项目建设管理监控与考评办法.docx
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项目建设管理监控与考评办法
第三篇项目建设管理监控与考评办法
项目管理处（组）为公司工程项目建设项目管理的执行层和操作层，公司相关职能部门及公司领导是公司工程建设项目管理的监控管理层。
公司工程部是公司工程项目建设监控管理的牵头职能部门。
对项目管理处（组）的项目管理进行正常的监督、检查和考评有利于提高公司工程建设项目管理水平,保证公司投资效益。
为保证公司工程项目建设管理工作规范、高效运作，所有检查、监控及考评工作都不应影响项目建设管理工作的正常开展。
项目建设监控、考评一般包括项目管理处（组）工作监控、考评和监理工作监控、考评。
第一章项目管理处（组）工作监控管理办法
项目管理处（组）工作监控体系是为满足公司对工程建设项目目标管理和过程管理的需要而建立的，是对工程项目建设全过程的工作检查和监控。
第一节项目管理处（组）工作监控实施办法
一、检查方式
项目管理处（组）工作检查一般由公司工程部或工程部牵头会同有关部门进行检查。
检查人员可由公司工程部会同公司有关部门工作人员组成，或由公司工程部人员牵头，临时抽调其他部门人员，包括各项目管理处（组）人员组成。
每次检查均应明确本次检查的负责人，负责人一般由公司工程部人员担任。
项目管理处（组）工作检查一般分为：
月度专项检查、半年度综合检查、年度综合检查及考评、项目综合检查及考评四种形式。
（一）对项目管理处（组）月度工作，每月进行一次专项检查，每月的专项检查结果是半年综合检查的重要依据之一。
（二）每半年依据本检查办法对项目管理处（组）的管理工作进行一次综合检查，每半年的综合检查结果是年度综合检查及考评的重要依据之一。
（三）每年度依据本检查办法对项目管理处（组）的管理工作及年度目标完成情况进行一次综合检查及考评。
（四）项目实施阶段结束（项目竣工决算完成）后，依据本检查办法对项目管理处（组）的管理工作及项目目标完成情况进行一次综合检查及考评，每年度的综合检查及考评结果是项目综合检查及考评的重要依据之一。
项目财务管理专项检查由公司计划财务部或计划财务部牵头会同工程管理部进行检查。
对于特殊专项检查，公司职能部门应提出检查工作大纲（应明确检查内容、检查负责人及检查组成员、检查工作计划安排），经公司相关分管领导及公司工程管理总监批准后执行。
二、检查反馈、控制程序
（一）公司工程部每次组织对项目管理处（组）工作检查后，均应出书面检查通报，经公司工程管理总监批准后下发项目管理处（组）执行，检查发现重大问题应报公司总经理及董事长；
（二）检查通报应详细阐明检查内容及检查结果，对存在的问题应提出明确的整改要求及期限；
（三）对检查通报中提出的问题及整改要求，项目管理处（组）应认真落实、整改，并应及时将整改结果报公司工程部备案；
（四）公司工程部负责跟踪检查，确保检查发现的问题得到及时整改、解决。
对于项目财务管理专项检查，检查通报应经公司财务总监和公司工程管理总监联批后转公司工程部下发项目管理处（组）执行，检查发现重大问题应报公司总经理及董事长。
对检查通报中提出的问题及整改要求，项目管理处（组）应认真落实、整改，并应及时将整改结果报公司计划财务部和工程部备案。
公司工程部负责督促项目管理处（组）落实、整改，公司计划财务部负责跟踪检查，确保检查发现的问题得到及时整改、解决。
对于特殊专项检查，检查通报应经公司相关分管领导及公司工程管理总监联批后转公司工程部下发项目管理处（组）执行，检查发现重大问题应报公司总经理及董事长。
对检查通报中提出的问题及整改要求，项目管理处（组）应认真落实、整改，并应及时将整改结果报检查组和工程部备案。
公司工程部负责督促项目管理处（组）落实、整改，检查组负责跟踪检查，确保检查发现的问题得到及时整改、解决。
第二节项目管理处（组）工作检查内容
项目管理处（组）工作检查一般分为五个检查项目，每个检查项目包含若干检查小项，每个检查小项包含若干检查细目。
较为详细的检查项次、细目见附录H：
《项目论证及设计管理检查表》、《质量、进度、合约管理检查表》、《安全、施工管理检查表》、《文档、资料、信息管理检查表》及《项目财务管理检查表》，具体工作检查可不限于以上检查内容。
项目财务管理检查表格可由公司计划财务部参考相关检查表内容制订执行；特殊专项检查可参考相关检查表内容制订专项详细检查表格，经公司相关分管领导及公司工程管理总监批准后执行。
（一）工程项目论证及设计阶段管理检查表
主要包括计划、建设手续、勘察设计管理等内容。
1、计划及执行情况：
（1）项目论证及设计工作计划及完成情况；
（2）勘察设计及监理单位招标计划及完成情况。
2、项目建设审批手续：
（1）项目立项手续；
（2）项目用地预审手续；
（3）各阶段设计成果审批手续。
3、勘察设计管理：
（1）进度管理；
（2）技术、质量管理；
（3）计量与支付管理。
（二）质量、进度、合约管理检查表
主要包括质量、计划、进度、合约、支付等内容。
1、质量管理：
（1）工程质量保证体系；
（2）工程质量检验和试验抽查；
（3）工序检查情况。
2、计划管理：
（1）项目总体计划、年度计划、月度计划及完成情况；
（2）招标计划及完成情况。
3、程序和合约管理：
（1）招标程序及执行情况；
（2）开工审查程序；
（3）索赔（延期）程序及执行情况；
（4）变更程序及执行情况；
（5）联测、计量支付、结算程序及执行情况；
（6）征地拆迁程序及执行情况。
（7）监理的履约情况；
（8）承包人的履约情况。
（三）安全管理检查表
1、安全机构建立、规定及督察；
2、安全活动开展情况；
3、施工安全管理。
（四）文档、资料及信息管理检查表
主要包括工程档案管理、文档管理、月报管理等内容。
1、工程档案管理：
（1）项目前期档案管理；
（2）项目过程档案管理。
2、文档信息管理：
（1）文档处理及借阅制度管理；
（2）工程月报管理；
（3）监理月报管理。
（五）财务管理检查表
主要包括资金预算、使用计划、支付、统计报表、会计核算等内容。
1、资金使用计划及支付管理：
（1）资金使用计划；
（2）资金支付。
2、财务统计及会计核算管理：
（1）财务统计报表；
（2）会计核算；
（3）财务分析。
第二章监理工作考评管理办法
监理工作考评是为满足项目管理处对监理工作进行过程管理及目标管理的需要而制定的，考评实行打分制,以量化原则考评监理单位的综合工作水平，通过考评全面监督、控制监理单位的监理工作，促进监理工作水平的不断提高。
监理工作检查、考评及奖罚由项目管理处组织进行。
第一节监理工作考评总体原则
监理工作考评原则：
以三大原则为基础，对监理工作进行客观公正评价。
1、目标结合原则：
考评以实现监理服务目标为原则。
2、考核结合原则：
考评以现场考核为依据的原则。
3、奖惩结合原则：
通过奖罚办法，奖优罚劣，达到提高监理工程师理整体服务水平的目的。
第二节监理工作检查办法
监理工作检查办法：
项目管理处通过如下办法（不限于以下管理办法），对监理工作进行检查。
1、日常工作抽查
项目管理处在监理工作进行过程中，通过经常现场工程巡视，掌握现场监理人员的最基本工作状况。
项目管理处对监理办监理人员的考勤进行现场抽查，所有监理人员应在工作时间内坚守各自岗位。
项目管理处就工程现场的有关问题，在工作中向监理人员随机提问，以考核监理人员对工程的了解程度和处理实际问题的水平。
2、工程检查
项目管理处在对监理办的日常检查、监督中，将随机对已完成的工程项目进行抽验、复查，以考核监理对工程的质量控制及验收状况。
3、资料查阅、报表审查
项目管理处在监理办或施工现场，随机查阅监理资料，考核监理资料的完备和及时性。
项目管理处对监理办按要求报送的各类报表进行审查，以降低监理错误报表的返工率。
4、跟踪检查
项目管理处对监理办的关键性工作或出现的关键性问题进行跟踪监督，借以评价监理工作的规范性和监理工作质量控制程度。
第三节监理工作考评强制性标准
监理工作考评强制性标准：
本强制性标准包括监理工作纪律，背离合同行为以及监理人员更换的强制要求。
对于以上要求的内容，在考评奖罚办法中均有相应规定。
一、监理工作纪律
1、严禁触犯国家、地方的法律、法规或规章。
2、严禁向承包人推荐分包商或材料供应商。
3、严禁收受贿赂或贵重礼品。
4、严禁吃拿卡要和故意刁难承包人。
5、严禁采用虚假计量手段，损害业主利益。
6、严禁工作时间擅离职守，造成严重后果。
7、严禁工作失职，造成严重后果。
8、严禁拒不执行业主指令或欺骗业主。
9、严禁接受承包人安排的娱乐、旅游或疗养性活动。
10、严禁向承包人报销各种费用。
11、其他情节严重的各种违约行为。
二、背离合同行为
严禁发生由于监理单位的直接或间接原因，造成承包人在质量、进度、费用、安全等方面，出现严重背离合同的事件。
三、监理人员更换的强制性要求
1、为确保监理合同的正常实施，监理单位所有人员在合同期间内未经业主同意不得更换。
2、监理合同中确定的监理人员在合同期间内最多可调换的人次不得超过相应岗位总人数的20%。
第四节监理工作考评评分标准
监理工作检查、考评内容包括：
监理工作质量保证体系、工程安全质量控制、工程进度控制、工程计量控制、其它合同事宜、监理资料、监理工作纪律、业主综合评价八项内容，具体检查内容及评分标准见附录I：
《监理工作质量考评表》。
监理工作考评以满分为100分，按项目、分项、子项三级，逐项进行考评。
第五节监理工作考评实施办法
一、监理工作考评实施办法
1、本考评办法项目管理处为考评人，监理办为被考评人；
2、考评工作以月为时间单位进行；
3、考评表中标有*的项目，首次发生时，扣除首次规定分，二次发生时则扣除整个分项的规定分；
4、考评表中未标有*的项目，发生时依次扣除一次规定分，多次发生时重复扣分直至该分项考评为零分；
5、虽然分项考评的扣分不超出分项考评的规定分，但当某一分项考评不合格的情况发生多次，将影响对监理办整体考评的分数；
6、监理办考评总得分的计算方式为各分项得分的累加。
二、考评奖罚办法
考评奖罚办法按监理合同有关规定执行。
附录H-1项目论证及设计阶段管理检查表（XM-JC-01）
小项
检查细目
细目检查内容
计划及执行情况
1、项目设计工作计划及完成情况
①是否按期编制总体工作计划及月度工作计划。
②是否按计划实施，是否存在实际进展与计划时间相差超过10%的情况。
如存在，有无合理原因。
③实际进展与计划时间相差超过10%，应重新修订计划，是否及时修订计划。
2、招标计划及完成情况
①是否按期编制招标计划。
②是否存在招标工作未按计划进行的情况，如存在，有无合理原因。
③当招标计划满足不了实际工作要求时，应重新修订计划，是否及时修订计划。
3、进度管理
①是否认真审查各项工作进度计划，进度计划是否合理。
②是否根据计划检查、督促编制预可、工可、勘察设计、设计监理等单位按时完成工作。
③实际进度是否滞后，有无合理原因，是否及时修订进度计划，是否采取有效措施加以改进。
论证及设计管理
1、技术、质量管理
①是否及时审查设计监理工作大纲及监理实施细则。
②是否及时审查勘察设计工作大纲及各专业设计技术要求。
③是否及时检查设计单位、监理单位对设计工作大纲、监理工作大纲及监理实施细则的执行情况。
④是否根据审查存在问题，及时向编制、设计单位及设计监理提出修改意见。
⑤是否及时组织项目环境影响报告书、水土保持方案、地震安全性评价报告等专项文件的审查工作。
⑥是否及时组织项目预可、工可、设计方案、初步设计及施工图设计的审查工作，对重大或复杂技术问题是否及时组织专题审查会。
2、计量与支付管理
①是否及时按合同规定进行验收与计量。
②是否及时按合同规定进行中间支付及合同结算审查、审定。
附录H-2质量、进度、合约管理检查表（XM-JC-02）
小项
检查细目
细目检查内容
1、工程质量保证体系
①工程质量自检体系是否健全。
②工程质量监督体系是否健全。
③监理、承包人是否严格执行持证上岗制度。
④监理是否监督承包人加强质量教育，加大宣传力度，健全奖惩机制。
⑤对质量事故的处理，是否严格按有关文件规定的程序办理。
2、工程质量检验和试验抽查
①监理是否对承包人上报的分项工程施组方案中有关质量保证方案进行认真审查，是否提出改进或肯定的意见，并监督承包人实施。
②是否督促检查监理按有关规定严格执行工程质量抽检程序进行检测。
③是否督促检查监理按有关原材料检测、试验程序，对进场材料进行检测。
④对联测（隐蔽或非隐蔽工程）工作是否严格按有关管理规定程序进行。
⑤是否督促检查监理按有关规定进行分项、分部、单位工程完工的检测。
3、现场质量管理
①施工技术交底记录、隐蔽工程记录、工序交接单、施工日志、监理日志等文字资料是否齐全。
④工序检测是否在自检合格的基础上进行，是否经监理检测、签字确认后，才进行下一道工序的施工。
⑤管理处及监理对于在检查中发现的问题，是否及时要求承包人进行整改，是否进行了跟踪管理，直至复查满足要求。
计划及执行情况
1、项目总体计划、年度计划、月度计划及完成情况
①是否按期编制项目总体、年、月度工作计划及工程进度总体、年、月度计划。
②是否存在工程实际进度S线高于或低于计划10%的情况，如存在，有无合理原因。
③项目实际完成工作量（投资）与计划相差10%，应重新修订计划，是否及时修订计划。
2、招标计划及完成情况
①是否按期编制项目总体招标计划。
②是否存在项目招标工作未按计划进行的情况，如存在，有无合理原因。
③当项目招标计划满足不了实际工作要求时，应重新修订计划，是否及时修订计划。
程序及执行情况
1、招标程序及执行情况
①是否按期根据项目总体招标计划的批复意见编制每项合同的招标计划。
②是否按期编制招标文件，并根据其审批意见进行修订。
③合同签约文件是否齐全，手续是否齐备。
④是否存在因工作失误而引起合同条款的内容不利，并将造成或已造成了损失。
2、索赔（延期）程序及执行情况
①是否按规定要求进行索赔（延期）审查并按时报公司备案。
②索赔（延期）审查是否合理，是否存在索赔（延期）审查错误。
3、变更程序及执行情况
①每项变更均应报公司工程管理部备案,报备3天如无不同意见方可实施。
是否存在违反此规定程序的情况。
②工程变更方案是否合理，变更单价审核、审查是否正确、合理。
4、计量支付、结算程序及执行情况
①施管部、合约部是否在每期中间计量支付审查前，完成对计量支付控制报表（或修订报表）所需部分的审核。
②对经监理办审查上报的每份计量、支付申请书，项目管理处应在规定的审查、审定时间内完成，是否存在未按期审查、审定的情况，如存在，有无合理原因。
③每份结算文件应按规定要求正文、附件齐全，并按程序审批，是否存在文件、资料不全或违规审批的情况。
④计量支付、结算审核是否认真，是否存在工程量及工程费用审核错误。
5、征地拆迁程序及执行情况
①是否及时办理征地拆迁手续。
②是否及时调查、修编征地拆迁项目及数量一览表。
③是否及时编制征地拆迁工作计划并按计划实施。
如未按计划实施，有无合理原因。
④拆迁方案及费用审查、审批手续是否齐全，是否合理。
⑤征地拆迁甲方资料是否及时编制、整理及归档。
合同履约管理
1、监理的履约情况
①是否按合同规定对各监理办进行月度考评。
②是否规定根据月度考评结果对各监理办按合同进行奖罚。
如未按规定处理，有无合理原因。
2、承包人的履约情况
①工程开工后，一般每三个月应对承包人进行一次合约检查（内容包括人员到位、机具设备进场、资金投入等情况）。
如未检查，有无合理原因。
②对承包人违约，应根据合同条款有关规定进行处罚，如未按规定处理，有无合理原因。
附录H-3安全管理检查表（XM-JC-03）
小项
检查细目
细目检查内容
安全管理
1、安全机构建立、规定及督察
①管理处是否建立安全管理制度，成立安全管理及督察机构，其职责及管理规定是否健全。
②安全管理及督察机构是否定期出督察通报。
③是否及时根据督察和奖罚规定做出奖罚决定。
2、安全活动开展情况
①是否积极响应社会、行业发起的安全活动，是否发有关文件并组织开展实施。
②是否根据本项目特点，制订安全活动计划，并按计划实施。
③是否积极加强安全生产的宣传、教育工作，内容应包括电视教育片、案例分析、标语宣传等多种形式。
3、施工安全管理
①是否督促检查监理及承包人建立安全管理及督察机构，其职责、规章、办法是否健全。
②设备定期安全检查记录、现场安检员工作记录及整改情况记录是否齐全。
③施工现场、工区范围内是否具备安全防火、安全用电、灭火器具、宣传标语等防范措施。
④监理是否对承包人上报的分项工程施组方案中有关安全保证方案进行认真审查，是否提出改进或肯定的意见，并监督承包人实施。
⑤对安全事故的处理，是否严格按有关文件规定的程序办理。
⑥是否严格执行执证上岗制度，监理是否监督承包人加强安全教育，加大宣传力度，健全奖惩机制。
附录H-4文档、资料及信息管理检查表（XM-JC-04）
小项
检查细目
细目检查内容
工程档案管理
1、项目前期档案管理
立项、批复、设计、招标等业主文件资料是否按文档分类要求及时归类存档，存档文件质量是否规定要求。
2、项目过程档案管理
①是否制定检查计划，对监理、承包人的归档资料进行定期检查，并提出限期整改意见。
②分项工程完工资料是否严格按规定进行装订、保存。
③招标、合同等业主文件资料是否按文档分类要求及时归类存档，存档文件质量是否规定要求。
④照片、音像及电子文档是否按规定整理、装订。
⑤是否对监理、承包人的归档资料定期进行抽查，对未按规定要求进行归档整理的是否提出书面整改意见并跟踪检查、落实。
文档信息管理
1、文档处理及借阅制度管理
①管理处文件处理是否按规定的发文程序、收办文程序、文件发送程序办理。
②文件、档案借阅是否按规定的程序执行。
2、工程月报管理
工程月报是否按规定的格式、内容、时间编写、完成，月报内容是否真实准确。
3、监理月报管理
监理月报是否按规定的格式、内容、时间编写、完成，月报内容是否真实准确。
附录H-5财务管理检查表（XM-JC-05）
小项
检查细目
细目检查内容
资金使用计划及支付管理
1、资金使用计划
1是否按期编制及修订项目总体、年度及月度（三个月滚动）资金使用计划。
2年度资金使用计划编制的准确率；实际资金支付需求与资金计划有重大差异时，是否及时进行修订。
3月度实际使用资金与计划使用资金的差异是否大于10%。
4资金使用计划是否按期报批，手续是否齐全。
2、资金支付
1每笔资金收付是否手续齐全、程序合规并在规定的时间内完成。
2各项预付和暂借款及其扣回手续是否齐全，是否按规定办理。
3项目专用银行账户的资金管理是否符合公司总部相关制度的规定。
统计及会计核算管理
1、统计报表
1是否按项目工程管理的有关规定，在规定的时间内完成有关统计报表（如月度、年度资金支付报表等）的填报工作，质量是否满足要求。
2是否按公司财务部的有关规定，在规定的时间内完成有关统计报表的填报工作，质量是否满足要求。
2、会计核算和报告
1会计凭证是否符合规定，会计科目是否按规定设置，是否合理。
2是否按规定及时、准确地编制财务会计报告。
3是否按规定及时、准确地编报合同支付情况一览表。
4会计档案管理是否符合规定。
5是否按公司规定建立项目竣工财务决算台帐，并定期修订，最终按期完成项目竣工财务决算文件。
3、财务分析
1是否按规定及时编制财务分析报告。
2财务分析报告是否正确反应了实际与计划（预算）的差异，并分析差异存在的原因，是否反应了项目管理存在的不足并提出改进建议。
3财务分析是否及时根据工程进展对工程总造价的预计情况进行了反映。
附录I监理工作质量考评表（JL-KP-01）
项目
满分
分项考评内容
满分
违约事项及扣分方法
监理工作质量保证体系
15
人员情况
4
1、在合同有效期内，经业主同意更换监理人员。
（每人*次扣1分）
2、未经业主同意擅自更换监理人员或更换人员超过规定的人次。
（每人*次扣3分）
3、监理人员未经请假或请假未获业主批准而擅自离开驻地或不按业主批准的期限增加监理人员。
（每人*次扣3分）
4、监理人员缺乏必要的知识和操作技能。
（每人*次扣1分）
5、监理人员不能积极主动工作。
（每人*次扣2分）
设备情况
2
1、因设备使用不当或不使用设备而导致影响工作（每台*次扣1分）
岗位职责
与
工作计划
4
1、*监理岗位职责不明确（首次扣2分）
2、未对监理工作进行交底或交底不清（每次扣1分）
3、*监理办对监理工作可能出现的问题无预防和纠正措施（首次扣2分）
4、*监理办未对自身的监理工作制定考核制度（首次扣2分）
5、*监理办未建立切实可行的信息传递渠道（首次扣2分）
计划落实
与
工作考核
5
1、*监理办未全面实施预防、纠正措施（首次扣2分）
2、*监理工程师未对主要监理工作进行有效监控（首次扣2分）
3、*监理工作未按标准和要求进行的（首次扣2分）
4、*监理办未对监理人员的工作和纪律进行严格考核（首次扣2分）
5、监理人员未履行岗位职责（每次扣1分）
6、监理办信息渠道不畅通（每次扣1分）
工程
安全质量
控制
30
测量控制工作
4
1、未在规定的时间内复核、审批承包人提交的测量资料或经监理确认的测量资料存在错误（每次扣1分）
2、*承包人施工放线出现错误而监理未发现（首次扣2分）
3、*监理人员不进行实际的测量复核（首次扣2分）
4、*监理人员对承包人施工控制桩点的情况心中无数（首次扣1分）
工程材料控制工作
4
1、*承包人不按规定的频率报验工程材料，监理人员未立即指令并抄送业主（首次扣1分）
2、*监理人员不按规定对进场材料进行确认（首次扣1分）
3、*承包人到场的材料未经批准或不合格而监理未发现或发现后未立即采取有效措施（首次扣1分）
4、承包人使用材料时监理人员未按规定的频率做现场试验（每次扣1分）
5、*监理未对材料建立台帐，进行统计，以至不能动态地掌握材料审批、进场和使用情况（首次扣1分）
工程开工控制工作
3
1、*分项工程明显不具备开工条件而监理工程师批准开工（首次扣1分）
2、*承包人擅自开工而监理未加以有效的控制（首次扣1分）
3、未在规定的时间内审批承包人按时提交的分项工程开工申请（每次扣0.5分）
4、承包人提交的开工申请内容不全或有问题而监理已审批同意（每次扣1分）
5、*未按国家、交通部、广东省、深圳市等有关法律、法规及要求对承包人施工安全保障体系及确保施工安全的措施进行认真审查及检查，未认真对承包人施工操作人员进行持证上岗检查，而监理工程师批准开工。
（首次扣2分）
施工过程控制工作
8
1、*监理人员未按规定的项目进行旁站监理。
（首次扣1分）
2、*未核查承包人的质量保证体系或承包人的质量保证体系存在问题而监理未加以指令并抄送业主（首次扣1分）
3、*未核查承包人的设备和
升级会员 