和现场检查相结合，不符合要求的每1项扣5分，以扣完该项标准分为止。
办公场所应有消防验收意见书
（二）仓储设施要求。
（1）危险化学品必须储存在专用仓库内，并由专人管理；
（2）堆放易潮物品仓库的地面必须高于本厂区的基准面，并有防潮防雨淋设施；
（3）易燃液体储罐应采取全埋地下式设置，并安装避雷及防静电装置；
（4）易燃、易潮物资仓库应有防火、防潮设施。
30
查阅资料和现场检查相结合，不符合要求的每1项扣10分，以扣完该项标准分为止。
无储存仓库,无此项.
（三）安全通道必须符合消防安全要求，保持畅通。
（1）仓库安全出口按消防设计要求设置，工作期间不得上锁；物品堆垛应严格按有关要求堆放；需夜间作业的仓库原则上每个门口上方须装置应急照明灯；
（2）防火间距、消防通道不得被占用；
（3）事故多发点应设安全隔离区（带）；
（4）易燃易爆危险品严格按国家标准、规范存放，不得超量存放；
（5）安全通道门要符合消防设计要求；
（6）库区内应有明显的交通行驶、安全警示等标志。
40
现场检查，发现一处不符合要求的，扣5分，以扣完该项标准分为止。
办公场所的安全通道应畅通，疏散门应符合消防安全要求；有应急灯，有安全标志。
九
、
机
电
设
备
车
辆
安
全
要
求
100分
（一）应当使用符合安全技术规范要求的特种设备，经取得专业资质的机构检验检测合格，向所属辖区的特种设备安全监督管理部门登记，取得使用证和登记证，方可投入使用，并建立特种设备安全技术档案，定期检验、年审。
（特种设备包括：
起重机械、电梯、压力容器、厂内机动车以及国家规定的其他特种设备）
25
现场检查，查阅检验检测资料，逾期未年审的，扣10分；属于完全不符合安全要求或超期使用，容易导致事故发生该淘汰、还在继续使用的，扣25分。
无此项
（二）其他机械设备的选用及安装符合国家标准和有关规定，设备档案完整，安全状态良好，机械设备、设施、工具、配件等完整无缺陷；机械设备的防护、保险、信号等安全限位装置无缺陷。
20
现场检查、查阅资料，不符合要求，资料不全的，每发现一处扣5分；有缺陷的，每发现1处，扣5分；以扣完该项标准分为止。
无此项
（三）电气设备的选用及安装符合国家标准和有关部门规定，设备档案完整。
（1）易燃易爆场所必须使用防爆电器；
（2）线路应按规范敷设；
（3）电气设备、开关、插座不得安装在可燃材料上；
（4）电源开关箱应设立在库房外，不得使用闸刀开关；
（5）电源开关箱前不得堆放杂物，架空线路下不得堆放可燃物；
（6）仓库内除了固定的照明外，不允许使用其它电器。
可燃物品仓库，不准使用碘钨灯和超过60瓦的白炽灯，照明灯开关应设在库外；
（7）机床局部照明灯及使用行灯电压不得超过36伏；
（8）手持电动工具移动式用电设备必须符合国家有关规定。
25
现场检查、查阅资料，不符合要求或资料不全的，每发现一处扣5分；有缺陷的，每发现1处，扣5分。
以扣完该项标准分为止。
办公场所电气线路应按规范敷设。
（四）机电设备及手持电动工具应按规定进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转；经维护、保养、检测后，应当做好记录，并由有关人员签字，建立使用维护、保养、检查和试验记录档案，在进行维修（抢修）时，应严格执行工作票制度和“三级动火”审批制度，落实安全防护措施。
15
现场检查、查阅资料，资料不全的，每发现一处扣5分；以扣完该项标准分为止。
无此项
（五）必须严格按公安、交通部门要求建立完善车辆管理制度和档案，车辆定期维护保养，对驾驶员定期进行安全教育。
15
现场检查、查阅资料，管理混乱，没有定期对车辆进行维护保养的扣10分，未组织驾驶员参加必要的培训的扣5分。
无此项
十
、
作
业
场
所
劳
动
保
护
60分）
（一）作业场所：
（1）易燃、易爆、易腐蚀、剧毒等危险品必须与其他物品分隔存放；
（2）作业场所应有明显的安全警示标志；
（3）作业场所的地面不得有积水、油污和杂物，标线清晰。
15
现场检查，每发现1处不符合要求的，扣5分。
以扣完该项标准分为止。
无此项
（二）对产生职业危害的作业岗位，应当在醒目位置设置公告栏、警示标志；对产生严重职业危害的作业场所，应设置警示标志，并说明产生职业危害的种类、后果、预防措施。
15
现场检查，每发现1处不符合要求的，扣5分。
以扣完该项标准分为止。
无此项
（三）按规定对从事可能导致职业危害的从业人员，组织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查。
有毒、有害作业从业人员每年不少于体检一次，其他从业人员每2年不少于体检一次，并建立职工健康档案。
10
现场检查、询问，查阅资料，没按要求体检的，扣10分；没建立档案的，扣5分。
无此项
（四）对易产生粉尘、蒸气、腐蚀性气体的作业场所应使用有效的防护措施。
剧毒品作业场所还应设立机械通风设备。
易中毒场所的防毒设施符合有关规定。
10
现场检查，每发现1处不符合要求的，扣5分。
以扣完该项标准分为止。
无此项
（五）为从业人员提供符合国家标准或行业标准的劳动保护用品，教育和督促从业人员按规定使用、佩戴。
10
现场检查，没按规定配戴的，每发现1人扣5分。
以扣完该项标准分为止。
办公场所不是有毒有害作业岗位，不须佩戴防止职业危害的劳动防护用品。
考评结果
考评项目
考评分
考评人签名
考评项目
考评分
考评人签名
企业有关负责人自觉履行安全生产职责情况
安全生产投入情况
安全机构的设置、人员配备及日常工作情况
承发包（外包）与租赁管理
建立健全安全生产管理制度情况
安全技术设施要求
安全生产维权及教育培训现场实操情况
机电设备与车辆安全要求
事故管理、预防与处理
作业场所劳动保护
合计总得分
考评等次
编制说明
一、目的和作用为了进一步强化企业安全生产主体责任，加强商贸企业安全生产管理工作，规范企业安全生产行为，提高企业安全生产管理水平，减少企业伤亡事故和遏制重特大事故的发生，制定本指引。
本指引作为企业内部考评下属的安全生产规范管理情况使用，同时可以作为政府有关部门督促检查企业安全生产工作情况的依据，也可以作为安全生产评先的依据。
本指引不代表法律、法规，本指引作为落实安全生产法律法规的措施之一
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