广东企业档案工作规范测评标准Word格式文档下载.docx
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4
档案工作体系
建立了以档案部门为核心，各职能或承办
部门、各项目专兼职档案人员为基础的企
业档案工作体系。
考核本单位、本系统
（或行业）组织召开工作会议与业务学习
情况（5
主要考核公司系统内部的档案业务活动（工作会
议、业务培训、考察学习等）情况。
偶尔为之者
近三年每年两次以上者，给
活动
形式多样、效果好的，给
至
5
（二）
企业管
理职责
规划计划纳入
贯彻国家有关档案工作法律、法规和方针
政策，建立健全档案工作规章制度，将档
案工作纳入企业发展规划（2
分）和工作计
划（2
分），为档案工作持续发展提供保障。
企业没有制订发展规划的，或有规划但未纳入者，
年度工作计划（总结）连续
年有明确
提出档案工作要求者给
分，纳入情况不佳者，
分以上。
文件形成积累
和归档要求纳
入有关职责及
其考核（4
将文件形成、积累和归档要求纳入各部门、
项目及专项工作职责和有关人员岗位职责
（2
分），并对分管领导、部门和项目负责
人及有关人员职责履行情况进行考核（2
各部门及相关人员岗位职责有明确纳入的给
分，
纳入不明确且覆盖不完整的不给分，介入两者之
间的酌情给
有纳入无考核记录或无纳入无
考核的，均扣
分，无纳入但有其他有关考核形
式的，酌情给
确保档案完整
准确系统和安
全措施的有效
性（4
采取必要措施，维护和确保档案的完整、
准确、系统和安全。
考核有关体制、机制
和制度保障措施（2
分）以及人财物保障
措施（2
考核纳入领导议事日程，对档案工作发展重大问
题的研究、解决情况。
其中体制机制制度方面占
分，人财物方面占
分，视情况、结合效果给
资产与产权变
动时档案的处
置工作（4
企业资产与产权变动时应做好档案的处置
工作（4
国有企业应依照《国有企
业资产与产权变动档案处置暂行办法》
（档发字〔1998〕6
号）和广东省档案局、
省国资委、省财政厅联合印发《广东省国
有企业资产与产权变动档案处置工作规程》
（粤档发〔2007〕6
号）的要求进行，其
他企业可参照。
无该项处置需求的，核给
企业改制、承继、重组等情况下，依资产产权关
系应予妥善处置档案。
要求处置合理、移交或接
收手续完善，可以得
否则，扣
分以
上。
档案工作奖惩
企业对档案工作中做出成绩的集体或个人
给予表彰和奖励；
对违反有关规定造成档
案损失的相关人员给予处分。
应给予而未
给予表彰、奖励或处分的，每项（次）扣
分，扣完为止。
在之前的目标管理活动或档案行政部门有表彰奖
励建议、而未给予的，不得分。
初次测评（认定）
的，不扣分；
复查时，仍未有效给予之前表彰奖
励的，不得分。
遇处分情况的，参照以上。
（三）
企业部
门职责
归档文件的完
整系统性实行
部门负责人责
任制（6
企业各职能或承办部门及项目负责人对本
部门或项目归档文件的完整和系统性负责。
考核部门文件管理程序和标准要求的情况
（3
分）及其执行效果（3
考核对各职能部门及项目负责人这个层次，在企
业文件管理程序及归档标准的职责和要求明确情
况，及日常工作执行情况。
要求不明确的、覆盖
范围不完整的，不给分；
有一定明确要求、有初
步效果的，可以给
1+1
效果更佳的，酌情加
给。
归档文件的齐
全准确和形成
质量实行形成
者责任制（7
企业各职能或承办部门及项目文件形成者
应负责积累文件，并对归档文件的齐全、
准确和形成质量负责。
考核企业岗位职责
描述或同类说明中对其文件管理责任的规
定（4
分）和效果（3
考核对各职能部门及项目文件形成者这个层次，
在岗位职责方面的职责和要求明确情况，及日常
工作执行情况。
要求不明确的、覆盖范围不完整
的，不给分；
有一定明确要求、有初步效果的，
可以给
效果更佳的，酌情加给。
归档文件的整
理质量实行部
门专兼职档案
人员责任制（7
专兼职档案人员应负责收集、整理应归档
的文件，对归档文件的整理质量负责。
考
核平时立卷责任制建立情况（4
分）及效
果（3
未实行部门预立卷的，不给分。
实行部门预立卷，
且企业档案部门能有效把关整理质量的，可以给
3+2
或以上；
其他，视情况增减。
（四）
档案部
统筹规划企业
档案工作的办
法和效果（4
统筹规划企业档案工作。
考核档案部门的
角色设置和职能发挥情况（4
本企业档案部门的设置，能否有效发挥档案管理
与档案保管两种职能，特别侧重评价管理职能方
面。
综合考虑档案岗位设置、定员等情况与职能
发挥的匹配。
成立的“档案室”非实体职能层级
的、但总体效果较好的，可以给
企业档案业务
工作的开展情
况（4
负责企业档案的收集、整理、保管、鉴定、
统计和提供利用工作。
考核档案部门业务
开展的总体水平（4
综合评价企业档案工作业务工作水平。
各环节日
常工作开展顺利的，可以给
指导企业各部
门、项目及专
项工作的办法
和效果（4
指导各部门、项目及专项工作的文件形成、
积累、整理及归档工作。
考核指导效果
为企业各部门或项目提供档案工作指导。
评价总
体效果。
归档渠道顺畅的，重要文件归档无遗漏
的，可以给
监督指导检查
企业所属单位
定期对所属单位（包括派出机构和投资的
全资、控股企业）的档案工作监督、指导、
检查。
考核监督指导检查制度、办法及相
关记录（4
无所属单位的，核给
2
建立对系统企业档案工作的监督检查，纳入公司
层级机制并有效实施的，给
纳入主管
部门层级并有效实施的，给
档案部门
发挥主动性，加强了业务指导，有效果的，可以
给
向国家档案馆
或有关单位移
交档案的情况
依照有关规定向国家档案馆或有关单位移
交档案。
考核档案移交情况（4
无
移交任务的，核给
考核包括根据有关要求，向上级企业集团或者行
政部门、国家综合档案馆、专门档案馆移交的情
况。
移交及时、效果好的，给
分，次者，依情
况核给。
（五）
档案人
员要求
档案人员遵纪
守法忠于职守
档案人员应遵纪守法、忠于职守、具有专
业知识。
有违法违纪情况的，扣
无违法违纪情况的，给
档案部门负责
人职称和学历
档案部门负责人应具有中级以上专业技术
职称或大学本科以上学历。
达不到的，视
工作效果扣
有独立档案部门的，考核档案部门负责人。
无独
立设置档案部门的，考核主管档案室工作的部门
负责人。
档案人员学历
学识情况（5
档案人员应具备大学专科以上学历或同等
学识水平（3
分），且结构合理（2
按档案部门岗位人员达到学历学识要求的比例，
核定分数。
档案人员培训
档案人员经过档案专业岗位培训，取得了
上岗证（2
分），定期参加档案业务培训
和继续教育（3
按档案部门岗位人员参加档案行政部门岗位培训
要求的比例，核定分数（1
单位人员参加档案行政部门或上级企业、有关培
训机构组织的业务技能培训和继续教育情况，核
定分数（1
分），包括但不限于档案专业内
容。
二、档案工作制度
工作规
章（35
企业文件形成、
归档责任明确
情况（15
企业文件形成、归档责任明确。
企业在制
定有关规章、标准和制度中应提出相应的
文件收集、整理和归档的责任要求。
考核
企业文件与档案管理的岗位责任制，包括
分管档案工作的企业领导职责（3
分）、
办公室主任（行政工作部部长或总工办主
任等）职责（2
分）、档案部门负责人职
责（2
分）、各职能部门（项目部门）分
管档案工作负责人职责（2
分）、专职档
案人员职责（2
分）、兼职档案人员职责
分）、有关专业技术人员、管理人员
职责（2
考核在不同岗位的领导和员工岗位责任制中，职
责明确情况。
根据各评分点给分。
企业档案工作
规定制定完整
程度（10
制定企业档案工作规定。
企业档案工作规
定是企业档案工作的基本要求，也是企业
档案工作管理方面的纲领性制度。
其主要
内容应包括：
档案工作原则及管理体制，
文件的形成、积累与归档职责要求，档案
收集、鉴定、整理、保管、统计、利用要
求，资产与产权变动档案的处置原则，解
释权限等。
考核其内容完整性（5
分）以
及与企业的适应性（5
1、要求有一个完整的《企业档案工作规定》或
《实施办法》，必须由企业发布实施；
2、该纲领性制度必须明确档案工作原则及管理
体制机制等问题；
3、该制度应该结合本企业实际，符合企业性质、
层级、规模等特性要求。
档案工作责任
追究制度建立
建立档案工作责任追究制度。
对相关岗位
人员违反文件收集、归档及档案管理制度，
发生档案泄密、造成档案损毁等行为，企
业应提出责任追究和处罚措施，并将有关
要求纳入相关管理制度。
考核其内容完整
性（3
分）以及可操作性（2
1、一般应该建立单独的档案工作责任追究制度，
且必须由企业发布实施；
单位有统一的责任追究
制度、且能完整纳入相关内容的除外；
2、根据有关法律法规要求，必须明确包括但不
限于两方面的责任：
文件形成部门与档案管理部
门。
档案管理应急
预案制定情况
制定档案管理应急预案。
对可能发生的突
发事件和自然灾害，企业应制定档案抢救
应急措施，包括组织结构、抢救方法、抢
救程序、保障措施和转移地点等。
对档案
信息化管理的软件、操作系统、数据的维
护、防灾和恢复，应制定应急预案。
其内容完整性（3
分）以及可操作性（2
1、一般应该建立单独的应急预案，且必须由企
业发布实施；
单位有统一的应急预案、且能完整
纳入相关内容的除外；
2、内容完整，且具有可操作的实用价值。
管理制
度（35
文件归档制度
文件归档制度。
应明确文件归档范围及保
管期限、归档时间、归档程序、归档质量
要求以及归档控制措施。
考核制度的完整
分）、可操作性（2
1、本二级指标下各测评点涉及的制度，可以由
主管档案工作的部门发布；
2、本二级指标下各测评点涉及的制度，首先推
荐单独制定，其次可以通过“档案门类”模块化
制定；
3、本测评点要求考核完整性与可操作性。
档案保管制度
档案保管制度。
应明确各门类档案保管条
件、特殊载体档案保管方式、档案清点检
查办法、对受损档案的处置办法、档案进
（出）库要求、库房管理要求和库房管理员
职责。
考核其内容完整性（3
分）以及可
操作性（2
本测评点要求考核完整性与可操作性。
档案鉴定销毁
制度（4
档案鉴定销毁制度。
应明确鉴定、销毁工
作的组织、职责、原则、方法和时间等要
求。
考核其内容完整性（2
分）以及可操
作性（2
档案统计制度
档案统计制度。
应明确统计内容、统计要
求和统计数据分析要求。
性（2
档案利用制度
档案利用制度。
应明确档案提供利用的方
式、方法，规定查（借）阅档案的权限和审
批手续，提出接待查（借）阅档案的要求。
分）以及可操作性
必须明确企业内部与外部不同利用者不同利用形
式的要求。
6
档案保密制度
档案保密制度。
应明确档案形成者、档案
管理者、档案利用者应承担的保密责任。
同时注意与其他保密工作制度的合理规范衔接。
7
电子档案管理
制度（5
应对企业各信息系统中形成的电子文件提
出归档、管理和利用要求。
考核其内容完
整性（3
1、仅针对办公自动化系统，规定合理的，给
2、涉及企业其他信息系统的，应该合理明确文
件及其数据捕获、归档、备份等的要求。
8
档案管理系统
操作制度（4
档案管理系统操作制度。
应明确档案管理
系统操作人员的职责、档案管理系统软件、
硬件的操作要求。
考核其内容完整性（2
1、不仅限于《档案管理系统用户操作手册》所
涉及的内容；
2、应根据单机版、网络版，或者岗位分工情况，
明确职责和权限；
业务规
范（30
文件档案整理
规范（7
文件、档案整理规范。
应明确文件立卷与
档案整理原则、整理方法、档号编制要求
和档案装具要求等。
考核其内容完整性
分）以及可操作性（3
企业档案部门发布；
档案分类方案
（8
档案分类方案。
应明确分类依据、类别标
识、类目范围。
考核其内容完整性（8
。
要求明确分类与编号规则，且规范合理。
文件归档范围
和保管期限表
（10
文件归档范围和保管期限表。
应参照国家
档案局
号令的要求，制（修）订本企业
文件归档范围和保管期限规定。
考核其内
容完整性（10
1、企业各类文件归档范围和保管期限表必须与
时俱进，符合企业需求；
2、每一类存在完整性欠缺的，扣
分或以上。
特殊载体档案
管理规范（5
特殊载体档案管理规范。
应明确不同载体
档案收集、整理的要求和保管的条件。
核其内容完整性（3
要求明确声像、实物、光盘等载体档案管理要求。
三、档案业务工作
企业档
案工作
与业务
（15
“三纳入”情
况（5
企业档案工作是企业各项业务和活动的有
机组成部分，应纳入企业领导工作议事日
程，纳入企业规章制度及工作流程，纳入
企业部门和有关人员的经济责任制或岗位
责任制。
从前端控制的角度，考核企业整
体推进档案工作的力度和保障程度（5
1、企业重视档案与档案工作，有促进档案工作
持续开展的机制，保障和推进力度大，效果好，
2、其他，视情况给
企业档案部门
或人员“四参
加”情况（5
企业档案部门或档案人员应参加产品鉴定、
科研课题成果审定、项目验收、设备开箱
验收等活动，负责检查应归档文件的完整、
系统。
从档案部门或人员主观能动性发挥
的角度，考核“四参加”纳入企业管理制
度（3
分）及执行情况（2
1、根据企业性质，档案部门参与到不同业务活
动验收环节的情况，同时结合归档质量给分；
2、要求有制度规定，给
分，有管理记录，
项目文件“四
同时”情况（5
企业下达项目计划任务应同时提出项目文
件的归档要求；
检查项目计划进度应同时
检查项目文件积累情况；
验收、鉴定项目
成果应同时验收、鉴定项目文件归档情况；
项目总结应同时做好项目文件归档交接。
从全程管理的角度，考核“四同时”控制
1、根据企业性质，档案部门参与到主营业务活
动全过程的情况，同时结合归档质量给
2、业务绩效考核有纳入归档情况考核的，再给
措施的制度纳入（3
分）及执行情况（2
文件的
形成、
积累
文件形成质量
（9
文件形成时应使用耐久、可靠的记录载体
和记录方式。
考核纸质文件材料质量（5
分）及电子文件归档质量（4
1、评价文件形成阶段采用有关记录载体和记录
方式的合法与耐久性。
2、发现不符合国家公文和图样等标准要求的，
分及以上。
文件形成者移
交保管及时性
文件形成者应将办理完毕、有保存价值的
文件及时交本部门、项目或专项工作档案
人员保管。
考核兼职档案人员把关文件积
累工作的效果（6
1、要求在部门或项目兼职档案人员手上，及时
积累文件材料，确保受控；
2、出现应归档文件超时滞留在经办人员手上的，
文件整
理与归
档（12
文件整理（4
文件立卷整理应遵循文件形成规律，区分
保管期限，保持文件间有机联系（4
文书、科技、会计、人事等门类文件的整
理，应分别符合
GB
9705、DA／T
22、GB／T
11822、财会字〔1998〕32
号、
劳力字〔1992〕33
号等标准及文件的要
求；
音像、电子等载体形态文件整理，应
评价各类文件整理的规范化情况。
每一类出现整
理不规范的，扣
分别符合
GB／T
11821、DA／T
15、GB／T
18894、DA／T
32
等标准的要
的执行（3
企业在筹备、建设、生产、经营、管理等
活动及产权变动过程中形成的具有保存价
值的各种载体形式的文件都应纳入归档范
围（3
企业应根据经营管理范围和
业务活动类型制定文件归档范围和保管期
限表。
国有企业文件归档范围应符合档发
〔2004〕4
号文件要求。
评价执行效果。
应归档的不完整，或保管期限划
分不准确的，扣
文件归档时间
各类应归档文件及时归档（2
发现任一类文件归档时间存在不及时的，扣
1
文件归档要求
企业应实行部门、项目及专项工作的文件
收集、整理、归档责任制。
各部门、项目
及专项工作专兼职档案人员应按照规定将
文件整理后归档。
归档的文件应完整、准
确、系统，其制成材料应有利于长久保存，
图文字迹应符合形成文件设备（打印机、
复印机、扫描仪等）标称的质量要求。
归
1、发现非原件或非有效认定文件归档情况的，
2、发现归档要件不完整的，扣
档的文件应为原件。
考核文件归档的质量
和数量（3
档案收
集工作
文件归档的交
接（5
文件形成部门应按期将《档案交接登记表》
随同已整理的文件向档案部门移交。
档案
部门接收时应认真核对，并检查档案质量。
双方在《档案交接登记表》签字后各保留
一份。
考核交接工作完备性（5
要求有清晰的交接登记表或清册。
每一类发现欠
缺或不实的，扣
档案与资料的
收集（3
企业应接收所属单位因产权变动后属本企
业所有的档案。
根据资产管理权限接收无
法人资格的所属单位档案。
根据需要收集
宣传报道本单位的新闻资料。
根据研发和
市场竞争的需要收集与企业经营范围相关
的资料。
根据需要向社会、离退休人员征
集档案、资料。
考核工作实效（3
考核非本企业形成的“档案”收集情况。
无开展
的不给分；
一般性开展的，给
档案整
理工作
分类方案的执
行（3
分类方案应依据企业管理职能，结合档案
形成特点制定，并应保持相对稳定性和可
扩充性。
考核分类方案的执行情况（3
考核各类档案的分类编号以及标识情况。
档案目录编制
升级会员 