证券交易第六章证券自营业务同步测试习题.docx

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证券交易第六章证券自营业务同步测试习题

2012年证券交易第六章证券自营业务同步测试习题

一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项）

　　1．关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（　　）。

　　A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理

　　B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所

　　D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

　　2．根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（　　）。

　　A．200%

　　B．100%

　　C．70%

　　D．50%

　　3．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。

　　A．5000万

　　B．1亿

　　C．2亿

　　D．5亿

　　4．以下属于内幕交易行为的有（　　）。

　　A．证券公司将自营业务与经纪业务混合操作

　　B．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

　　C．以个人名义从自营账户中调入调出资金

　　D．证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述

　　5．证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（　　）的三级体制设立。

　　A．股东大会——董事会——投资决策机构

　　B．股东大会投资决策机构——自营业务部门

　　C．董事会——投资决策机构——自营业务部门

　　D．监事会——投资决策机构——自营业务部门

二、多项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项）

　　1．证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（　　）处罚。

　　A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　C．单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

　　2．自营业务与经纪业务相比较，具有（　　）特点。

　　A．决策的自主性

　　B．交易的风险性

　　C．收益的不确定性

　　D．收益的不稳定性

　　3．下列属于禁止内幕交易主要措施的是（　　）。

　　A．加强自律管理

　　B．建立防火墙制度

　　C．加强监管

　　D．完善法制

　　4．证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（　　）实现的。

　　A．证券交易所

　　B．银行间市场

　　C．证券公司的营业柜台

　　D．证券公司证券承销过程中的自营买入

　　5．关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（　　）。

　　A．自营股票规模不得超过净资本的100%

　　B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%

　　C．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

　　D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

　　6．证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　　）。

　　A．建立自营业务的逐日盯市制度

　　B．建立健全自营业务风险监控系统的功能

　　C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

　　D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

　　7．证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（　　）。

　　A．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　B．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

　　C．提高自营业务运作的透明度

　　D．建立完备的业绩考核和激励制度

　　8．证券公司有（　　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

　　A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

　　B．不按规定上报自营业务资料和情况报告

　　C．将自营业务与经纪业务混合操作

　　D．违反规定委托他人代为买卖证券

　　9．证券公司操纵证券市场的，依法应受（　　）处罚。

　　A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款

　　C．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

　　D．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

　　10．下列关于开放式基金的说法，正确的有（　　）。

　　A．对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回

　　B．上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易

　　C．开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的

　　D．开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B）

　　1．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买人或卖出某种证券。

（　　）

　　2．自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。

（　　）

　　3．证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。

（　　）

　　4．证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。

（　　）

　　5．证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。

（　　）

参考答案及解析

　　一、单项选择题

　　1．C[解析]根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

本题正确答案为C。

　　2．A[解析]由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。

故A选项正确。

　　3．D[解析]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

故D选项正确。

　　4．B[解析]常见的内幕交易包括以下行为：

（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；

（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使49A-,f0用该信息进行内幕交易；（3）非法获取内幕信．9-的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券属于内幕交易。

故B选项正确。

　　5．C[解析]证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。

自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

故C选项正确。

　　二、多项选择题

　　1．ABD[解析]根据《证券法》的有关规定，证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款；单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

C选项说法错误。

本题正确答案为ABD。

　　2．ABC[解析]自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为了盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

与经纪业务相比，自营业务的特点有：

决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。

故ABC选项正确。

　　3．AC[解析]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施有加强自律管理、加强监管。

故AC选项正确。

　　4．BC[解析]证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券，主要是买卖已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。

故BC选项正确。

　　5．ACD[解析]根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的100%。

故A选项正确。

持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。

故B选项说法错误。

其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。

本题正确答案为ACD。

　　6．ABCD[解析]ABCD四个选项内容均为证券公司建立实时监控系统应采取的措施。

　　7．ABD[解析]证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有：

（1）建立防火墙制度；

（2）加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（3）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；（4）证券公司应建立独立的实时监控系统；（5）通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；（7）建立完备的业绩考核和激励制度；（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况全面稽核、出具稽核报告；（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

本题正确答案为ABD。

　　8．ABCD[解析]根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券公司有上述ABCD选项所述行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

本题正确答案为ABCD。

　　9．ABC[解析]根据《证券法》的有关规定，证券公司操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款；单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

本题正确答案为ABC。

　　10．ABD[解析]开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

故c选项说法错误。

　　三、判断题

　　1．A[解析]证券公司自营业务的首要特点为决策的自主性，表现在：

交易行为的自主性、选择交易方式的自主性、选择交易品种、价格的自主性。

　　2．B[解析]自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

　　3．B[解析]证券公司在证券承销过程中可能有证券自营买入的行为。

如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。

　　4．A[解析]根据证券公司自营业务的特点和管理要求，自营业务在运作管理方面需完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度。

自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。

　　5．A[解析]银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。

目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。

2012年《证券交易》第七章资产管理业务同步测试习题

一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项）

　　1．下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（　　）。

　　A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

　　B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

　　C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

　　D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

　　2．证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（　　）的罚款。

　　A．1万元以上10万元以下

　　B．3万元以上10万元以下

　　C．10万元以上30万元以下

　　D．10万元以上60万元以下

　　3．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（　　）个月内启动推广工作，并在（　　）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　A．315

　　B．310

　　C．660

　　D．630

　　4．证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（　　）。

　　A．客户财产与收入状况

　　B．客户投资偏好

　　C．客户证券投资经验

　　D．客户婚姻状况

　　5．各会员应在集合资产管理计划运作前（　　）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

　　A．1

　　B．2

　　C．3

　　D．5

　　6．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（　　）个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

　　A．1

　　B．3

　　C．6

　　D．9

　　7．深圳证券交易所规定，每季度结束后的（　　）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）。

　　A．3

　　B．5

　　C．10

　　D．15

　　8．资产管理业务的存在风险不包括（　　）。

　　A．法律风险

　　B．市场风险

　　C．声誉风险

　　D．经营风险

　　9．证券公司应当在每年度结束之日起（　　）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

　　A．30

　　B．60

　　C．90

　　D．100

　　10．以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（　　）。

　　A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为

　　B．与客户签订的资产管理合同不规范

　　C．违规开展资产管理业务

　　D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为

二、多项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项）

　　1．证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（　　）的法律责任。

　　A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

　　2．集合资产管理业务的特点是（　　）。

　　A．综合性，即证券公司与客户是一对多

　　B．投资范围有限定性和非限定性之分

　　C．客户资产必须进行托管

　　D．较严格的信息披露

　　3．限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（　　）。

　　A．国债

　　B．债券型证券投资基金

　　C．股票型证券投资基金

　　D．上市企业债券

　　4．关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（　　）。

　　A．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　B．最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚

　　C．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　D．净资本不得低于人民币1亿元

　　5．证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合（　　）要求。

　　A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　B．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元

　　C．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元

　　D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

　　6．证券公司从事资产管理业务应当遵守（　　）原则。

　　A．遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

　　B．应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务

　　C．应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

　　D．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

　　7．关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是（　　）。

　　A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　B．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　C．证券公司必须自行推广集合资产管理计划

　　D．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

　　8．定向资产管理业务的基本原则有（　　）。

　　A．公平公正、诚实守信

　　B．健全制度、规范运作

　　C．投资风险客户自担

　　D．投资风险证券公司与客户共担

　　9．下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（　　）。

　　A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

　　C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　10．资产管理业务的主要类型有（　　）。

　　A．为单一客户办理定向资产管理业务

　　B．为单一客户办理的专项资产管理业务

　　C．为多个客户办理集合资产管理业务

　　D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B）

　　1．证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

（　　）

　　2．证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结算机构进行复核。

（　　）

　　3．证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

（　　）

　　4．集合资产管理计划终止运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金和证券的形式全部分派给客户，并注销证券过户和资金账户。

（　　）

　　5．证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。

（　　）

　　6．在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。

（　　）

　　7．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。

（　　）

　　8．证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

（　　）

　　9．证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

（　　）

　　10．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%。

（　　）

参考答案及解析

　　一、单项选择题

　　1．B[解析]集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。

其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。

本题正确答案为B。

　　2．A[解析]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。

给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

故A选项正确。

　　3．C[解析]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。

故C选项正确。

　　4．D[解析]证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等。

客户婚姻属客户隐私，不在了解内容之列。

本题正确答案为D。

　　5．D[解析]上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。

故D选项正确。

　　6．B[解析]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

故B选项正确。

　　7．D[解析]深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）。

　　8．C[解析]资产管理业务存在的风险主要有法律风险、市场风险、经营风险和管理风险。

本题正确答案为C。

　　9．B[解析]证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

故B选项正确。

　　10．B[解析]法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。

ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。

与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

　　二、多项选择题

　　1．ABD[解析]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

故C选项说法错误。

本题正确答案为ABD。

　　2．BCD[解析]集合资产管理业务的特点有：

（1）集合性，即证券公司与客户是一对多；

（2）投资范围有限定性和非限定性之分；（3）客