ISO9001质量管理体系 要求解读Word格式.docx
《ISO9001质量管理体系 要求解读Word格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ISO9001质量管理体系 要求解读Word格式.docx（30页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
7.1资源（原来为大项）
7.2能力
7.3意识
7.4沟通（原属于质量管理体系,现属于支持）
7.5形成文件的信息
8运行（增加不仅只限于产品实现）
8.1运行的策划和控制
8.2市场需求的确定和顾客沟通
8.3运行策划过程
8.4外部供应产品和服务的控制
8.5产品和服务开发
8.6产品生产和服务提供
8.7产品和服务放行
8.8不合格产品和服务
9绩效评价（增加原为测量/分析和改进）
9.1监视、测量、分析和评价
9.2内部审核
9.3管理评审（原来属于策划）
10持续改进（增加原来为小项改为大项,强调持续改进的重要性）
10.1不符合和纠正措施
10.2改进
附录A质量管理原则
（略）
本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：
质量管理体系要求（编译稿）
a）需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务（原在术语中提及）的能力；
b）通过体系的的有效应用，包括体系持续改进的过程，以及保证符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
注1：
在本标准中，术语“产品”仅适用于：
a）预期提供给顾客或顾客所要求的商品（原为产品,商品的内涵更大一些）和服务；
b）运行过程所产生的任何预期输出。
注2：
法律法规要求可称作为法定要求。
（未提删减要求,改在删减范围内提及）
下列文件中的条款通过本标准的引用而构成本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，只有引用的版本适用。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括任何修订）适用于本标准。
ISO9000：
2015质量管理体系基础和术语
本标准采用GB/T19000中所确立的术语和定义。
4组织的背景环境（增加）（可以理解为建立质量管理体系的前期策划）
4.1理解组织及其背景环境（内部/外部事宜内部/外部环境）
组织应确定外部和内部那些与组织的宗旨、战略方向有关、影响质量管理体系实现预期结果的能力的事宜。
需要时，组织应更新这些信息。
在确定这些相关的内部和外部事宜时，组织应考虑以下方面：
a）可能对组织的目标造成影响的变更和趋势；
b）与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；
c）组织管理、战略优先、内部政策和承诺；
d）资源的获得和优先供给、技术变更。
外部的环境，可以考虑法律、技术、竞争、文化、社会、经济和自然环境方面，不管是国际、国家、地区或本地。
内部环境，可以是组织的理念、价值观和文化。
4.2理解相关方的需求和期望（新增相关方概念）
组织应确定：
a）与质量管理体系有关的相关方
b）相关方的要求（原标准主要强调顾客要求）
组织应更新以上确定的结果，以便于理解和满足影响顾客要求和顾客满意度的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：
a）直接顾客
b）最终使用者
c）供应链中的供方、分销商、零售商及其他
d）立法机构（也属于相关方）
e）其他
注：
应对当前的和预期的未来需求可导致改进和变革机会的识别。
4.3确定质量管理体系的范围
组织应界定质量管理体系的边界和应用，以确定其范围。
在确定质量管理体系范围时，组织应考虑：
a）标准4.1条款中提到的内部和外部事宜
b）标准4.2条款的要求质量管理体系的范围应描述为组织所包含的产品、服务、主要过程和地点。
描述质量管理体系的范围时，对不适用的标准条款，应将质量管理体系的删减及其理由形成文件。
删减应仅限于标准第7.1.4和8章节，且不影响组织确保产品和服务满足要求和顾客满意的能力和责任。
过程外包不是正当的删减理由。
（注:
7.1.4监视和测量设备8运行）
外部供应商可以是组织质量管理体系之外的供方或兄弟组织。
质量管理管理体系范围应形成文件。
（主要外部供应商应该包括在组织质量管理体系之内?
）
4.4质量管理体系（原为大项）
4.4.1总则
组织应按本标准的要求建立质量管理体系、过程及其相互作用，加以实施和保持，并持续改进。
（并未要求一定要形成文件,原来要求形成文件；
增加了过程及其相互作用）
4.4.2过程方法（原来在引言中提及,现放在体系中,以强调其重要性）
组织应将过程方法应用于质量管理体系。
组织应：
a）确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用;
（每一个过程都是一个闭环,均安b-j步骤实施，即按过程方法实施）
b）确定每个过程所需的输入和期望的输出；
c）确定这些过程的顺序和相互作用；
d）确定产生非预期的输出或过程失效对产品、服务和顾客满意带来的风险；
e）确定所需的准则、方法、测量及相关的绩效指标，以确保这些过程的有效运行和控制；
（要有绩效指标）
f）确定和提供资源；
g）规定职责和权限；
h）实施所需的措施以实现策划的结果；
i）监测、分析这些过程，必要时变更，以确保过程持续产生期望的结果；
j）确保持续改进这些过程。
（用过程方法管理过程的流程）
5领导作用（增加）
5.1领导作用与承诺（强调领导/承诺的重要性）
5.1.1针对质量管理体系的领导作用与承诺（内部承诺）
最高管理者应通过以下方面证实其对质量管理体系的领导作用与承诺：
a）确保质量方针和质量目标得到建立，并与组织的战略方向保持一致；
b）确保质量方针在组织内得到理解和实施；
c）确保质量管理体系要求纳入组织的业务运作；
（新提法：
质量管理体系要贯穿于公司的业务之中，防止管理、业务两张皮）
d）提高过程方法的意识；
（与原版本比较,理念要转变，要把过程方法用于质量管理体系）
e）确保质量管理体系所需资源的获得；
f）传达有效的质量管理以及满足质量管理体系、产品和服务要求的重要性；
g）确保质量管理体系实现预期的输出；
h）吸纳、指导和支持员工参与对质量管理体系的有效性作出贡献；
（新增）
i）增强持续改进和创新；
j）支持其他的管理者在其负责的领域证实其领导作用。
（新增）（对内10项承诺，承诺增加）
5.1.2针对顾客需求和期望的领导作用与承诺（外部承诺）
最高管理者应通过以下方面，证实其针对以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）可能影响产品和服务符合性、顾客满意的风险得到识别和应对；
b）顾客要求得到确定和满足；
c）保持以稳定提供满足顾客和相关法规要求的产品和服务为焦点；
d）保持以增强顾客满意为焦点；
（对外四项承诺）
本标准中的“业务”可以广泛地理解为对组织存在的目的很重要的活动。
最高管理者应制定质量方针，方针应：
a）与组织的宗旨相适应；
b）提供制定质量目标的框架；
c）包括对满足适用要求的承诺；
d）包括对持续改进质量管理体系的承诺。
质量方针应：
a）形成文件；
b）在组织内得到沟通；
c）适用时，可为相方所获取；
d）在持续适宜性方面得到评审。
质量管理原则可作为质量方针的基础。
5.3组织的作用、职责和权限（取消管理者代表,意味着质量管理体系由最高管理者亲自主抓）
最高管理者应确保组织内相关的职责、权限得到规定和沟通。
最高管理者应对质量管理体系的有效性负责（原为管理者代表负责），并规定职责和权限以便：
a）确保质量管理体系符合本标准的要求；
b）确保过程相互作用并产生期望的结果；
（新增,再次强调过程及其相互作用）
c）向最高管理层报告质量管理体系的绩效和任何改进的需求；
d）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。
6策划（增加,原为小项,强调策划的重要性）
6.1风险和机遇的应对措施
策划质量管理体系时，组织应考虑4.1和4.2的要求，确定需应对的风险和机遇，以便：
（4.1理解组织及其背景环境4.2理解相关方的需求和期望）
a）确保质量管理体系实现期望的结果；
b）确保组织能稳定地实现产品、服务符合要求和顾客满意；
c）预防或减少非预期的影响；
（新提法）
d）实现持续改进。
组织应策划：
a）风险和机遇的应对措施；
b）如何
1）在质量管理体系过程中纳入和应用这些措施（见4.4）
2）评价这些措施的有效性,采取的任何风险和机遇的应对措施都应与其对产品、服务的符合性和顾客满意的潜在影响相适应。
可选的风险应对措施。
包括风险规避、风险降低、风险接受等。
（新增,策划质量管理体系时需要考虑的问题）
6.2质量目标及其实施的策划（质量目标也应该策划）
组织应在相关职能、层次、过程上建立质量目标。
（每个部门/每个层次/每个过程都应该有质量目标,过程质量目标为新增）
质量目标应：
（与原版本比较,更加细化,d/e/f/g,更具有可操作性）
a）与质量方针保持一致
b）与产品、服务的符合性和顾客满意相关
c）可测量（可行时）
d）考虑适用的要求（新增）
e）得到监测（新增）
f）得到沟通（新增）
g）适当时进行更新（新增）（制定/实施质量目标时应该考虑的7个问题）
组织应将质量目标形成文件。
在策划目标的实现时，组织应确定：
（全新概念,制定质量目标的格式,即表格形式,质量目标的时效性）
a）做什么；
b）所需的资源（见7.1）；
c）责任人；
d）完成的时间表；
e）结果如何评价。
6.3变更的策划（新增，质量管理体系变更时,依然需要进行策划）
组织应确定变更的需求和机会，以保持和改进质量管理体系绩效。
组织应有计划、系统地进行变更，识别风险和机遇，并评价变更的潜在后果。
（要有计划、系统的进行变更，而不是其他）
变更控制的特定要求在第8条规定。
7支持（新增）
7.1资源（原为大项）
7.1.1总则（新增，资源的总则）
组织应确定、提供为建立、实施、保持和改进质量管理体系所需的资源。
组织应考虑：
a）现有的资源、能力、局限（新提法）
b）外包的产品和服务（外包部分也作为资源考虑）
7.1.2基础设施（基础设施是重要的资源,比原来提前设置）
组织应确定、提供和维护其运行和确保产品、服务符合性和顾客满意所需的基础设施。
基础设施可包括：
a）建筑物和相关的设施
b）设备（包括硬件和软件）
c）运输、通讯和信息系统
7.1.3过程环境（原为工作环境,此处为过程环境,含义拓宽）
组织应确定、提供和维护其运行和确保产品、服务符合性和顾客满意所需的过程环境。
过程环境可包括物理的、社会的、心理的和环境的因素（例如：
温度、承认方式、人因工效、大气成分）。
（增加社会/心理因素）
7.1.4监视和测量设备（新增,现在属于资源,原属于产品实现）
组织应确定、提供和维护用于验证产品符合性所需的监视和测量设备，并确保监视和测量设备满足使用要求。
组织应保持适当的文件信息，以提供监视和测量设备满足使用要求的证据。
监视和测量设备可包括测量设备和评价方法（例如：
调查问卷）。
（增加评价方法）
对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前对监视和测量设备进行校准和（或）检定。
（监视和测量设备控制内容弱化，内容大为减少）
7.1.5知识（新增，知识也是资源）
组织应确定质量管理体系运行、过程、确保产品和服务符合性及顾客满意所需的知识。
这些知识应得到保持、保护、需要时便于获取。
在应对变化的需求和趋势时，组织应考虑现有的知识基础，确定如何获取必需的更多知识。
（见6.3）（6.3变更的策划）
7.2能力（单列）
a）确定在组织控制下从事影响质量绩效工作的人员所必要的能力；
b）基于适当的教育、培训和经验，确保这些人员是胜任的；
c）适用时，采取措施以获取必要的能力，并评价这些措施的有效性；
d）保持形成文件的信息，以提供能力的证据。
适当的措施可包括，例如提供培训、辅导、重新分配任务、招聘胜任的人员等。
7.3意识（单列,提高意识的重要性）
在组织控制下工作的人员应意识到：
a）质量方针（新增）
b）相关的质量目标（公司的质量目标，与己有关的质量目标）
c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效的益处（新增,更直白）
d）偏离质量管理体系要求的后果（新增）
7.4沟通（现单列,内容增加细化,原来在职责/权限和沟通）
组织应确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通的需求，包括：
（原来只是强调内部沟通）
a）沟通的内容
b）沟通的时机
c）沟通的对象
7.5形成文件的信息（新提法,文件信息与形成文件的信息的区别:
1）文件信息是ISO9001:
2015标准要求形成的文件,共10处,必备;
2）形成文件的信息可以理解为：
是组织为确保质量管理体系有效运行需要形成的文件,标准中以形成文件的信息加以表述,共14处）
7.5.1总则
组织的质量管理体系应包括：
a）本标准所要求的文件信息（本标准要求的文件，必备）
b）组织确定的为确保质量管理体系有效运行所需的形成文件的信息（公司自己制定的文件，除本标准表述的之外,可以详略）
不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度可以不同，取决于：
a）组织的规模、活动类型、过程、产品和服务；
b）过程及其相互作用的复杂程度；
c）人员的能力。
（人员素质高,文件可以适当减少?
7.5.2编制和更新
在编制和更新文件时，组织应确保适当的：
（规定了文件的内容/格式和审批要求）
a）标识和说明（例如：
标题、日期、作者、索引编号等）
b）格式（例如：
语言、软件版本、图示）和媒介（例如：
纸质、电子格式）
c）评审和批准，以确保适宜性和充分性（新增评审，其内涵是对文件内容尽量达成一致，由被动执行，变为主动执行）
7.5.3文件控制（原在质量管理体系的”文件要求”中提及,现属于支持的“形成文件的信息”）
质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息应进行控制，以确保：
a）需要文件的场所能获得适用的文件
b）文件得到充分保护，如防止泄密、误用、缺损。
适用时，组织应以下文件控制活动：
a）分发、访问、回收、使用；
b）存放、保护，包括保持清晰；
c）更改的控制（如：
版本控制）；
d）保留和处置。
（注意：
此四项是适用时，不是必须）
组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件应确保得到识别和控制。
“访问”指仅得到查阅文件的许可，或授权查阅和修改文件。
8运行（新增，与原来产品实现相比，内容有所增加并细化，策划并控制每一个过程）
8.1运行策划和控制
组织应策划、实施和控制满足要求和标准6.1条确定的措施所需的过程，包括：
a）建立过程准则；
（新提法,即过程需要:
策划/实施/控制/评价/文件信息）
b）按准则要求实施过程控制；
（按过程方法规定的准则）
c）保持充分的文件信息，以确信过程按策划的要求实施。
组织应控制计划的变更，评价非预期的变更的后果，必要时，采取措施减轻任何不良影响（见8.4）。
组织应确保由外部供方实施的职能或过程得到控制。
组织的某项职能或过程由外部供方实施通常称作为外包。
8.2.1总则
组织应实施与顾客沟通所需的过程，以确定顾客对产品和服务的要求。
“顾客”指当前的或潜在的顾客；
组织可与其他相关方沟通以确定对产品和服务的附加要求（见4.2）。
8.2.2与产品和服务有关要求的确定（增加服务）
适用时，组织应确定：
（原来没有适用时）
a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；
b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
c）适用于产品和服务的法律法规要求；
d）组织认为必要的任何附加要求。
附加要求可包含由有关的相关方提出的要求。
（新增相关方提出的要求为附加要求）
8.2.3与产品和服务有关要求的评审
组织应评审与产品和服务有关的要求。
评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺（如：
提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改）之前进行，并应确保：
a）产品和服务要求已得到规定并达成一致；
b）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；
c）组织有能力满足规定的要求。
评审结果的信息应形成文件。
若顾客没有提供形成文件的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。
若产品和服务要求发生变更，组织应确保相关文件信息得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。
在某些情况下，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的，作为替代方法，可对提供给顾客的有关的产品信息进行评审。
（每一个订单不一定都评审，可以只对产品信息进行评审）
8.2.4顾客沟通
组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的安排：
a）产品和服务信息；
（增加服务信息）
b）问询、合同或订单的处理，包括对其修改；
c）顾客反馈，包括顾客抱怨（见9.1）;
d）适用时，对顾客财产的处理；
（增加）
e）相关时，应急措施的特定要求。
8.3运行策划过程（新增,运行前的整体策划,原为设计和开发策划）
为产品和服务实现作准备，组织应实施过程以确定以下内容，适用时包括：
（运行策划确定的内容增加）
a）产品和服务的要求，并考虑相关的质量目标；
b）识别和应对与实现产品和服务满足要求所涉及的风险相关的措施；
c）针对产品和服务确定资源的需求；
d）产品和服务的接收准则；
e）产品和服务所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动；
f）绩效数据的形成和沟通；
策划的输出形式应便于组织的运作。
对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品和服务实现过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。
（特定产品/项目或合同采用）
组织也可将8.5的要求应用于产品和服务实现过程的开发。
（8.5产品和服务的开发）
8.4外部供应的产品和服务的控制
8.4.1总则
组织应确保外部提供的产品和服务满足规定的要求。
当组织安排由外部供方实施其职能和过程时，这就意味由外部提供产品和（或）服务。
8.4.2外部供应的控制类型和程度（含外购和外协/工序外协）
对外部供方及其供应的过程、产品和服务的控制类型和程度取决于：
a）识别的风险及其潜在影响
b）组织与外部供方对外部供应过程控制的分担程度
c）潜在的控制能力
组织应根据外部供方按组织的要求提供产品的能力，建立和实施对外部供方的评价、选择和重新评价的准则。
（应根据外部供方的供货能力及供应过程的分担程度进行控制）
评价结果的信息应形成文件。
8.4.3外部提供方的文件信息
适用时，提供给外部提供方的形成文件信息应阐述：
（提供给供方的文件信息）
a）供应的产品和服务，以及实施的过程；
b）产品、服务、程序、过程和设备的放行或批准要求；
c）人员能力的要求，包含必要的资格；
d）质量管理体系的要求；
e）组织对外部供方业绩的控制和监视；
f）组织或其顾客拟在供方现场实施的验证活动；
g）将产品从外部供方到组织现场的搬运要求；
在与外部供方沟通前，组织应确保所规定的要求是充分与适宜的。
组织应对外部供方的业绩进行监视。
应将监视结果的信息形成文件。
8.5产品和服务的开发（增加服务）
8.5.1开发过程
组织应采用过程方法策划和实施产品和服务开发过程。
在确定产品和服务开发的阶段和控制时，组织应考虑：
（用过程方法控制开发过程）
a）开发活动的特性、周期、复杂性；
b）顾客和法律法规对特定过程阶段或控制的要求；
c）组织确定的特定类型的产品和服务的关键要求；
d）组织承诺遵守的标准或行业准则；
e）针对以下开发活动所确定的相关风险和机遇：
1）开发的产品和服务的特性，以及失败的潜在后果
2）顾客和其他相关方对开发过程期望的控制程度
3）对组织稳定的满足顾客要求和增强顾客满意的能力的潜在影响
f）产品和服务开发所需的内部和外部资源
g）开发过程中的人员和各个小组的职责和权限
h）参加开发活动的人员和各个小组的接口管理的需求
i）对顾客和使用者参与开发活动的需求及接口管理
j）开发过程、输出及其适用性所需的形成文件的信息
k）将开发转化为产品和服务提供所需的活动（开发过程需要考虑的十一个问题,比原来有所增加）
8.5.2开发控制（开发过程控制应明确的七个问题,开发控制是一个闭环）
对开发过程的控制应确保：
a）开发活动要完成的结果得到明确规定
b）开发输入应充分规定，避免模棱两可、冲突、不清楚；
c）开发输出的形式应便于后续产品生产和服务提供，以及相关监视和测量；
d）在进入下一步工作前，开发过程中提出的问题得到解决或管理，或者将其优先处理；
e）策划的开发过程得到实施，开发的输出满足输入的要求，实现了开发活动的目标；
f）按开发的结果生产的产品和提供的服务满足使用要求；
g）在整个产品和服务开发过程及后续任何对产品的更改中，保持适当的更改控制和配置管理。
（与原来的控制相比,内容变化较大,且含更改）
8.5.3开发的转化（增加,新提法,产品开发与正式生产/服务的区别与衔接）
组织不应将开发转化为产品生产和服务提供，除非开发活动中未完成的或提出措施都已经完毕或者得到管理，不会对组织稳定地满足顾客、法律和法规要求及增强顾客满意的能力造成不良影响。
（新增内容,明确开发转化为产品生产/服务的衔接,产品开发与正式投产的区别）
8.6.1产品生产和服务提供的控制
组织应在受控条件下进行产品生产和服务提供。
适用时，受控条件应包括：
（受控条件共九项
升级会员 