南开17秋学期《金融机构与金融市场》在线作业Word文件下载.docx
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第一张大额可转让定期存单是由（）于1961年创造的
.交通银行
.花旗银行
.东京银行
.巴黎国民银行
3.
承兑是（）独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。
.支票
.本票
.汇票
.货币头寸
4.
同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
.货币市场
.资本市场
.贷款市场
.中长期信贷市场
5.
为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审
.股票发行审核委员会
.证券业协会
.交易所监督部
.证券登记机构
短期资金融通市场又称为
.初级市场
.次级市场
3
资本市场可以分为（）.
.证券市场和同业拆借市场
.中长期信贷市场和证券市场
.证券市场和回购市场
.股票市场和债券市场
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
.政策性
.公开市场操作
.投资性
.保值
代理发行、代购代销有价证券是（）的主要业务。
.证券公司
.证券交易所
.商人银行
.投资银行
不是普通股股东享有的权利主要有（）
.公司重大决策的参与权
.选择管理者
.有优先剩余资产分配权
.优先配股权
6.
在代销方式中，证券销售的风险由（）承担
.经销商
.发行人
.监管者
.购买者
7.
封闭式基金的交易价格主要取决于（）.
.基金总资产
.供求关系
.基金净资产
.基金负债
8.
9.
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务
10.
长期资金融通市场又称为
普通股票在权利义务上不附加任何条件（）
.错误
.正确
基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业（）
银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。
当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落（）
同普通股票相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点。
在股份公司盈利分配和公司破产清理时，优先股股东优先于普通股股东。
即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场。
（）
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
我国证券交易所是按公司制方式组成。
11.
利率风险对股票的影响大于对债券的影响。
12.
机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少。
13.
浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益（）
14.
利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。
15.
证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证（）
16.
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺（）
17.
利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。
18.
国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的。
19.
上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式（）
20.
普通股票在权利义务上不附加任何条件。
21.
各国对股票发行都定有严格的法律程序（）
22.
某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。
23.
各国对股票发行都定有严格的法律程序。
24.
再贴现是指银行以贴现购得的没有到期得票据向其他商业银行所作得票据转让。
25.
一般而言，一年期以内的短期资金融通市场我们都称之为货币市场，那么商业银行的短期流动资金借款也应算做货币市场。
26.
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
27.
债券回购交易实质是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。
28.
机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少（）
29.
有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券（）
30.
直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。
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