检查文书和表格关于要求企业接受检查的函doc.docx

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检查文书和表格关于要求企业接受检查的函doc

检查文书和表格

1.关于要求企业接受检查的函

：

根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发[2015]58号）精神、《企业信息公示暂行条例》和《企业公示信息抽查暂行办法》等有关规定，经福建省工商局系统软件随机抽取，你司被确定为本次双随机抽查对象。

检查内容为。

我局检查人员将于年月日至月日期间到你司开展实地检查（具体时间另行通知）。

届时你司法定代表人、负责人或受委托人以及财务人员等相关人员应当在场，并在实地核查表上签字盖章。

你司应当积极配合，提供有关材料（清单附后），接受询问检查，如实反映情况。

若有拒不提交材料、提交材料不完整、拒不接受检查等情形，我局将依法处理。

局检查人员：

、、

附件：

企业接受检查应提供的材料清单

20年月日

企业接受检查应提供的材料清单

资料

是否提供

备注

统一社会信用代码证或营业执照

是□否□

企业章程（含协议书、合同、章程修正案、股权转让协议书等）（含开业、歇业情况表）

是□否□

股东会决议材料

是□否□

税务局核发纳税鉴定或通知书，以及批复的免税、减税等材料

是□否□

对外担保、抵押、质押、财产保险等材料

是□否□

房地产企业——加

项目批准许可证

是□否□

规划许可证

是□否□

用地许可证

是□否□

开工许可证、用地协议书等

是□否□

高科技企业或项目——加

合同书所需材料、主管部门批准文件等

是□否□

高新技术企业认定管理办法所需材料

是□否□

技术证书和“高新技术企业证书”复印件

是□否□

检查年度或时间范围的审计报告

是□否□

检查年度或时间范围内的税审报告

是□否□

检查年度或时间范围内的资产负债表

是□否□

检查年度或时间范围内的利润表

是□否□

检查年度或时间范围内的现金流量表

是□否□

检查年度或时间范围内的股东权益变动情况

是□否□

外方股权统计表（外资企业）

是□否□

序时账

部分企业还需提供辅助表，包括往来、存货、固定资产

是□否□

检查年度或时间范围内的末级科目余额表（有年初余额、本年借、贷方累计发生额、年末余额）

是□否□

检查年度或时间范围内的银行对账单

是□否□

检查年度或时间范围内的工资明细表及公司在职员工花名册复印件

是□否□

检查年度或时间范围内的社保申报表

是□否□

检查年度或时间范围内的医疗保险缴费核定表

是□否□

短期投资（股票、基金等）合同、凭证材料

是□否□

检查年度或时间范围内的存货盘点表

是□否□

长期投资：

被投资方的验资报告（含营业执照、投资凭证、会计报表等）

是□否□

检查年度或时间范围内的固定资产及投资性房地产盘点表

是□否□

土地房屋权证复印件

是□否□

汽车行驶证复印件

是□否□

在建工程和工程物资明细表及相关证明材料

是□否□

无形资产产权资料及商誉等证书材料

是□否□

银行借款明细表（短期借款、长期借款）

是□否□

借款合同

是□否□

借款借据

是□否□

贷款卡刷卡记录（银行查询证明材料）

是□否□

应收票据明细表及应付票据明细表（票据名称、时间期限、开票行、出票单位、承付单位等）

是□否□

检查年度或时间范围内的增值税申报表

是□否□

检查年度或时间范围内的地税-网上申报企业年度汇总纳税申报表

是□否□

检查年度或时间范围内的企业所得税纳税申报表（包含本年累计数一栏）

是□否□

资本公积声明书

是□否□

分月收入、成本明细表、三大费用明细表

是□否□

检查年度或时间范围内的最后三张销售发票及该发票的记账凭证，及检查年度或时间范围内的第一、二张销售发票及该发票的记账凭证

是□否□

检查年度或时间范围内的各复印1-3份往来款、收入、购入、费用、工资等的记账凭证及所属原始凭证

是□否□

事务所提供询证函根据企业6个往来款（应收账款、预付账款、其他应收款、应付账款、预收账款、其他应付款）分别抽取较大金额单位填写发函或凭证记录

是□否□

所有自然人股东身份证复印件，法人股东营业执照

是□否□

税务部门出具的年度各税完税证明（原件）

是□否□

企业为有限责任公司或者股份有限公司的，股东或者发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息（包括账簿、记账凭证、原始凭证复印件，验资报告）

是□否□

行政许可取得、变更、延续信息

是□否□

知识产权出质登记信息

是□否□

受到行政处罚的信息

是□否□

房屋租赁合同

是□否□

固定资产摊销明细表

是□否□

检查年度或时间范围内的末级科目余额表（有年初余额、本年借、贷方累计发生额、年末余额）

是□否□

检查年度或时间范围内的主营业务成本中的接待费、会议费、差旅费明细账及记账凭证和原始凭证

是□否□

检查年度或时间范围内的其他业务成本中的接待费、会议费、差旅费明细账及记账凭证和原始凭证

是□否□

检查年度或时间范围内的销售费用/营业费用中的接待费、会议费、差旅费明细账及记账凭证和原始凭证

是□否□

检查年度或时间范围内的管理费用中的接待费、会议费、差旅费明细账及记账凭证和原始凭证

是□否□

其他应付款中关于拨入经费或补助经费的明细账及记账凭证和原始凭证

是□否□

应付福利中关于接待费、会议费明细账记账凭证

是□否□

检查年度或时间范围内的末级科目余额表（有年初余额、本年借、贷方累计发生额、年末余额）

是□否□

检查年度或时间范围内的主营业务成本中的接待费、会议费、差旅费明细账及记账凭证和原始凭证

是□否□

检查年度或时间范围内的其他业务成本中的接待费、会议费、差旅费明细账及记账凭证和原始凭证

是□否□

检查年度或时间范围内的销售费用/营业费用中的接待费、会议费、差旅费明细账及记账凭证和原始凭证

是□否□

检查年度或时间范围内的管理费用中的接待费、会议费、差旅费明细账及记账凭证和原始凭证

是□否□

其他应付款中关于拨入经费或补助经费的明细账及记账凭证和原始凭证

是□否□

应付福利中关于接待费、会议费明细账记账凭证

是□否□

对宾馆酒店、商场超市“1+X”督查：

是□否□

检查年度或时间范围内的主营业务收入明细账及记账凭证和原始凭证（包括对外开具的发票、签单单位名单、点菜单、会计凭证、财务报告、其他会计科目资料等相关材料）

是□否□

有必要时，应对相关营业收入对应的客户进行检查分析

检查年度或时间范围内的其他业务收入明细账及记账凭证和原始凭证

是□否□

检查年度或时间范围内的往来明细账（应收账款明细账、其他应收账款明细账、预收账款明细账）

是□否□

该消费单位若是宾馆饭店，是否定点单位。

若是定点单位，是否提供定点消费合作协议

是□否□

企业若有宣传介绍材料，是否提供

是□否□

注：

文书内容和所附材料清单事项根据每次抽查任务具体确定。

2.《检查函》签收单

签收人姓名

身份证号码

附：

身份证

复印件

联系电话

手机：

电话：

签收日期

20年月日

注：

请在收到《通知书》后，在签收单上予以签收，并将《签收单》交给检查人员。

3.“.请在收专项督查企业自查报告

按照省纪委《关于进一步推动“照省纪委专项督查工作的通知》和《福建省工商局关于印发全省工商（市场监管）系统深入推进“建省工商专项督查实施意见的通知》等文件要求，本单位承诺所提供的受检材料真实、全面、并愿积极配合督查工作，如实反应情况，若隐瞒不报或提供材料不实，愿承当相关法律和纪律责任、并自愿接受处理。

同时，本单位对自身是否存在违反“八项规定”精神行为或为其他单位和个人进行“奢侈消费、定点消费、使用公款定期支付”等违反“八项规定”精神行为提供便利等违法违规经营情况进行了认真自查。

自查情况报告如下：

（企业自行填写相关自查内容）

对于以上自查情况，我公司承诺属实，并承当相关法律和纪律责任。

法定代表人签字：

企业公章

年月日

4.企业即时公示信息自查表

企业名称

统一社会信用代码

法定代表人（负责人）姓名

工商联络员

联系手机/电话

企业信息

企业应当依法公示以下即时信息

是否存在应当公示的信息

（请在□上打√）

是否有股东或发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息

□是□否

是否有有限公司股东股权转让等股权变更信息

□是□否

是否有行政许可取得、变更、延续信息

□是□否

是否有知识产权出质登记信息

□是□否

是否有受到行政处罚信息

□是□否

本企业承诺：

上述自查内容属实，如有隐瞒真实情况、弄虚作假，愿承担由此产生的法律责任。

法定代表人（负责人）签字：

或授权接受检查人员签字：

（企业印章）

年月日

5.企业公示信息检查要点表

一、年报公示信息

信息性质

检查内容

检查材料和可以采取的检查方法

检查结果处理

一般检查信息

通信地址

询问了解、上网查询对比、由企业提供相关材料等。

存在公示信息与检查情况不一致的，要求企业在10日内改正，逾期仍不改正的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。

邮政编码

询问了解、上网查询对比、由企业提供相关材料等。

联系电话

询问了解、拨打企业公示电话等。

电子邮箱

由企业向工商部门指定邮箱发送邮件，或查看企业名片、宣传资料等材料等。

企业网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信息

询问了解、上网查询对比等。

存续状态

现场检查或书面检查。

开业：

查看企业财务报表、发票、税单等相关资料；歇业：

可参考提交的税务报停手续或其他资料；清算：

要求企业提交清算法定事由产生的文件，如股东会决议、清算组备案手续、企业注销公告、司法文书、政府文件等。

重点检查信息

企业投资设立企业、购买股权信息

检查企业提交的材料（审计报告、财务资料、企业章程、对外投资设立企业、购买股权的股东会决议、所投资企业的股东名册等）或委托专业机构开展相关工作。

存在公示信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。

股东或发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息

核对企业申报年度的自有章程、工商一体化平台中申报年度的相关登记备案信息等。

A。

对认缴制企业出资到位情况的检查，要求企业提交财务报表、财务账簿、银行进账单等会计凭证以及其他相关材料；B。

对实行实缴制的27类行业的企业的出资情况进行检查时，检查企业提交的验资报告、财务报表、财务账簿、银行进账单等会计凭证以及其他相关材料。

存在公示信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。

发现实行实缴制的27类行业的企业以及中外合作经营企业、外商独资企业存在“两虚一逃”违法行为的，同时应依法查处。

有限公司股东股权转让等股权变更信息

A。

股东变更：

核对登记系统中登记信息，查看企业章程、股东会决议、股权转让协议、股东名册、审计报告等相关材料。

B。

股权转让：

核对登记系统中备案信息，查看企业章程、股东会决议、股权转让协议、股东名册、审计报告等相关材料，比对股权交易中心相关数据。

A。

股东变更：

存在公示信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。

责令限期办理变更登记。

B。

股权转让：

存在公示信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。

责令限期办理章程备案。

资产总额、负债总额、所有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额信息

检查企业提供的财务报表（其中纳税总额按现金流量表中“支付的各项税费”核对）、审计报告；利用税务等其他政府部门作出的检查结果进行数据比对；委托专业机构开展相关工作。

存在公示信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。

对外提供保证担保信息

核对企业的保证担保合同、董事会、股东会决议等相关材料。

二、即时公示信息

重点检查信息

股东或发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息

核对企业最新的自有章程、工商一体化平台中最后一次的相关登记备案信息。

A。

对认缴制企业出资到位情况的检查，要求企业提交财务报表、财务账簿、银行进账单等会计凭证以及其他相关材料；B。

对实行实缴制的27类行业的企业的出资情况进行检查时，检查企业提交的验资报告、财务报表、财务账簿、银行进账单等会计凭证以及其他相关材料。

存在公示信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。

未履行公示义务的，书面责令在10日内履行公示义务。

限期不履行的，列入经营异常名录。

发现实行实缴制的27类行业的企业以及中外合作经营企业、外商独资企业存在“两虚一逃”违法行为的，同时应依法查处。

有限公司股东股权转让等股权变更信息

A。

股东变更：

核对登记系统中登记信息，查看企业章程、股东会决议、股权转让协议、股东名册、审计报告等相关材料。

B。

股权转让：

核对登记系统中备案信息，查看企业章程、股东会决议、股权转让协议、股东名册、审计报告等相关材料，比对股权交易中心相关数据。

存在公示信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。

行政许可取得、变更、延续信息

检查企业的相关许可证或批准文件，或与相关部门信息进行数据比对。

知识产权出质登记信息

检查企业的商标权、著作权（版权）、专利权质押登记书等相关材料，或与相关部门信息进行数据比对。

受到行政处罚信息

工商处罚信息自查，与相关部门在公示系统公示行政处罚信息进行比对；检查企业的处罚决定书、罚没收据等相关材料。

三、有关情形认定

1.可视为“不予配合情节严重”的情形

1.拒绝检查执法人员或其委托的专业机构进入被检查场所的；

2.拒绝向检查执法人员或其委托的专业机构提供相关材料的；

3.不如实或不按要求提供情况或相关材料的；

4.其他阻扰、妨碍检查工作的行为，致使检查工作无法正常进行的。

2.可视为“通过登记的住所或经营场所无法联系的”情形

1.通过实地核查，由登记的住所或经营场所产权所有人、物管公司、相关部门等出具证明材料，能确认实际不存在该企业的；

2.通过实地核查，能确认登记的住所或经营场所实际不存在的；

3.经向企业登记的住所或经营场所两次邮寄信函（两次邮寄间隔时间不少于15日，不超过30日），无人签收的。

6.实地核查记录表

局执法人员于20年月日，经现场出示执法证件（执法证号），按照实地核查标准和要求，对企业以下事项实施现场核查。

记录如下：

市场主体名称：

统一社会信用代码或执照号：

法定代表人/负责人：

联系电话：

登记住所（或经营场所）

是否

真实

是□

否□

发现情形：

检查项目

检查情况

一、当场提供材料情况（通过材料清单核对）

二、企业年度报告公示信息

1、企业通信地址、邮政编码、联系电话、电子邮箱等信息

2、企业开业、歇业、清算等存续状态信息

3、企业投资设立企业、购买股权信息

4、企业为有限责任公司或者股份有限公司的，其股东或者发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息

5、有限责任公司股东股权转让等股权变更信息

6、企业网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信息

7、企业从业人数、资产总额、负债总额、对外提供保证担保、所有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额信息

三、企业即时公示信息

1、股东或发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息公示

2、有限责任公司股东股权转让等股权变更信息公示

3、行政许可取得、变更、延续信息公示

4、知识产权出质登记信息公示

5、受到行政处罚的信息公示

四、企业经营行为

1、直销违法行为

2、流通领域商品质量相关信息

3、拍卖活动经营资格

4、为非法交易野生动物等违法行为提供交易

服务

5、未经许可擅自设立文物商店等违法行为

6、企业实际情况与登记事项不一致

7、广告违法行为

8、商标违法行为

9、奥林匹克标志、特殊标志等标志违法使用

行为

五、企业非公党建信息

1、中共党员（包括预备党员）人数

人

2、党组织建制

3、经营者党员标志

4、经营者党组织书记标志

六、1+X专项督查

1、奢侈消费问题线索

2、定点消费问题线索

3、使用公款定期支付问题线索

七、不予配合情节严重

□有该情形

□无该情形

□拒绝检查人员或其委托的专业机构进入被检查场所；

□拒绝向检查人员或其委托的专业机构提供相关材料；

□不如实提供情况或相关材料；

□其他阻扰、妨碍检查工作正常进行的行为；

□其他情形。

备注：

被查企业意见：

企业（盖章）：

法定代表人/负责人（签字）：

受委托人（签字）：

见证人员（签字）：

检查人员（签字）：

注：

根据每次抽查内容，制作相对应情况的本表。

7.检查结论表

企业名称

住所

法定代表人

检查组成员

会计师事务所

检查

结论

检查组成员

签字

备注

备注：

根据每次抽查内容，制作相对应情况的本表。

8.责令限期履行公示义务审批表

企业名称

提请审批的理由及依据

检查组意见

经办人：

组长：

局领导审批

企业名称

提请审批的理由及依据

检查组意见

经办人：

组长：

局领导审批

9.责令改正审批表