等证券属于变动收益证券汇总.docx

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等证券属于变动收益证券汇总

（）等证券属于变动收益证券。

（不定项选择题）

1.A：

优先股股票[错]

2.B：

固定利率债券[错]

3.C：

浮动利率债券[对]

4.D：

普通股股票[对]

647.有价证券的定义

属于货币证券的有（）。

（不定项选择题）

1.A：

商业汇票[对]

2.B：

商业本票[对]

3.C：

银行汇票[对]

4.D：

金融债券[错]

650.有价证券的分类

以下属于固定收益证券的有（）。

（不定项选择题）

1.A：

优先股票[对]

2.B：

普通股票[错]

3.C：

认股权证[错]

4.D：

债券[对]

651.诚信建设的有效措施

证券监管部门主要从（）几个方面建立诚信问责制度。

（不定项选择题）

1.A：

进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度[对]

2.B：

建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务[对]

3.C：

加大对不诚信行为的惩处力度[对]

4.D：

完善上市公司信息披露制度[错]

652.诚信建设的有效措施

上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。

（不定项选择题）

1.A：

大股东行为[错]

2.B：

公司治理[对]

3.C：

信息披露[对]

4.D：

募集资金使用[对]

653.诚信建设的有效措施

证券公司应以（）为重点加强诚信建设。

（不定项选择题）

1.A：

规范经营[对]

2.B：

公司治理[错]

3.C：

防范风险[对]

4.D：

公平竞争[对]

655.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的（）。

（不定项选择题）

1.A：

稳定性[错]

2.B：

连续性[对]

3.C：

一致性[对]

4.D：

公证性[错]

657.诚信建设的主要内容

下列属于证券公司不正当竞争行为的有（）。

（不定项选择题）

1.A：

贬损同行[对]

2.B：

商业贿赂[对]

3.C：

虚假陈述[对]

4.D：

内幕交易[错]

659.诚信建设的主要内容

中介机构诚信建设应从（）几个方面进行。

（不定项选择题）

1.A：

依法独立开展业务[对]

2.B：

恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业[对]

3.C：

确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假[对]

4.D：

从业人员依法经营，规范服务[对]

660.封闭式基金与开放式基金的区别

开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。

（不定项选择题）

1.A：

交易费用不同[对]

2.B：

发行规模限制不同[对]

3.C：

交易方式不同[对]

4.D：

交易价格的计算标准不同[对]

661.封闭式基金与开放式基金的区别

封闭式基金扩募的条件是（）。

（不定项选择题）

1.A：

基金运营业绩良好[对]

2.B：

基金资产规模大[错]

3.C：

基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚[对]

4.D：

基金份额持有人大会决议通过[对]

662.封闭式基金与开放式基金的区别

开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。

（不定项选择题）

1.A：

期限不同[对]

2.B：

发行规模限制不同[对]

3.C：

基金单位交易计价方式不同[对]

4.D：

投资对象不同[错]

663.股票基金

同其他基金相比，股票基金的优点包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

风险较低[错]

2.B：

资本的成长潜力较大[对]

3.C：

基金的管理费用低[错]

4.D：

有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险[对]

664.股票基金

按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。

（不定项选择题）

1.A：

一般股票基金[对]

2.B：

高风险股票基金[错]

3.C：

专门化股票基金[对]

4.D：

低风险股票基金[错]

665.股票基金

股票基金的投资目标侧重于追求（）。

（不定项选择题）

1.A：

优先认股权[错]

2.B：

资本利得[对]

3.C：

长期资本增值[对]

4.D：

公司控股权[错]

666.期货合约和对冲机制

金融期货合约对下列那些内容作了统一规定（）。

（不定项选择题）

1.A:

交易价格[错]

2.B:

交易单位[对]

3.C:

交易时间[对]

4.D:

最后交易日[对]

667.期货合约和对冲机制

按照金融衍生工具的功能划分,可大致分为（）。

（不定项选择题）

1.A:

风险管理型创新[对]

2.B:

增强流动型创新[对]

3.C:

信用创造型创新[对]

4.D:

股权创造型创新[对]

668.期货合约和对冲机制

金融期货交易保证金的种类有（）。

（不定项选择题）

1.C:

维持保证金[对]

2.D:

最终保证金[错]

3.A:

初始保证金[对]

4.B:

期中保证金[错]

669.中国证券市场对外开放

我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有（）。

（不定项选择题）

1.A：

政府债券[对]

2.B：

金融债券[对]

3.C;可转换公司债券[对]

4.D：

公司券[错]

670.中国证券市场对外开放

中国股票市场融资国际化的具体形式有（）。

（不定项选择题）

1.A：

B股融资[对]

2.B：

H股融资[对]

3.C：

N股融资[对]

4.D：

存托凭证融资[对]

671.财务风险

下列说法正确的是（）。

（不定项选择题）

1.A：

长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券[对]

2.B：

股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大[对]

3.C：

利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响[错]

4.D：

浮动利率债券是对信用风险的补偿[错]

672.财务风险

证券投资的财务风险主要是由于（）造成的。

（不定项选择题）

1.A：

投资决策失误[错]

2.B：

财务结构不合理[对]

3.C：

融资不当[对]

4.D：

管理不善[错]

673.政策风险和经济周期波动风险

以下关于风险说法，正确的是（）。

（不定项选择题）

1.A：

风险是指对投资者预期收益的背离[对]

2.B：

证券投资的风险就是证券收益的不确定性[对]

3.C：

系统性风险是可以投资组合而避免的[错]

4.D：

非系统风险是可以投资组合来避免的[对]

674.政策风险和经济周期波动风险

以下属于系统风险的是（）。

（不定项选择题）

1.A：

政策风险[对]

2.B：

购买力风险[对]

3.C：

利率风险[对]

4.D：

违约风险[错]

5.E：

经济周期波动风险[对]

675.政策风险和经济周期波动风险

以下关于看涨市的说法正确的是（）。

（不定项选择题）

1.A：

交易量日渐扩大，交易日渐活跃[对]

2.B：

股票价格持续上升并可维持较长一段时间[对]

3.C：

在看涨市场中，股价将直线上升[错]

4.D：

在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨[对]

676.购买力风险

分别用Y、Y′、P代表实际收益率、名义收益率和通货膨胀率，以下等式中正确的是（）。

（不定项选择题）

1.A：

Y′＝Y＋P[对]

2.B：

Y′＝Y-P[错]

3.C：

Y＝Y′＋P[错]

4.D：

Y＝Y′-P[对]

677.普通股票的定义与特征

普通股票的特征有（）。

（不定项选择题）

1.A：

是最基本的股票[对]

2.B：

是最重要的股票[对]

3.C：

是标准的股票[对]

4.D：

是风险最大的股票[对]

678.普通股票股东的权利与义务

给予普通股股东优先认证权的主要目的是（）。

（不定项选择题）

1.A：

保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例[对]

2.B：

实现公司融资的需要[错]

3.C：

保护原普通股股东的利益和持股价值[对]

4.C：

保护公司全体股东的利益[错]

679.普通股票股东的权利与义务2002

普通股股东的法定义务是（）。

（不定项选择题）

1.A：

遵守公司章程[对]

2.B：

自由缴纳股金[错]

3.C：

不得随意退股[对]

4.D：

应当承担的其他义务[对]

680.普通股票股东的权利与义务

普通股股东行使盈余分配权有一定的限制条件，它们是（）。

（不定项选择题）

1.A：

法律上的限制[对]

2.B：

公司对现金的需要[对]

3.C：

股东所处的地位[对]

4.D：

公司的经营环境[对]

681.股票收益率

股票的持有期收益率主要反映投资者在一定持有期内（）占投资本金的比率。

（不定项选择题）

1.A：

全部股息收入[对]

2.B：

现金股息收入[错]

3.C：

资本利得[对]

4.D：

资本收益[错]

682.股票收益率

衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。

（不定项选择题）

1.A：

到期收益率[错]

2.B：

持有期收益率[对]

3.C：

股利收益率[对]

4.D：

股份变动后持有期收益率[对]

683.股票收益率

一次性付息债券利息支付形式有有（）。

（不定项选择题）

1.C：

附息债券[错]

2.D：

贴现计息，到期支付本息[对]

3.A：

单利计息，到期支付本息[对]

4.B：

复利计息，到期支付本息[对]

684.债券收益

债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（）。

（不定项选择题）

1.A：

投资者欢迎程度[对]

2.B：

信用等级[对]

3.C：

计息方式[对]

4.D：

利息支付方式[对]

685.债券收益

以复利计算利息的债券因按票面金额还本付息，故称作为（）。

（不定项选择题）

1.A：

平价债券[错]

2.B：

无息债券[对]

3.C：

零息债券[对]

4.D：

折价债券[错]

686.债券收益

一次性付息债券利息的计算方式有（）。

（不定项选择题）

1.A：

单利方式[对]

2.B：

复利方式[对]

3.C：

分期方式[错]

4.D：

贴现方式[对]

687.债券收益

债券投资的资本利得是指（）。

（不定项选择题）

1.A：

债券的利息收益[错]

2.B：

债券买入价与卖出价的差额[对]

3.C：

债券卖出价与债券面值的差额[错]

4.D：

买入价与到期偿还之间的差额[对]

688.利率风险

政府债券的风险主要是（）。

（不定项选择题）

1.A：

信用风险[错]

2.B：

利率风险[对]

3.C：

购买力风险[对]

4.D：

财务风险[错]

689.利率风险

以下关于利率变化引起证券价格变化的说法正确的是（）。

（不定项选择题）

1.A：

利率与证券价格呈反方向变化[对]

2.B：

利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低[对]

3.C：

利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降[对]

4.D：

利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平[错]

690.利率风险

以下属于非系统风险的是（）。

（不定项选择题）

1.A：

利率风险[错]

2.B：

违约风险[对]

3.C：

经营风险[对]

4.D：

财务风险[对]

5.E：

购买力风险[错]

691.财务风险

公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。

（不定项选择题）

1.A：

投资者将失去股息收入[对]

2.B：

公司长期不能扭亏，股票价格必然下跌[对]

3.C：

如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归[对]

4.D：

公司拒绝支付利息[错]

692.购买力风险

不容易受购买力风险损害的证券是（）。

（不定项选择题）

1.A：

保值债券[对]

2.B：

浮动收益债券[对]

3.C：

固定收益债券[错]

4.D：

优先股[错]

693.购买力风险

以下关于投资收益与风险的关系正确的是（）。

（不定项选择题）

1.A：

一般说来，风险越高的证券，其期望收益收益也会越高[对]

2.B：

风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提[对]

3.C：

由于国债投资收益稳定，所以不存在任何风险[错]

4.D：

收益是风险的成本和报酬[对]

694.收益和风险的关系

设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示（）。

（不定项选择题）

1.A：

甲＝乙＋丙[对]

2.B：

乙＝甲-丙[对]

3.C：

丙＝甲＋乙[错]

4.D：

丙＝甲-乙[对]

695.收益和风险的关系

下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的（）。

（不定项选择题）

1.A：

同一主本发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同[对]

2.B：

期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同[对]

3.C：

同一主本发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券不同是因为购买力风险不同[对]

4.D：

同一主本发行的股票和债券收益率不同因为经营风险、财务风险、政策风险、经济周期波动不同[对]

696.收益和风险的关系

证券投资收益与风险的关系可表述为（）。

（不定项选择题）

1.A：

收益和风险投资的核心问题[对]

2.B：

投资收益与风险同在[对]

3.C：

收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系[对]

4.D：

收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例的互换关系[错]

697.收益和风险的关系

政府债券的风险相对较少，是因为没有（）。

（不定项选择题）

1.A：

购买力风险[错]

2.B：

信用风险[对]

3.C：

财务风险[对]

4.D：

经营风险[对]

698.收益和风险的关系

与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为（）。

（不定项选择题）

1.A：

经营风险更大[对]

2.B：

财务风险更大[对]

3.C：

利率风险更大[错]

4.D：

购买力风险更大[错]

699.证券发行市场的含义和作用

证券发行市场与流通市场的关系是（）。

（不定项选择题）

1.A：

发行市场是流通市场的基础和前提[对]

2.B：

流通市场是发行市场的保证[对]

3.C：

二者相互依存，相互制约[对]

4.D：

二者相互独立，互不相关[错]

700.证券发行市场的含义和作用

证券交易市场主要由（）构成。

（不定项选择题）

1.A：

证券交易所[对]

2.B：

票据交易所[错]

3.C：

场外交易市场[对]

4.D：

商品交易所[错]

701.证券发行市场的含义和作用

发行市场与流通市场的关系是（）。

（不定项选择题）

1.A：

发行市场是流通市场的基础[对]

2.B：

流通市场是发行市场的保证[对]

3.C：

流通市场是发行市场的基础[错]

4.D：

发行市场是流通市场的保证[错]

702.证券发行市场的含义和作用

证券发行市场的基本作用是（）。

（不定项选择题）

1.D：

促进资源配置的优化[对]

2.A：

为资金需求者提供筹措资金的渠道[对]

3.B：

为资金供应者提供投资和获利的机会[对]

4.C：

形成较为合理的价格[错]

703.证券交易所的定义与特征、功能

以下证券交易市场中属于场内交易市场的有（）。

（不定项选择题）

1.A：

上海证券交易所[对]

2.B：

纽约证券交易所[对]

3.C：

东京证券交易所[对]

4.D：

伦敦证券交易所[对]

704.国债基金

指数基金的特点是（）。

（不定项选择题）

1.A：

能够较准确地反映各种基金的行情[错]

2.B：

其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对]

3.C：

其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错]

4.D：

在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益[对]

705.国债基金

按投资标的划分，基金可分为（）。

（不定项选择题）

1.A：

国债基金[对]

2.B：

黄金基金[对]

3.C：

成长型基金[错]

4.D：

股票基金[对]

706.国债基金

影响国债基金收益的主要因素是（）。

（不定项选择题）

1.A：

股利率[错]

2.B：

货币市场利率[对]

3.C：

国债利率[对]

4.D：

汇率[对]

707.国债基金

国债基金风险较低的原因主要是（）。

（不定项选择题）

1.A：

发行量大[错]

2.B：

发行价固定[错]

3.C：

年利率固定[对]

4.D：

信用级别高[对]

708.指数基金

衍生证券投资基金包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

期货基金[对]

2.B：

期权基金[对]

3.C：

指数基金[错]

4.D：

认股权证基金[对]

709.指数基金

指数基金的优点主要有（）。

（不定项选择题）

1.A：

费用低廉[对]

2.B：

风险较小[对]

3.C：

收益率高[错]

4.D：

可作为避险套利的工具[对]

710.指数基金

指数基金的优势是（）。

（不定项选择题）

1.A：

费用低廉[对]

2.B：

风险较小[对]

3.C：

可以为股票投资者提供较高的投资回报[错]

4.D：

可以作为避险套利的工具[对]

711.其他基金

一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（）。

（不定项选择题）

1.A：

银行短期存款[对]

2.B：

国库券[对]

3.C：

银行承兑汇票[对]

4.D：

商业票据[对]

712.其他基金

衍生证券投资基金包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

期货基金[对]

2.B：

指数基金[错]

3.C：

期权基金[对]

4.D：

认股权证基金[对]

713.其他基金

货币市场基金的优点包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

资本安全性高[对]

2.B：

购买限额低[对]

3.C：

流动性强[对]

4.D：

管理费用低[对]

714.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。

（不定项选择题）

1.A：

债券[对]

2.B：

优先股[对]

3.C：

普通股[对]

4.D：

外汇[错]

715.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

固定收入型基金的主要投资对象是（）。

（不定项选择题）

1.A：

债券[对]

2.B：

普通股[错]

3.C：

优先股[对]

4.D：

期权[错]

716.中国证券市场发展史简述

在我国证券市场初创时期（1991-1996年），制定和发布的一系列法律、法规主要有（）。

（不定项选择题）

1.A：

《股票发行与交易管理暂行条例》[对]

2.B：

《企业债券管理条例》[对]

3.C：

《公司法》[对]

4.D：

《证券法》[错]

717.中国证券市场发展史简述

在我国证券市场初创时期（1991-1996年）先后采用的国债发行方式包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

行政滩派[对]

2.B：

承购包销[对]

3.C：

国债一级自营商制度[对]

4.D：

招标方式[对]

718.中国证券市场发展史简述

在我国证券市场初创时期（1991-1996年）先后采用过的新股发行方式包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

限量发售认购证[对]

2.B：

与储蓄挂钩缴款和金额预缴款方式[对]

3.C：

无限量发售认购证[对]

4.D：

二级市场配售和机构配售方式[错]

719.证券市场的特征

证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（）等方面。

（不定项选择题）

1.A：

交易对象不同[对]

2.B：

交易目的不同[对]

3.C：

市场风险不同[对]

4.D：

价格决定方式不同[对]

720.证券市场的特征

从本质而言证券市场是（）直接交换的场所。

（不定项选择题）

1.A：

现金[错]

2.B：

价值[对]

3.C：

财产权利[对]

4.D：

风险[对]

721.证券市场的特征

属于变动收益证券的是（）。

（不定项选择题）

1.A：

普通股[对]

2.B：

优先股[错]

3.C：

浮动利率债券[对]

4.D：

固定利率债券[错]

722.有价证券的分类

货币证券主要包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

商业证券[对]

2.B：

银行证券[对]

3.C：

基金证券[错]

4.D：

可转换债券[错]

723.有价证券的分类

以下属于货币证券的是（）。

（不定项选择题）

1.A：

商业汇票[对]

2.B：

银行本票[对]

3.C：

支票[对]

4.D：

银行汇票[对]

724.有价证券的分类

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的证券。

这类证券有（）。

（不定项选择题）

1.A：

银行票据[错]

2.B：

股票[对]

3.C：

债券[对]

4.D：

基金证券[对]

725.证券和有价证券的定义

由于证券代表一定数量的财产权力，持有人可凭该证券直接取得一定量的（）。

（不定项选择题）

1.A：

商品[对]

2.B：

货币[对]

3.C：

利息[对]

4.D：

股息[对]

726.证券和有价证券的定义

证券是指（）。

（不定项选择题）

1.A：

各类记载并代表一定权利的法律凭证[对]

2.B：

各类证明持有着身份和权利的凭证[错]

3.C：

用以证明或设定权利而做成的书面凭证[对]

4.D：

用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证[对]

727.证券和有价证券的定义

本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

（不定项选择题）

1.A：

商业汇票[错]

2.B：

凭证证券[对]

3.C：

无价证券[对]

4.D：

商品证券[错]

728.有价证券的特征

有价证券的特征包括（）等方面。

（不定项选择题）

1.A：

期限性[对]

2.B：

风险性[对]

3.C：

收益性[对]

4.D：

流通性[对]

729.有价证券的特征

有价证券所具有的特征是（）。

（不定项选择题）

1.A：

安全性[错]

2.B：

收益性[对]

3.B：

流动性[对]

4.D：

风险性[对]

730.有价证券的特征

证券的流通是通过（）实现的。

（不定项选择题）

1.C：

交易[对]

2.D：

转让[对]

3.A：

呈兑[对]

4.B：

贴现[对]

731.会计师事务所

我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是（）。

（不定项选择题）

1.A：

中国证监会[对]

2.B：

国务院证券委[错]

3.C：

财政部[对]

4.D：

中国注册会计师协会[错]

732.会计师事务所

注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容（）。

（不定项选择题）

1.A：

对股票的发行与上市出具有关报告[对]

2.B：

对期货经纪公司的年度会计报表进行审计[对]

3.C：

对上市公司会计报表进行审计并发表审计意见[对]

4.D：

接受委托，对证券交易所主要领导人的离任财务情况进行审计[对]

733.会计师事务所

注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的（）。

（不定项选择题）

1.A：

会计报表审计[对]

2.B：

净资产验证[对]

3.C：

实收资本（股本）的审验[对]

4.D：

盈利预测审核[对]

734.资产评估机构

资产评估机构及其人员在执行业务时出现（）等行为，将受到相应处罚。

（不定项选择题）

1.A：

弄虚作假[对]

2.B：

延误时间[错]

3.C：

严重误导[对]

4.D：

重大疏漏[对]

735.资产评估机构

从事证券业务的资产评估机构是指对（