证券资格考试交易真题答案Word格式.docx

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B．收益性

C．持久性

D．稳定性

10．（　　）形式不属于自助委托。

A．当面委托

B．磁卡委托

C．电脑自助委托

D．远程终端委托

11．准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”

B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”

C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

12．（　　）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。

A．1／4

B．3／4

C．1／3

D．2／3

13．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（　　）。

A．大量的

B．偶尔的

C．多变的

D．固定的

14．证券营业部信息技术人员编制应不少于（　　）人，且不少于本单位总人数的（　　）。

A．15%

B．38%

C．510%

D．210%

15．证券营业部对员工的要求主要包括（　　）。

A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

B．道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

C．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明

D．职业道德、社会公德、社会责任心

16．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.

A．100.583

B．120.012

C．113.651

D．124.862

17．股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（　　）发布延期通知。

A．4个工作日

B．3个工作日

C．5个工作日

D．6个工作日

18．上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（　　），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

A．3％

B．2％

C．5％

D．4％

19．准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

B．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明

C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

D．正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明

20．证券公司在特殊情况下，（　　）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A．可以使用

B．可以借用

C．可以租用

D．也不能使用

21．（　　）不属于交易费用。

A．委托手续费

B．佣金

C．承销费

D．过户费

22．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从（　　）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A．管理体系、硬件设施、软件环境

B．硬件设施、软件环境、数据管理

C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

23．证券交易风险的监察通常可从（　　）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度、监察和自律管理

B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C．事先预警、实时监控和事后监察

D．制度建设、内部自查和行业检查

24．工作地的接地电阻应小于（　　）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（　　）欧姆。

A．410

B．510

C．415

D．104

25．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

A．5%

B．6%

C．7%

D．8%

26．公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（　　）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A．5％

B．8％

C．10％

D．12％

27．上市公司的年度报告延期最长不得超过（　　）。

A．50日

B．60日

C．40日

D．70日

28．（　　）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票

D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

29．（　　）不是经纪商的权利与义务。

A．坚持了解客户原则

C．为客户保密

D．代理客户决策

30．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交割、交收。

这种交割、交收方式称为（　　）。

A．当日交割、交收

B．次日交割、交收

C．例行日交割、交收

D．特约日交割、交收

31．（）不属于交易费用。

A．委托手续费

B．佣金

C．承销费

D．过户费

32．证券交易风险的自律管理包括（　　）

A．制度建设、实时监控、行业检查

B．事先预警、内部自查、事后监查

C．制度建设、内部自查、行业检查

D．事先预警、实时监控、事后监查

33．证券公司自营业务的特点之一是（）。

A．决策的限制性

B．收益的不稳定性

C．交易的持久性

D．买卖的间接性

34．若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（）向证券交易所提出延期申请。

A．12日

B．10日

C．15日

D．16日

35．证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。

A．中国证监会

B．地方证管办

C．中国人民银行

D．交易所理事会

36．上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

A．10

B．20

C．30

D．15

37．根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。

A．80

B．70

C．60

D．50

38．我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：

自有资金不少于人民币（）亿元。

A．1

B．2

C．3

D．4

39．证券营业部的制度管理一般包括（）。

A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C．硬件管理、软件管理

D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

40．清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付（），并不发生财产实际转移。

A．单价

B．全价

C．净额

D．全额

41．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（　　）内有效。

A．半年

B．1年

C．一年半

D．2年

42．证券服务部筹建期为（　　）个月。

A．3

B．5

C．6

D．9

43．证券（　　）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算

B．交割

C．交收

D．登记

44．清算是交割、交收的基础和（　　）。

A．保证

B．后续

C．内容

D．完成

45．（　　）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。

A．交易性过户

B．非交易性过户

C．账户挂失转户

D．柜台过户

46．下面（　　）不是新股上网竞价发行的优点。

A．市场性

B．连通性

C．经济性

D．公平性

47．（　　）不属于股票交易中的竞价方式。

A．口头竞价

B．书面竞价

C．电脑竞价

D．间接竞价

48．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（　　）以取得一定资金的行为。

A．抵押品

B．保证金

C．交换物

D．本金

49．在三级清算模式中，（　　）是由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理的证券清算。

A．一级清算

B．二级清算

C．三级清算

D．四级清算

50．证券的柜台自营买卖比较分散，通常（　　）。

A．交易量较大，交易手续简单

B．交易量较大，交易手续复杂

C．交易量较小，交易手续简单

D．交易量较小，交易手续复杂

51．非系统性风险一般包括（　　）。

A．企业风险，违约风险

B．违约风险，政治风险

C．利率风险，经营风险

D．购买力风险，政治风险

52．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（　　）。

A．国债

B．公司债

C．转债

D．股票

53．（　　）是正确的。

A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。

C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

54．（　　）不得开立B股帐户。

A．外国法人、自然人和其他组织

B．港澳台地区的法人、自然人和其他组织

C．中国法人、自然人及其他组织

D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

55．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（　　）等特点。

A．交易手续简单

B．费时少

C．比较分散

D．流动性强

56．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（　　）

A．一级清算模式

B．二级清算模式

C．三级清算模式

D．四级清算模式

57．在基金（　　）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

A．资产净值

B．资产总值

C．负债净值

D．负债总值

58．证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。

A．优先股票

B．基金证券

C．有价证券

D．可转换债券

59．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（　　）证券。

B．股票

C．基金

D．企业债券

60．折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（　　），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

A．市场利率

B．市场价格

C．风险

D．面值

61．证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（　　），以加强宏观经济管理。

A．债券流通

B．股票流通

C．货币供应

D．货币流通

62．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（　　）年。

A．5

B．7

C．10

63．证券营业部的设备管理主要包括（　　）。

A．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

B．硬件管理、软件管理

C．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

D．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

64．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（　　）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A．第一个

B．中间一个

C．倒数第二个

D．最后一个

65．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（　　）。

A．地方债券

B．企业债券

C．国际债券

D．金融债券

66．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（　　）的规定。

A．货币政策

B．财政政策

C．产业政策

D．价格政策

67．证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（　　）；

证券营业部的证券运营资金不得少于人民币（　　）万元。

A．40%1000

B．30%500

C．40%500

D．50%1000

68．（　　）不是委托人的权利与义务。

A．如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查

B．在经纪商同意条件下可透支交易

C．接受交易结果

D．履行交割清算义务

69．证券公司申请设立证券营业部应当向（　　）报批。

A．中国人民银行

B．国务院

C．工商行政管理部门

D．中国证监会

70．债券回购交易的开展会提高国债的（　　）。

A．风险

B．收益率

C．成本

D．流动性

第二部分：

多选题

请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。

1．下述（　　）说法是正确的。

A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

2．下面的陈述中（　　）是正确的。

A．开放式基金的申购价（卖出价）包括单位资产净值和一项百分之几（如5％）的首次认购费

B．开放式基金的申购价（买入价）包括单位资产净值和一项百分之几（如5％）的首次认购费

C．开放式基金的赎回价（买入价）为单位资产净值减去项赎回费（如0．5％）

D．开放式基金的赎回价（卖出价）为单位资产净值减去一项赎回费（如0．5％）

3．现行的证券交易竞价方式有（　　）。

A．拍卖竞价

B．招标竞价

C．集合竞价

D．连续竞价

4．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（　　）的特点决定的。

A．收益大

B．信誉高

C．流动性好

D．发行量有一定规模

5．债券交易的主要品种有（　　）。

A．个人债券

B．公司债券

C．单位债券

5。

政府债券

6．上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（　　）

A．可靠

B．真实

C．完整

D．充实

准确

7．下面（　　）是新股上网竞价发行的优点。

8．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（　　）特点决定的。

A．收益性

D．流通规模大

9．根据有关规定，（　　）属于内幕人员。

A．发行人的打字员

B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

D．为发行人进行审计的注册会计师

10．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（　　）。

A．经纪业务操作是否依法合规

B．资金往来是否正常

C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务管理是否合规

11．证券回购清算的特点是（　　）。

这是由回购交易的自身特性所决定的。

A．一次交易

B．二次交易

C．一次清算

D．二次清算

12．按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（　　）类型。

A．自然人帐户

B．法人帐户

C．境外投资者帐户

D．基金帐户

E．证券经营机构帐户

13．下述说法正确的有（　　）。

A．证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自已使用

B．证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所

C．在一定条件下，交易席位可以转让

D．交易席位的受让方应当是交易所会员　

14．交易差错风险防范的主要措施有（　　）。

A．严格操作规程

B．提高员工素质

C．严格内部管理

D．提高差错或纠纷的处理效率

15．投资者委托买卖证券时要支付（　　）。

C．过户费

D．印花税

16．在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（　　）

A．自营席位

B．代理席位

C．普通席位

D．有形席位

E．无形席位

17．证券的柜台自营买卖（　　）。

A．通常交易量较小

B．仅为债券买卖

C．费时较多

D．比较集中

18．在证券经纪关系中，客户是（　　）。

A．委托人

B．受托人

C．授权人

D．代理人

19．在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（　　）

A．产生最大成交量

B．最高买进申报与最低卖出申报价位相同

C．买方申报或卖方申报至少有一方全部成交

D．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位

E．卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位

20．证券营业部的客户服务主要包括（　　）。

A．客户需求调查

B．对客户的一般化服务

C．对客户的个性化服务

D．客户服务的创新

21．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（　　）。

A．时间优先

B．价格优先

C．客户优先

D．委托优先

22．证券交易风险的自律管理主要包括（　　）等方面内容。

A．制度建设

B．内部监查

C．行业检查

D．岗位责任制

23．下列哪些情形属交易差错风险（　　）。

A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

C．无权或越权代理而造成的风险

D．交割失误引起的风险

24．证券回购二次清算的步骤包括（　　）。

A．回购初始交易当日的清算

B．回购初始交易次日的清算

C．回购到期日的清算

D．回购到期次日的清算

25．（　　）行为属于操纵市场行为。

A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易

B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券

26．《刑法））第181条规定适用于下列行为中的（　　）。

A．编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，情节严重

B．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券，情节严重

C．单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重

D．不按规定上报自营业务资料和情况报告，情节严重

E．伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重

27．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（　　）。

A