CNAS附表7质量管理体系核查完整版doc.docx
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CNAS附表7质量管理体系核查完整版doc
附表7质量管理体系核查表
本核查表依据CNAS-CL01准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本核查表中省略。
4管理要求
条款
核查内容
对应的质量管理体系文件名称、编号及章节/条款号
自查结果说明
备注
4.1组织
4.1.1
实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法律上是可识别的:
如果实验室是独立法人单位，是否具备相应的法律文件证明其有合法的服务范围和独立机构编制?
质量手册2.1组织
符合。
实验室属于****技术中心（法人单位）。
如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?
同上
符合。
实验室有独立的建制，有批准文件（****［****］888号）；实验室负责人得到主管部门的正式书面任命（***［****］888号）；实验室负责人得到法人必要的授权。
4.1.2
实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测和校准活动符合CNAS-CL01:
2006的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？
同上
符合。
实验室在质量手册等文件中做出了相应的承诺。
4.1.3
不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行,其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行？
同上
符合。
实验室的工作只在固定场所进行，组织和运作能按实验室的管理体系要求进行。
4.1.4.
若实验室的母体不是从事检测和/或校准活动的组织，是否规定了该组织中涉及或影响实验室检测和/或校准活动的关键人员的职责，以识别潜在的利益冲突？
质量手册2.1组织
不适应。
实验室母体为****技术中心，是从事检测活动的组织。
注：
参考CNAS-CL01:
2006准则4.1.4.注1,注2。
4.1.5
实验室是否：
a）有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责，
有履行其职责所需的权力和资源，包括实施、
保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或偏离检测/校准工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？
质量手册2.1组织
程序文件201《责任、权利和相互关系（岗位责任制）》
符合。
有管理和技术人员，见“实验室人员一览表”；人员有履行其职责所需的权力和资源；实验室未发生管理体系或检测工作的偏离。
b）有措施确保其管理层和员工免受任何可能对他
们的工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响？
同上
符合。
*****及本室的相关规定确保工作质量没有受不良影响，以及来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。
c）有政策和程序保护客户的机密信息包括电子储
存、传输结果和所有权得到保护？
质量手册2.1组织
程序文件202《专有权保护和保密管理程序》、程序文件219《计算机文件和数据控制程序》
符合。
实验室已制订和实施相关政策和程序，确保客户的机密信息包括电子储存、传输结果和所有权得到保护。
4.1.5
d）有政策和程序以避免实验室卷入任何可能会降
低其在能力、公正性、判断或运作诚实性方面的可信度的活动？
质量手册2.1组织
程序文件201《责任、权利和相互关系（岗位责任制）》、程序文件222《检测结果质量的控制程序》
符合。
实验室已制订和实验施相关政策和程序，以避免卷入任何可能会降低诚实性方面的可信度的活动。
e）确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织
中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？
（此内容亦可用组织机构图表明）
质量手册2.1组织
符合。
“组织机构图”表明本室是相对独立的机构。
f）规定对检测和/或校准质量有影响的所有管理、
操作和核查人员的职责、权力和相互关系？
质量手册2.1组织
程序文件201《责任、权利和相互关系（岗位责任制）》
符合。
“组织机构图”及“岗位责任制”规定相关人员的职责、权力和相互关系。
g）由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的
和结果评价的人员对检测和校准人员（包括在培员工）进行充分的监督？
质量手册2.1组织
程序文件222《检测结果质量的控制程序》
符合。
实验室由合格人员进行定期（每季度一次）及非定期的监督，确保监督充分。
h）有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保
运作质量所需的资源？
质量手册2.1组织
程序文件201《责任、权利和相互关系（岗位责任制）》
符合。
实验室指定****为技术负责人，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源。
i）指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其
可能还有何其它职务和责任），明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证与质量相关的管理体系得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验室政策和资源的最高管理者有直接的渠道？
同上
符合。
实验室指定****为质量负责人，同时明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证与质量相关的管理体系得到实施和遵循；质量负责人能直接有效地与最高管理者进行沟通。
j）指定关键管理人员（最高管理者、技术管理层
和质量经理等）的代理人？
质量手册2.1组织
程序文件201《责任、权利和相互关系（岗位责任制）》
符合。
关键管理人员都已规定代理人。
4.1.5
k）确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重
要性，了解管理体系质量目标？
质量手册2.1组织
质量手册2.2管理体系
符合。
通过对全体人员进行体系培训达到目标。
相关培训记录符合。
注：
参考CNAS-CL01:
2006准则4.1.5.注。
4.1.6
最高管理者是否能确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就与管理体系有效性的事宜进行沟通?
同上
符合。
最高管理者通过会议、讨论、通知等形式确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就与管理体系有效性的事宜进行沟通。
4.2管理体系
4.2.1
实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围相适应的管理体系？
质量手册2.2管理体系
程序文件203《文件控制程序》
符合。
实验室已建立、实施并维持符合认可准则要求，且与其活动范围相适应的管理体系。
政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程度地文件化，以达到确保检测和/或校准结果质量所需的程度？
同上
符合。
政策、制度、计划、程序和指导书已文件化。
体系文件是否使相关人员知悉、理解、可得到并执行？
同上
符合。
对实验室每个成员都发放体系文件。
通过培训、通知等方式使相关人员知悉、理解执行。
4.2.2
实验室是否在质量手册中明确阐明了与质量有关的政策，包括质量方针声明？
质量手册2.2管理体系
符合。
质量手册已阐明了与质量有关的政策，包括质量方针声明。
是否制定了总体目标并在管理评审时加以评审?
质量方针声明是否由最高管理者授权发布，并包括下列内容：
质量手册2.2管理体系
符合。
实验室结合汕头检验检疫局ISO9000体系的实施，已制定了总体目标，每年管理评审时都加以评审；质量方针声明由最高管理者授权发布。
4.2.2
a）实验室管理层关于为客户服务的良好职业行为
和为客户提供检测和校准服务质量的承诺?
质量手册2.2管理体系
符合。
质量手册已作出相应承诺。
b）有关管理层对实验室提供的服务标准的声明？
同上
符合。
质量手册已作出相应声明。
c）与质量有关的管理体系的目的？
同上
符合。
已包括与质量有关的管理体系的目的。
d）实验室所有与检测和校准活动有关的人员熟悉
与之相关的质量文件，并在工作中执行这些政
策和程序？
同上
符合。
通过培训及通知形式，使有关的人员熟悉与之相关的质量文件，并在工作中执行这些政策和程序。
e）实验室管理层对遵守CNAS-CL01:
2006及持续改进管理体系有效性的承诺？
同上
符合。
实验室管理层已对遵守CNAS-CL01:
2006及持续改进管理体系有效性的做出承诺。
注：
参考CNAS-CL01:
2006准则4.2.2.注。
4.2.3
最高管理者是否提供了建立和实施管理体系以及持续改进其有效性承诺的证据?
质量手册2.2管理体系
符合。
内审、管理评审及外审等记录表明实验室已建立和实施管理体系以及持续改进其有效性承诺。
4.2.4
最高管理者是否将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织?
质量手册2.2管理体系
符合。
最高管理者通过会议、报告等形式将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织。
4.2.5
质量手册是否包括或指明了含技术程序在内的支持性程序，并概述质量体系中所用文件的架构？
质量手册2.2管理体系
符合。
质量手册包括或指明了含技术程序在内的支持性程序，并清晰地概述质量体系中所用文件的架构。
4.2.6
质量手册是否规定了技术管理者和质量主管的作用和责任，包括他们确保遵循CNAS-CL01:
2006的责任？
质量手册2.2管理体系
符合。
质量手册已规定了技术管理者和质量主管的作用和责任，包括他们确保遵循CNAS-CL01:
2006的责任。
4.2.7
当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否能确保维持管理体系的完整性?
质量手册2.2管理体系
符合。
管理体系变更按计划有序、平稳地进行，确保维持管理体系的完整性。
4.3文件控制
4.3.1
总则
实验室是否建立并保持有关程序，以控制构成其管理体系的所有（内部制订或来自外部的）文件？
质量手册2.3文件控制
程序文件203《文件控制程序》、程序文件204《文件编码程序》、程序文件219《计算机文件和数据控制程序》
符合。
实验室已立并保持有关程序。
通过“外部文件登记表”、“受控检验标准目录总表”等，对构成管理体系的所有（内部制订或来自外部的）文件文件进行有效控制。
注：
参考CNAS-CL01:
2006准则4.3.1.注1,注2。
4.3.2
4.3.2.1
文件批准和发布
作为管理体系组成部分发给实验室人员的所有文件，在发布之前是否由授权人员审查并批准使用？
质量手册2.3文件控制
程序文件203《文件控制程序》、程序文件219《计算机文件和数据控制程序》
符合。
作为管理体系组成部分发给实验室人员的所有文件，在发布之前由质量负责人员审查，实验室主任批准使用。
是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单或等同的文件控制程序，并可随时得到、查阅，以防止使用无效和/或作废的文件？
同上
符合。
已建立和实施相关程序。
“文件发放/收回登记表”以及实验室所使用的“受控”、“作废”等标识确保管理体系文件修订状态清晰；文件得到有效控制，并可随时得到、查阅，以防止使用无效和/或作废的文件。
4.3.2.2
所用程序是否确保：
a）在对实验室有效运行起重要作有的作业场所，
都能得到相应文件的授权版本？
同上
符合。
在对实验室重要的作业场所，都能得到相应文件的授权版本。
b）是否对文件进行定期审查和必要时进行修订，
以确保持续适用和满足使用的要求？
同上
符合。
文件已进行定期审查，必要时进行修订。
4.3.2.2
c）无效或作废的文件是否及时从所有使用或分发
处撤除，或用其它方法保证防止误用？
质量手册2.3文件控制
程序文件203《文件控制程序》、程序文件219《计算机文件和数据控制程序》
符合。
对无效或作废的文件及时收回以保证防止误用。
d）出于法律或知识保存目的而保留的作废文件，是否有适当的标记？
同上
符合。
实验室通过加盖“作废”及“参考用”章进行标记。
4.3.2.3
实验室制订的管理体系文件是否有唯一性标识？
质量手册2.3文件控制
程序文件203《文件控制程序》、程序文件204《文件编码程序》
符合。
所有管理体系文件都有唯一性标识。
四层体系文件均规定编号方式。
该标识是否包括发布日期和/或修订标识、页号、总页数或表示文件结束的标记和发布机构？
同上
符合。
相关标识信息齐全。
4.3.3
4.3.3.1
文件变更
除非另有特别指定，文件的变更是否由原审查责任人进行审查和批准？
质量手册2.3文件控制
程序文件203《文件控制程序》
符合。
文件的变更由原审查责任人进行审查和批准。
即由质量负责人审核，实验室主任批准。
被指定的人员是否能获得进行审查和批准所依据的有关背景资料？
同上
符合。
能获得相关背景资料。
4.3.3.2
如果可行的话，更改的或新的内容是否在文件或适当的附件中标明？
同上
符合。
在体系文件“修改页”中标明更改的或新的内容。
4.3.3.3
如果实验室的文件控制系统允许在文件再版之前手写修改文件，是否确定了此类修改的程序和权限？
同上
不适应。
本实验室不允许手写修改体系文件。
手写修改的文件，其修改处是否有清晰的标注、签名并注明更改日期？
质量手册2.3文件控制
程序文件203《文件控制程序》
不适应。
手写修改的文件是否尽可能快地正式发布？
同上
不适应。
4.3.3.4
是否制订了程序，描述保存在计算机系统内的文件如何进行更改和控制？
质量手册2.3文件控制
程序文件203《文件控制程序》、程序文件219《计算机文件和数据控制程序》
符合。
已制订相应程序。
4.4要求、标书和合同的评审
4.4.1
实验室是否建立和保持其程序，以评审检测和/或校准的客户要求、标书和合同？
质量手册2.4要求、标书和合同的评审
程序文件205《测试要求和合同评审程序》
符合。
通过合召开同评审会议、“实验室合同评审要点”、“委托检测申请单”和“外部检测委托申请单”，确保评审工作有效。
该程序是否确保：
a）包括所用方法在内的要求是否被充分地规定、
文件化并易于理解？
（见CNAS-CL01:
20065.4.2）
同上
符合。
通过建立合同评审程序文件、“实验室合同评审要点”，使包括所用方法在内的要求被充分地规定、文件化并易于理解。
4.4.1
b）实验室有能力和资源满足这些要求？
同上
符合。
合同评审包括实验室能力和资源评估。
c）选择适当的检测和/或校准方法,以满足客户要求？
（见CNAS-CL01:
20065.4.2）
同上
符合。
实验室选择客户认可的GB或IEC等检测标准，以满足客户要求。
d）工作开始前，实验室和客户对要求、标书与合同之间的任何差异是否均已解决，每份合同是否均能得到实验室和客户双方的接受？
同上
符合。
每份“委托检测申请单”和“外部检测委托申请单”都经过实验室人员及客户双方签名确认。
注：
参考CNAS-CL01:
2006准则4.4.1.注1,注2，注3。
4.4.2
是否保存评审的记录，包括任何重大变化的记录？
质量手册2.4要求、标书和合同的评审
程序文件205《测试要求和合同评审程序》
符合。
所有评审的记录，都完整保存。
是否有在合同执行期间，与客户进行的关于客户要求或工作结果的相关讨论的记录并保存？
同上
符合。
必要时会记录并保存相关内容。
注：
参考CNAS-CL01:
2006准则4.4.2.注。
4.4.3
评审是否包括实验室分包的任何工作？
质量手册2.4要求、标书和合同的评审
程序文件206《分包管理程序》
符合。
如发生分包，评审会包括实验室分包的任何工作
4.4.4.
对合同的任何偏离是否均通知了客户?
质量手册2.4要求、标书和合同的评审
程序文件205《测试要求和合同评审程序》
符合。
实验室尚未发生合同偏离。
如偏离会通知客户
4.4.5
工作开始后,如果需要修改合同,是否重新进行合同评审？
合同修改内容是否通知到所有受影响的人员?
同上
符合。
实验室尚未发生合同修改。
如修改，会重新进行合同评审，并通知所有受影响的人员。
4.5检测和校准的分包
4.5.1
如果由于未预料的原因（如工作量大，需要更多专业技术或暂时不具备能力）或持续性的原因（如通过长期分包、代理或特殊协议），实验室进行分包工作时，是否分包给有能力的分包方，例如分包给能按照CNAS-CL01:
2006要求开展工作的分包方？
质量手册2.4要求、标书和合同的评审
程序文件205《测试要求和合同评审程序》
符合。
实验室对分包方检测能力事先进行评估，一般要求分包实验室相关检测项目已通过CNAS认可。
4.5.2
实验室是否将分包安排以书面形式通知客户，适当时是否得到客户的准许，是否得到客户的书面同意？
质量手册2.4要求、标书和合同的评审
程序文件205《测试要求和合同评审程序》
不适应。
实验室尚未发生检测分包。
如需要，会与客户进行必要的沟通，在“委托检测申请单”和“外部检测委托申请单”予以说明，并得到客户的签字确认。
4.5.3
除客户或法定管理机构指定的分包方外，实验室是否就其分包方的工作向客户负责？
同上
符合。
如发生分包，实验室是会就其分包方的工作向客户负责。
4.5.4
实验室是否保存检测和/或校准的所有分包方的注册记录，并保存其工作符合CNAS-CL01:
2006的证明记录？
、
同上
符合。
已保持相关的注册记录，并保存其工作符合CNAS-CL01:
2006的证明记录。
4.6服务和供给品的采购
4.6.1
实验室是否有政策和程序，以选择和购买对检测和/或校准质量有影响的服务和供给品？
质量手册2.6服务和供给品的采购
程序文件207《仪器设备、标准物质和消耗品的采购、验收程序》
符合。
已制订并执行相关程序。
实验室是否有程序，与检测和校准有关的试剂和消耗材料的购买、接收和存储？
同上
符合。
《仪器设备、标准物质和消耗品的采购、验收程序》包括相关规定。
4.6.2
实验室是否确保所购买的、影响检测和/或校准质量的供应品、试剂和消耗材料，在经检查或以其它方式验证了符合有关检测和/或校准方法中规定的标准规格或要求后才投入使用。
所使用的服务和供应品是否符合规定要求？
同上
符合。
实验室是执行相关程序，确保所购买的、对检测质量有影响的供应品、试剂和消耗材料，经检查验收后才投入使用。
所使用的服务和供应品符合规定要求。
是否保存了所采取的符合性检查活动的记录？
同上
符合。
已保持相关检查活动的记录。
4.6.3
影响实验室输出质量的物品的采购文件是否包含描述所购服务和供应品的资料，这些采购文件的技术内容是否在发出之前经过审查和批准？
质量手册2.6服务和供给品的采购
程序文件207《仪器设备、标准物质和消耗品的采购、验收程序》
符合。
在签署相关采购文件之前，相关技术内容需经过审查和批准。
注：
参考CNAS-CL01:
2006准则4.6.3.注。
4.6.4
实验室是否对影响检测和校准质量的重要消耗品、供应品和服务的供应商进行评价？
同上
符合。
实验室对重要消耗品、供应品和服务的供应商进行认真的评价。
是否保存这些评价的记录和获批准的供应商名单？
同上
符合。
实验室保存“合格供应商评估报告”及“合格供应商一览表”。
4.7服务客户
4.7.1
实验室是否与客户或其代表合作，以明确客户要求，并在实验室能确保其他客户机密的前提下，允许客户监视与其工作有关的操作？
质量手册2.7服务客户
程序文件209《对客户的服务程序》
符合。
实验室通过与客户充分沟通、合作，以明确客户要求，并在确保其他客户机密的前提下，允许客户监视相关操作。
注：
参考CNAS-CL01:
2006准则4.7.注1,注2。
4.7.2
实验室是否向客户寻求反馈意见，无论是正面的还是负面的？
同上
符合。
实验室每年进行一次客户意见调查，还不定期地对客户进行咨询，以收集客户的反馈意见。
是否使用和分析这些意见并应用于改进管理体系、检测和校准活动及对客户的服务
同上
符合。
通过使用和分析这些意见并应用于改进管理体系、检测活动及对客户的服务。
注：
参考CNAS-CL01:
2006准则4.7.2.注。
4.8投诉
实验室是否有政策和程序处理来自客户或其它方面的投诉？
质量手册2.7服务客户
程序文件209《对客户的服务程序》
符合。
《对客户的服务程序》规定了处理来自客户或其它方面的投诉。
实验室是否保存所有投诉记录和实验室调查投诉
并采取纠正措施的记录？
同上
不适应。
目前尚未接到投诉。
条款
核查内容
对应的质量管理体系文件名称、编号及章节/条款号
自查结果说明
备注
4.9不符合检测和/或校准工作的控制
4.9.1
实验室是否有政策和程序，当检测和/或校准工作的任何方面或该工作的结果不符合其程序或与客户达成一致的要求时，予以实施？
质量手册2.9不符合检和/或校准工作的控制
程序文件211《不符合检测工作的控制程序》
符合。
已制订相关政策和程序。
该政策和程序是否保证：
a）确定管理对不符合工作的人员的责任和权力，
规定当识别出不符合工作时所采取的措施（包括必要的暂停工作，扣发检测报告和校准证书）？
同上
符合。
该政策和程序能保证：
如出现不符合工作，能及时有效地确定管理对不符合工作的人员的责任和权力；识别出不符合工作时所采取的措施；进行对不符合工作严重性的评价；立即进行纠正，同时对不符合工作的可接受性做出决定；必要时，通知客户并取消工作。
b）进行对不符合工作严重性的评价？
同上
c）立即进行纠正，同时对不符合工作的可接受性
做出决定？
同上
d）必要时，通知客户并取消工作？
同上
e）规定批准恢复工作的职责？
同上
符合。
实验室规定由实验室主任批准恢复工作。
注：
参考CNAS-CL01:
2006准则4.9.1.注。
4.9.2
当评价表明不符合工作可能再次再度发生，或对实验室的运作对其政策和程序的符合性产生怀疑时，是否立即执行4.11条中规定的纠正措施程序？
同上
符合。
实验室尚未出现所述不符工作。
如出现会启动、执行相关程序。
4.10改进
实验室是否通过实施质量方针和目标、应用审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审来改进管理体系,并使之持续有效
质量手册2.10改进
符合。
实验室通过多种途径来来改进管理体系,本认可周期共对体系文件进行260多处（次）修改、补充，并使之持续有效。
4.11纠正措施
4.11.1
总则
实验室是否制定了政策和程序，并规定相应的权利，以便在识别了不符合工作、管理体系或技术运作中出现偏离的政策和程序后实施纠正措施？
质量手册2.11纠正措施
程序文件212《纠正和预防措施程序》
符合。
实验室制订了相应的纠正措施政策和程序，以便在识别了不符合工作、管理体系或技术运作中出现偏离的政策和程序后实施纠正措施。
注：
参考CNAS-CL01:
2006准则4.11.1注。
4.11.2
原因分析
纠正措施程序是否从调查确定问题的根本原因开始？
质量手册2.11纠正措施
程序文件212《纠正和预防措施程序》
符合。
纠正措施程序从调查确定问题的根
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