水利工程项目稽察检查内容Word文档格式.docx

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5、财务管理的各项规章制度及基础工作情况。

（五）工程质量

1、工程质量保证体系、质检机构和人员配备。

2、质量管理各项规章制度。

3、现场施工质量检查记录，原材料质量检验数据和资料，政府质量监督情况及有关资料。

4、工程质量评定及项目验收有关资料。

（六）安全生产情况

针对安全度汛方案制定和落实情况；

安全生产措施到位情况。

应提供的主要资料清单

1、项目立项、审批、报建、开工等文件。

2、各阶段设计文件及有关批复文件（项目建议书、可行性研究、初步设计、施工详图等）。

1、项目法人组建、内设机构和人员配备有关文件。

2、施工、监理、采购、招投标有关文件（招标书、投标书、评标办法及有关评标资料、中标通知、施工和监理合同等）。

3、监理、施工单位资质证书。

4、现场施工、监理、政府质量监督机构人员组成及有关试验检测设备情况。

5、监理管理办法，监理规划、细则，监理计量签证，总监指令，工程验收和质量控制记录，监理工作日志、月报等。

2、历年投资计划，计划项目和调整计划文件。

（六）稽察组要求的其他资料

项目法人稽察汇报提纲

一、工程概况

1、工程基本情况（包括工程地理位置、流域面积、防洪标准，主要特征水位及相应库容、主要效益等）；

2、主要建筑物基本技术指标（包括主坝、副坝、溢洪道、涵管或隧洞等基本情况）；

3、工程建设过程及存在主要问题（包括工程兴建时间、历次续建或加固时间及主要加固项目、还存在那些主要问题；

4、工程设计批复主要建设内容及批复投资；

5、水管体制改革情况。

二、前期工作和设计工作情况

1、安全鉴定承担单位、省厅（或设区市）鉴定时间、部大坝中心（或省大坝中心）核准时间及审批文号；

2、初设承担单位、省厅（或设区市）审查时间及批复文号和批复投资、省计委审查时间及批复文号和投资、长江委（或省厅）审查或复核时间及复核投资；

3、施工设计承担单位，主要设计项目，设区市施工设计审查情况；

4、重大设计修改报批情况，一般设计修改情况；

5、开工报告报批情况（开工报告上报时间、文号，上级同意开工批复时间、文号）。

三、建设管理情况

（一）项目法人制组建情况

1、项目法人批准成立时间、批准单位、批复文号、项目法人名称、法人代表名称及原职务、技术负责人姓名及职称；

2、项目法人组织机构、人员职责及分工（所有项目部人员按内设机构列表说明其姓名、工作单位、职务、技术职称、专兼职情况、主要职责等）；

3、项目法人制定的规章制度。

（二）招投标情况

1、分标情况（包括施工、监理、勘测设计、重要设备和材料的采购、招投标）；

2、招投标过程：

包括招标投标代理机构资质情况；

符合法律规定的招标投标的范围和规模标准；

招标前向上级水工程招标办报告时间、上级水利工程招标办核准时间、招标公告发布媒体及发布时间、报名时间及报名单位数量、资格审查时间及通过资格审查单位数量、出售招标文件时间及各标段出售数量、开标时间及地点、评委抽取、评标时间、决标过程及时间、中标单位及资质；

招标投标情况书面总结报告提交备案的情况。

（三）建设监理情况

1、监理单位的资质，在现场组成项目监理机构的情况；

2、监理单位规章制定建立情况；

3、监理人员监理职责履行情况。

（四）合同管理情况

1、通过公开招标或邀请、委托、指定等方式分别签订的合同类型和数量（包括勘测、设计、监理施工、设备采购、材料采购、技术咨询、委托代理和其它零星项目等合同），及各合同金额；

2、主要项目的合同工期情况，合同纠纷情况，实际完工与合同工期比较情况，工期延误的主要原因。

（五）计划下达与执行情况

1、省级投资计划下达时间及文号、市级转达时间及文号、县级下到项目法人时间及文号；

年度工程实施计划批复时间及文号；

2、工程形象进度（分标段描述已完工项目、正在施工项目、未开工项目，已完成的主要工程量（按标段列表统计完成工程量，对应投标工程量、完成量占相应投标工程量的比例；

整个工程主要项目已完成量汇总表（主要为土石方开挖、土石方回填、砼及钢筋砼、砌石、砼防渗墙、帷幕灌浆等项目的完成量,占合同及计划工程量的比例）;

工程投资计划执行进度,投资控制与概算执行。

（六）资金使用与管理情况

1、资金到项目部专户数量；

地方配套资金到位情况；

2、目前已完成的投资数额，其中建安投资是多少，占合同投资的比例是多少（要求附：

完成各项投资与省厅批复的实施计划对照表）。

3、财务管理情况（主要包括：

会计管理机构设置，配有几位会务人员、是什么职称，项目部资金是否实行了专户存贮，财务审批手续如何，制定了那些财务制度等）。

4、落实财经法规及内控制及情况。

（七）工程质量情况

1、项目法人、各参建单位（包括监理、施工）及质量监督机构，质量管理体系建立情况；

2、施工单位到位的主要技术及管理人员名单（列表），是否与合同承诺相同；

3、工程实体质量情况

4、原材料及中间产品质量检测情况（列表）；

5、单元工程及分部工程质量评定情况（列表）。

（八）工程验收情况

1、隐蔽工程联合验收情况；

2、分部工程或单位工程验收情况及验收结论。

（九）工程安全度汛方案。

四、对设计、监理、施工单位的评价

1、对设计单位的评价（包括：

设计质量情况、是否派有设计代表、设计图提供是否及时，是否对工程施工造成影响等）；

2、对监理单位的评价（包括：

现场监理人员在质量、投资、进度控制等方面是否履行了监理职责，总监是否常驻工地等）；

3、对施工单位的评价（包括：

各标段中标单位实际到位的项目经理、技术负责人、财务负责人、质量员、安全员姓名、工作单位情况，这五大员及到位设备与投标承诺是否一致，如不一致，是否经过了业主或监理书面批准，各标段中标单位施工管理及工程质量如何）。

五、存在主要问题

1、业主自身存在那些问题。

2、监理还存在那些问题。

3、设计存在那些问题。

4、施工单位存在那些问题。

5、工程质量存在那些问题。

六、项目法人认为要反映的其它情况

项目法人应提供的备查资料清单

1、项目建议书、可研、初设报告、初设图纸、初设批复文件、初设复核意见；

2、技施报告、施工设计图（经监理审签，也可由监理单位提供），省水利厅（或设区市水利局）施工图审批意见；

3、重大设计修改批复文件、一般设计修改通知（也可由设计单位提供）；

4、开工报告审批文件；

5、项目法人组建及批复文件，内设机构及人员及职责设立文件，各项规章制度；

6、招投标全套资料；

7、所有合同文件；

8、省、市、县计划下达文件，资金下达文件、实施计划批复文件等；

9、项目法人有关工程建设的会议记录、会议记要；

10、项目法人财务帐目。

11、其它与工程建设有关的所有往来文件、资料等。

设计单位稽察汇报提纲

一、设计完成的主要工作内容

1、可研、初设、技施报告及审查、审批情况。

2、技术设计做了那些工作，出了多少设计图，与初设批复比较，在那些方面作了改变，理由是什么；

重大设计变更，是否经过原初设审批单位进行审批；

在那些方面进行了优化设计，节省了多少投资。

二、设计单位质量保证及现场设计服务

1、设计代表姓名、技术职称，是否常驻工地。

2、设计文件满足各阶段相关法规、规程、规定要求的情况。

3、设计代表参与各阶段工程验收情况，验收结果如何。

4、已完工程主要技术指标情况，主要技术指标及工程质量是否符合设计要求。

三、存在主要问题

四、设计单位认为要反映的其它情况

设计单位应提供的备查资料

1、勘测、设计单位资质证

2、初设报告及图纸、技施设计报告及图纸（如项目法人已提供，设计可不需提供）；

3、设计修改通知；

4、其它设计文件及资料。

施工单位稽察汇报提纲

一、施工单位基本情况

1、中标项目主要建设内容、合同价、合同规定开工及完工时间；

2、现场机构名称、组建时间；

合同承诺施工技术及管理人员的姓名、工作单位、技术职称、职责及分工等；

实际到位的项目经理、技术负责人、财务负责人、质检员、安全员姓名、工作单位情况，这五大员及到位设备与投标承诺是否一致，如不一致，是否经过了业主或监理书面批准。

二、工程进度情况

1、已完成的主要工程量，占投标工程量的比例；

2、工程形象进度（已完工程项目、正在施工项目、未开工项目）；

3、实际完工与合同工期比较情况，工期延误的主要原因。

三、工程质量控制情况

1、施工单位质量保证体系建设情况。

项目经理部质检机构人员专业、素质、数量配备情况，检测、试验条件情况；

健全有关工作质量的规章制度情况；

2、施工单位质量检测情况（包括委托检测单位，列表说明原材料做了哪些检测项目，检测结果如何；

砼强度、砂浆强度等中间产品做了多少组试块），试验结果如何；

砼及砂浆是否做了配合比试验；

其它还做了哪些检测或试验，结果如何）。

检测记录手续是否完备；

3、工序质量和实体质量自检情况，工程关键部位、隐蔽工程检查验收情况；

4、工程质量评定情况（列表反映；

包括单位工程、分部工程、单元工程划分，已完工多少单位、分部及单元工程，已评定多少分部、单元工程，评定结果多少合格，多少优良，优良率是多少）。

质量缺限及质量事故的记录、备案、报告及处理情况。

四、工程投资控制情况

1、实际完成投资（经监理签证的），完成投资占投标价的比例，项目法人实际已支付资金数。

2、完成投资与合同投资比较，那些项目增加了投资，那些项目减少了投资，原因是什么。

五、存在问题

六、施工单位认为要反映的其它情况

施工单位应提供的备查资料清单

1、施工单位资质证（原件或复印件）；

2、施工现场机构组建、现场技术及管理人员职责分工等文件；

3、项目经理、技术负责人、财务负责人、质检员、安全员身份证、资格证（身份证为原件，其它证为原件或复印件）；

4、施工组织设计、施工单位有关规章制度等；

5、原材料、中间产品原始检测资料；

6、单元、分部工程质量评定原始资料（包括工序质量评定原始资料）；

7、工程关键部位、隐蔽工程验收签证资料；

8、分部工程验收签证资料；

9、所有工程量签证、工程款支付资料；

10、合同外项目单价审核资料；

11、施工单位项目部财务账目；

12、其它所有与工程建设有关的资料。

监理单位稽察汇报提纲

除简述工程基本情况外，还应包括各标段基本情况（如各标段主要建设项目、中标单位、中标价、开工时间等）。

二、监理基本情况

1、现场监理机构名称、组建时间；

所有现场监理人员的姓名、工作单位、技术职称、监理证编号、注册单位及编号、监理职责及分工等；

2、监理规划、监理细则、监理规章制度等；

3、监理单位配备现场检测设备情况，监理总结编制情况，监理资料，收集、整理、归档情况。

4监理人员监理职责履行情况，监理日志记录情况；

监理例会情况，监理通知、监理月报、监理简报。

5、现场监理人员更换情况。

三、工程进度控制情况

1、已完成的主要工程量（按标段列表统计完成工程量，对应投标工程量、完成量占相应反标工程量的比例；

各标段完成主要工程量汇总情况，占投标工程量的比例）；

2、工程形象进度（分标段描述已完工程项目、正在施工项目、未开工项目）。

3、合同工期情况，实际完工与合同工期比较情况，工期延误的主要原因。

四、工程质量控制情况

1、施工单位质量保证体系建立情况（各标段中标单位实际到位的项目经理、技术负责人、财务负责人、质量员、安全员姓名、工作单位情况，这五大员及到位设备与投标承诺是否一致，如不一致，是否经过了业主或监理文字批准）。

2、各标段施工单位质量检测情况（包括委托检测单位分标段描述：

原材料做了那些检测项目，检测结果如何；

砼强度、砂浆强度等中间产品做了多少组试块，试验结果如何；

其它还做了那些检测或试验，结果如何）。

3、监理单位质量抽检情况（抽检了那些项目，抽检数理是多少，检测结果如何）。

4、隐蔽工程验收情况。

5、分标段描述工程质量评定情况（尽可能列表反映，包括单位工程、分部工程、单元工程划分，已完工多少单位、分部及单元工程，已评定多少分部、单元工程，评定结果多少合格，多少优良，优良率是多少）。

五、工程投资控制情况

1、实际完成投资情况（分标段描述完成投资量，占投标价的比例；

工程完成总投资量，占各标段总投标价的比例）。

六、存在的问题

1、监理自身还存在哪些问题。

2、业主方面存在那些问题。

3、设计存在哪些问题。

4、施工单位存在哪些问题。

5、工程质量存在哪些问题。

七、监理单位认为要反映的其它情况

监理应提供的备查资料清单

1、监理单位资质证（原件或复印件）；

2、现场监理机构组建、现场监理人员职责分工等文件；

3、现场监理人员资格证、岗位证（原件或复印件）；

4、监理规划、监理实施细则、监理规章制度等；

5、开工令、监理通知、监理月报、监理简报、监理日记等；

6、原材料、中间产品原始检测资料（施工单位检测、监理抽检均应提供）；

7、单元、分部工程质量评定原始资料（包括工序质量评定原始资料）；

8、对关键工序、关键部位进行旁站监理的记录，对施工单位自检行为的鉴证；

9、对施工单位的质量检验结果进行核实，对单元工程质量等级进行复核，对分部工程验收签证等资料；

10、根据合同总进度计划，编制控制性进度目标和年度施工计划，并批准施工单位施工实施进度计划和检查其实施情况；

11、审批工程质量缺陷的处理方案情况；

12、所有工程量签证、工程款支付资料；

13、合同外项目单价审核资料；

14、其它所有与工程建设有关的资料。