《效能监察项目卷宗材料及文本格式》说明.docx
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《效能监察项目卷宗材料及文本格式》说明
××××效能监察
卷
宗
立卷单位：
××××××
立卷时间：
××××年××月
编号
内容摘要
拟办人
页数
1
效能监察项目立项调研
2
效能监察项目立项表
3
开展效能监察项目的通知
4
自查材料
5
自查汇总分析
6
重点检查材料（检查方案、记录，问题汇总等）
7
落实整改材料
8
重点检查报告（通报）
9
处理或表彰决定
10
效能监察项目工作总结（结项报告）
11
重大问题报告表
12
案件线索报告表
13
效能监察通知书
14
监察建议书
15
监察决定书
16
效能监察项目成效统计表
17
成效核定证明材料
18
修订和建立的制度
19
先进典型材料、经验、信息
20
效能监察相关会议记录
21
效能监察项目实例短文
22
效能监察项目综合考评表（基础）
23
效能监察项目综合考评表（成效）
23
效能监察优秀项目申报表
24
其他
效能监察项目立项表
单位：
项目名称
起止时间
主办部门
协办部门
立
项
理
由
预
期
目
标
项
目
实
施
方案
检查
对象
检查
内容
实施
步骤
单位
意
见
年月日
填表人：
联系电话：
关于开展ⅹⅹⅹⅹ效能监察的通知
XXX站（段）发[]号
各车间（站、场）：
经研究决定在全站（段）开展××××××执法（效能）监察，通知如下：
一、指导思想：
二、工作依据：
三、目标和内容：
四、组织领导：
五、方法、步骤、时间安排：
六、具体要求：
七：
注意事项等。
八：
抄送有关部门。
（可以单位行政发文，如[××办发]、[××财发]、[××技发]等；也可以纪委发文）
ⅹⅹⅹⅹ效能监察重点检查报告（通报）
一、效能监察重点检查基本情况
二、通过重点检查发现的主要问题
三、问题查证情况及原因分析
四、意见及建议
ⅹⅹⅹⅹ效能监察工作总结（结项报告）
主要内容包括：
一、效能监察活动整体情况
二、选题立项：
效能监察项目的提出及预期目标
三、组织准备：
效能监察实施准备情况。
包括组织领导、监察内容、工作方法、工作步骤及时间安排、工作要求等
四、监察过程：
效能监察宣传发动、自查自纠、重点检查、落实整改等阶段的做法和经验
五、问题及整改：
通过效能监察发现存在的管理及违纪违规问题，原因和责任分析，核查及整改情况
六、效益评估：
包括经济效益（挽回损失、避免损失、节约成本、增加效益等）；管理效益（发现问题，提出建议，建立和完善制度）；反腐倡廉成效（收缴违纪金额、发现违纪线索、查处违纪人数等）以及社会效益诸方面的相关评价
七、工作改进：
效能监察工作中存在的不足及今后改进工作计划。
效能监察重大问题报告表
填报单位
项目名称
主
要
问
题
效能监察领导小组意见：
年月日
报送：
上海铁路局纪委执法监察室
填表人：
审核人：
联系电话：
效能监察案件线索报告表
报送：
上海铁路局纪委执法监察室
项目
名称
案件
线索
名称
线索
来源
线索
简要
情况
（另附材料份页）
效能监察领导小组意见：
年月日
填表人：
审核人：
联系电话：
效能监察通知书
（）监通字第号
×××车间（站、场）：
经效能监察领导小组研究决定，于月日至月日对你车间（站、场）××××项目实施效能监察，请予协助配合。
特此通知
（纪检监察部门印章）
××××年××月××日
本监察通知书一式（）份。
抄送：
…………
监察建议书
（）监建字第号
×××车间（站、场）：
通过对××××进行效能监察，认为你车间（站、场）在工作中存在以下问题：
1．
2．
提出如下监察建议：
1．
2．
请于××××年××月××日前将办理结果函告本部门。
对本建议如有异议，请自收到本监察建议书之日起10日内向本部门提出。
（纪检监察部门印章）
××××年××月××日
本监察建议书一式（）份。
抄送：
………
监察决定书
（）监决字第号
关于××××的决定
第一部分：
违规违纪人的基本情况；
第二部分：
监察部门在××××效能监察工作中调查认定的违规违纪事实、证据、法律依据；
第三部分：
作出的监察决定。
对本监察决定不服的，可自收到本监察决定书之日起10日内向本部门申请复审。
（纪检监察部门印章）
××××年××月××日
本监察决定书一式（）份。
抄送：
………
效能监察项目成效统计表
单位
项目名称
项目
负责人
参与部门
及人数
项目
起止时间
项目
实施
效果
经济效益
管理效益
反腐倡廉效益
社会效益
挽回经济损失：
万元
修订相关制度个新建相关制度个废止相关制度个
发现线索个
线索转立案个
效能监察项目的成功做法在全路推广次
避免经济损失：
万元
完善业务流程项改进管理方式项采用新的管理方式项
处理违规违纪人员
人
依法移送司法机关
人
效能监察项目的成功做法在全局推广次
节约资金：
万元
发现问题项提出整改措施项落实整改措施项
查纠收缴违纪金额万元
工作经验被国家级新闻媒体宣传报道篇
增加经济收益：
万元
下发监察建议书
份
落实应该承担经济赔偿的责任人人
被省（部）级新闻媒体报道篇
其他经济效益：
万元
下发监察决定书
份
落实与被查项目相关的反腐倡廉规定个
工作经验被路局级新闻媒体宣传报道篇
备注
填表人：
审核人：
联系电话：
效能监察项目实例短文
1、成效实例短文的格式。
分四部分写：
立项理由、实施方式、实际效果（以上三部分1000字左右）、特点点评（50~100字）
2、模拟短文。
严格转供管理堵塞跑冒漏洞
某某站纪委
为加强转供水电管理，维护车站的合法权益，我站于xxxx年5月至同年8月立项开展了加强转供水电管理效能监察。
一、立项理由
我站是客货运输特等站，站屋、站场、货场分布于三个不同的行政地域，点多面广，站外单位和站内外个人依附我站水电网络用水用电的状况比较严重。
据统计，全站共有转供水用户86户、转供电力用户160户。
经分析，这些用户中有的私自接水接电，只用不缴费；有的未装水电计量表，多用少缴费；有的以是为车站服务为由，推诿难收费。
在工程施工水电费清算方面，由于施工合同中只有按工程造价百分比收取水电费的条款而没有按实际用量收费的规定，造成清算费用远远低于实际费用，转供水电管理是我站经营管理中的一个突出问题。
二、实施方式
本自立项目由站行政监察领导小组负责，纪委具体组织，各职能部门参加，经车站党政联席会议研究后，分步实施。
1、制定计划安排，明确目的要求。
以站文发出《关于开展加强转供水电管理效能监察的通知》，明确这次效能监察的目的，是要堵塞转供水电方面的漏洞，收回车站应收的转供水电费用，促进转供水电长效管理。
重点检查站外单位及站内外个人转供水电的有关情况。
2、进行自查复查，清查存在问题。
首先由各车间、公司和有关科室对本部门转供水电用户的详细情况进行全面检查，详细填写《转供水电情况调查登记表》，从而比较全面、准确地反映了全站转供水电的情况。
在此基础上，由站效能监察领导小组组织检查组，对重点问题进行复查，通过走访欠缴水电费用户，对一些未装水电计量表、乱拉乱接电线、水管的用户和个别有窃水窃电嫌疑的用户的实地查看，清查问题，提出整改要求，限期足额缴费。
3、切实加强领导，全面落实整改。
为确保效能监察活动顺利进行，车站成立了开展转供水电管理效能监察领导小组。
整个活动期间，领导小组共召开碰头会4次、扩大会2次，统一思想认识、部署检查工作、研究整改措施。
对查出的36个问题，逐一分析研究，确定整改措施，落实责任人和整改期限。
经组织“回头看”检查，存在的问题已全部得到有效整改。
三、实际效果
1、补装水电计量表17只，补收到原来漏收的水电费8.4万元，其中罚款1000元；
2、车站转供电力费用实收比原来增加了21.5%；
3、发现案件线索1件，某管理人员收取好处费200元，造成单位损失1500元；
4、制定实施了《ｘｘ站转供水电管理办法》，加强了转供水电的长效管理；
5、通过催讨欠缴水电费、补收水电费及罚款，使有问题的用户受到一次深刻教育，增强了合法用水用电和自觉缴费的意识。
特点点评：
本效能监察自立项目选题合理，目标明确，重点突出，时间紧凑，具有“短、平、快”的特点，经济效益和社会效应都非常明显，对车站增收节支，强化管理起到了有力的推进作用。
效能监察项目会议记录
会议名称：
×××项目效能监察×××会议
会议时间：
××××年××月××日
会议地点：
主持人：
记录人：
参加人员：
会议议题：
会议内容：
（发言记录及议定内容）
评分内容
分值
得分
备注
前期
准备
（20分）
选题立项依据
有立项依据，有调研报告，所选项目能够抓住主要风险问题。
3分
立项手续完备，立项表填写规范。
2分
项目
检查组织
项目检查组有相应技能的人员或有相关业务人员参与。
1分
组织培训、分工明确、责任落实。
4分
实施方案
目标明确，方案具体，有阶段性推进计划。
6分
方法得当，步骤合理，操作性强。
4分
操作
实施
（60分）
协调沟通
及时召开会议，与相关部门联系紧密，综合作用发挥良好。
6分
监督检查
自查认真，摸清现状。
6分
准确发现问题，有检查记录，资料齐全。
12分
问题事实清楚，原因分析透彻。
8分
检查报告详实，工作建议可行。
10分
整改落实
能针对问题提出监察建议或作出监察决定。
8分
跟踪落实整改情况，整改效果良好。
10分
总结
归档
（20分）
项目总结
能全面客观地总结项目情况，找出不足，提出改进工作意见。
10分
立卷归档
按规定立卷归档，材料完整。
10分
合计
100分
效能监察项目综合考评表（基础）
单位名称：
年月日
填表人：
审核人：
联系电话：
效能监察项目综合考评表（成效）
单位名称：
年月日
评分内容
分值
得分
备注
经济效益
避免经济损失
纠正项目投资预算、资产（产品）定价、各类采购等支出性环节中的偏差行为，直接防止正在或将要发生的不当支出的资金总额。
10万元以内
5分
10万元-50万元
10分
50万元以上
15分
节约资金
纠正各种厂房、设备、原材料等成本管理中的偏差行为，直接节省的资金总额。
20万元以内
5分
20万元-50万元
10分
50万元以上
15分
增加经济收益
制止在生产经营或资产处置、产权转让等环节中的偏差行为，直接增加收益的资金总额。
20万元以内
5分
20万元-100万元
10分
100万元以上
15分
挽回经济损失
对于已经形成的各种资产损失，及时采取措施督促或协调组织收缴、追回的资金总额。
10万元以内
5分
10万元-20万元
10分
20万元以上
15分
管理效益
1.相关制度得到完善。
相关制度的废止、修订或创新等有明显进展。
每修订一个制度，上限9分
3分
每废止一个制度，上限9分
3分
每新建一个制度，上限15分
5分
2.内部控制得到加强。
被查项目的管理缺陷得到弥补，业务流程得到改进，经营管理持续改进。
完善业务流程
10分
改进管理方式
10分
采用新的管理方式
10分
反腐倡廉成效
1.发现的违规违纪违法线索转入立案检查。
发现线索，上限15分
5分
转入立案，上限15分
5分
2.处理违规违纪人员，或者依法将涉嫌违法人员移送了司法机关。
每处理1人，上限15分
5分
每移送1人，上限30分
10分
3.督促相关人员落实应当承担的经济赔偿责任。
每落实1人赔偿，上限15分
5分
4.相关的反腐倡廉规定得到落实。
每落实1个制度，上限15分
5分
社会效益
1．效能监察项目的成功做法在全路推广。
每1次，上限40分
20分
2．效能监察项目的成功做法在全局推广。
每1次，上限20分
10分
3.工作经验被国家级新闻媒体宣传报道。
每1篇，上限24分
8分
4.工作经验被省（部）级新闻媒体宣传报道。
每1篇，上限15分
5分
5.工作经验被路局级新闻媒体宣传报道。
每1篇，上限6分
2分
合计
填表人：
审核人：
联系电话：
项目名称
立项时间
结项时间
检查内容
工作成效
自评
基础分
自评
成效分
相关部门
成效认定
单位意见
（盖章）年月日
效能监察优秀项目申报表
升级会员 