新版三体系+50430内审资料(含检查表).doc

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DJ-RQ-039

XXXXXXX安装有限公司

内审材料

（QMS/EMS/OHSMS）

2020年4月

XXXXXXX安装有限公司

质量、环境和职业健康安全管理体系

内部审核

通知

各部门：

为了检查公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行以来的效果，确保公司方针、目标的实现，按照标准的要求以及公司贯标工作计划，经公司研究决定，成立审核组并进行公司2020年度第一次质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核，请做好准备工作。

一、审核组成员：

组长：

AXXX

组员：

BXXXCXXX

二、审核时间：

2020年4月1日—2日

特此通知

XXXXXXX安装有限公司

2020年3月25日

第58页共58页

附：

内部审核实施计划

XXXXXXX安装有限公司

质量、环境和职业健康安全管理体系

内部审核实施计划

JL-BGS-007

审核目的

评价公司QMS/EMS/OHSMS的运行状况；

评价公司QMS/EMS/OHSMS与标准的符合性及运行的有效性。

审核依据

GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T50430-2017和GB/T45001-2020标准；

公司质量、环境和职业健康安全管理手册、程序文件及体系其他文件；

公司适用的法律法规及其他要求。

覆盖产品的过程和活动

城市道路照明工程、电力工程施工所涉及的过程、部门和场所及环境、职业健康安全管理活动。

审核组组成

审核组长：

AXXX

组员：

BXXXCXXX

审核时间

2020年4月1日—4月2日

注意事项

现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：

1、首、末会议：

最高管理者或其代表和受审核部门负责人及有关的管理人员参加。

2、审核活动：

按审核日程安排，被审核方有关人员在岗在位。

审核安排：

日期

时间

部门/人员

审核员

涉及的标准条款

4月

/

1日

08：

00

～

08：

30

管理层及各部门负责人

全体

首次会议

08：

30

～

12：

00

管理层

B

Q：

4.1/4.2/4.3/4.4/7.5.1/5.1.1/5.1.2/5.2/6.2/6.1.2/5.3/7.1.1/7.4/9.1/9.2/9.3/10.3

E：

4.1/4.2/4.3/4.4/7.5/5.2/6.2/7.1/7.4/6.1.2/9/10.2

S：

4.1/4.2/4.3/4.4/7.5/5.2/6.2/7.1/7.4/6.1.2/9/10.2

J:

3.2.1/3.2.2/3.3.3/3.3.4/4.1.1/4.1.2/4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.3.5/11.1/12.1/12.5

13：

30

～

15：

30

工程部

A

Q：

5.3/6.2/9/7.1.3/7.1.5/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.6/8.7/9.1.3/8.1/9.1.1/10.2

E：

5.3/6.2/9/8.1/10.2/6.1.2/7.4/8.2//9.1.1/6.1.2/8.1/10.2

S：

5.3/6.2/9/8.1/10.2/6.1.2/7.4/8.2//9.1.1/6.1.2/8.1/10.2C：

J:

4.3.4/3.2.4/7.1/7.2/7.3/7.4/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5/9.1/9.2/9.3/9.4/10.1-10.7/

11.1-11.5/12.3/12.5

15：

30

～

17：

00

财务部

C

E：

5.3/6.2/9/6.1.2/8.1

S：

5.3/6.2/9/6.1.2/8.1

日期

时间

部门/人员

审核员

涉及的标准条款

4月

/

2日

08：

00

～

10：

30

工程部（项目现场）

B

Q：

5.3/6.2/9/7.1.3/7.1.5/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.6/8.7/9.1.3/8.1/9.1.1/10.2

E：

5.3/6.2/9/8.1/10.2/6.1.2/7.4/8.2//9.1.1/6.1.2/8.1/10.2

S：

5.3/6.2/9/8.1/10.2/6.1.2/7.4/8.2//9.1.1/6.1.2/8.1/10.2J：

J:

4.3.4/3.2.4/7.1/7.2/7.3/7.4/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5/9.1/9.2/9.3/9.4/10.1-10.7/

11.1-11.5/12.3/12.5

08：

00

～

10：

30

项目部

C

Q：

5.3/6.2/8.2/8.4/9.1.2

E：

5.3/6.2/9/8.1/6.1.2/8.1

S：

5.3/6.2/9/8.1/6.1.2/8.1

J：

4.3.4/3.2.4/10.7.4/6.1/6.2/6.3/12.5

13：

30

～

15：

30

行政部

A

Q：

5.3/6.2/9/7.5.3/7.1.2//7.1.3//7.1.4//9

E：

5.3/6.2/9/7.5.3/7.2/7.3/8.1/6.1.2/9/6.2

S：

5.3/6.2/9/7.5.3/7.2/7.3/8.1/6.1.2/9/6.2

J：

4.3.4/3.2.4/3.3.4/3.3.7/3.5.1/3.5.2/3.5.3/5.1/5.2/5.3/12.2/12.4/12.5

15：

30

～

16：

00

工程部（继续审核）

B

Q：

5.3/6.2/9/7.1.3/7.1.5/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.6/8.7/9.1.3/8.1/9.1.1/10.2

E：

5.3/6.2/9/8.1/10.2/6.1.2/7.4/8.2//9.1.1/6.1.2/8.1/10.2

S：

5.3/6.2/9/8.1/10.2/6.1.2/7.4/8.2//9.1.1/6.1.2/8.1/10.2

C：

4.3.4/3.2.4/7.1/7.2/7.3/7.4/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5/9.1/9.2/9.3/9.4/10.1-10.7/

11.1-11.5/12.3/12.5

16：

00

～

17：

00

/

全体

审核组内部沟通

管理层及各部门负责人

末次会议

编制：

XXX审批：

XXX

会议记录

DJ-QR-008NO：

会议主题

内部审核首次会议

会议时间

2020.4.1

会议地点

会议室

主持人

XXX

参加人员

见会议签到表（附后）

会议记录：

审核组长讲话：

1.介绍审核组成员；

2.宣读内部审核计划:

目的、范围、依据和时间；（见内审工作计划表）

3.审核计划已发给各受审部门，再次征求各部门的意见和看法，是否需要调整？

各部门同意按计划执行。

4.要求各受审部门配合内审组搞好这次审核工作；

5.下面分组审核。

总经理讲话：

要求各部门重视这次审核工作，认真配合内审组搞好内部审核，对审核中发现的问题要认真对待，找出发生问题的原因，以利公司质量、环境和职业健康安全管理体系的有效运行和持续改进。

记录人：

XXX

附：

会议签到表

会议记录

JL-BGS-008NO：

会议主题

内部审核末次会议

会议时间

2020.4.2

会议地点

会议室

主持人

XXX

参加人员

见会议签到表（附后）

会议记录：

审核组长讲话：

首先感谢各部门对这次内部审核的大力支持和配合，使公司质量、环境和职业健康安全管理体系的第一次内审得以顺利完成，并取得预定的成效，圆满地完成了审核任务，再次表示感谢！

1.宣布内部审核的结果：

a.不合格项报告及分布情况；（附表）

b.审核综述和审核结论；（见审核报告）

2.对不合格项各受审部门进行了确认无误；

3.要求各受审部门按期完成不合格项的纠正措施，交内审员进行验证，并附验证材料；

4.各受审部门负责人表态，表示按期完成不合格项的纠正措施。

总经理讲话：

通过这次内审，说明公司的质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况总的来讲是有效的，各部门都能按照标准的要求开展贯标工作。

希望大家做好不合格项的整改工作，以后还将进行公司质量、环境和职业健康安全管理体系的管理评审，望各部门做好准备。

记录人：

XXX

附：

会议签到表

内审首/末次会议签到表

JL-BGS-009时间：

2020年4月1日

姓名

部门

职务

姓名

部门

职务

XXX

管理层

XXX

行政部

XXX

工程部

XXX

财务部

内审首/末次会议签到表

JL-BGS-009时间：

2020年4月2日

姓名

部门

职务

姓名

部门

职务

管理层

行政部

工程部

财务部

不符合项报告

ST-RQ-041No:

01

受审核部门

工程部

编号

1/1

审核员

XXX

审核日期

2020.4.2

不合格事实陈述：

提供不出2018年度环境/职业健康安全相关的应急演练记录。

不符合

标准：

GB/T24001-20168.2条款

GB/T45001-20208.6条款

GB/T50430-201710.5.1.8条款

不合格类型□体系性不合格■实施性不合格□效果性不合格受审部门负责人：

XXX

不合格原因分析：

有关人员工作疏忽，未能对应急演练进行及时登记记录。

相关责任人员对标准认识不足。

部门负责人：

XXX日期：

2020.4.3

纠正措施计划：

立即补充对应急演练的记录。

组织相关责任人员进行GB/T24001-20168.2条款、GB/T45001-20208.6条款以及GB/T50430-201710.5.1.8条款

的学习培训

部门负责人：

XXX日期：

2020.4.3

批准：

XXX日期：

2020.4.3

纠正措施完成情况：

已纠正，纠正措施有效。

部门负责人：

XXX日期：

2020.4.3

验证：

查属实，措施得到有效实施

审核员：

XXX日期：

2020.4.3

审核组长

XXX

日期

2020.4.3

XXXXXXX安装有限公司

QMS/EMS/OHSMS内部审核报告

ZY-RQ-042

审核

目的

通过审核了解公司QMS/EMS/OHSMS是否符合GB/T19001-2016（GB/T50430-2017）、GB/T24001-2016和GB/T45001-2020标准的要求，运行是否有效运行，是否具备了第三方注册认证审核的条件。

审核

范围

城市道路照明工程、电力工程施工所涉及的过程、部门和场所及环境、职业健康安全管理活动。

审核

准则

GB/T19001-2016（GB/T50430-2017）、GB/T24001-2016和GB/T45001-2020标准；管理手册和程序文件等管理体系文件；适用的法律法规及其他要求。

审核组成员

组长：

AXXX

组员：

BXXXCXXX

审核

日期

2020年4月1日—4月2日

审

核

综

述

按审核计划，审核组于4月1日—4月2日进行了为期2天的现场审核，公司领导对此次审核非常重视，为审核提供了支持和方便，审核过程中也得到了公司各有关部门及全体员工的积极配合。

由于大家的共同努力，使审核活动能按计划圆满完成。

在审核中，审核组检查了与公司QMS/EMS/OHSMS运行有关的各个部门、项目组等，查看了生产现场和各项设施运行情况，同公司领导、部门、项目组负责人以及员工进行了交谈，对标准的所有要求做了抽查证实。

通过检查，审核组发现，公司的管理体系在文件规定和实际运行方面已按照标准的要求初步建立，但对标准、体系文件的熟悉方面尚有一定差距，需进一步培训与提高。

在审核中发现了1个一般不符合项，这些不符合项已得到责任部门的确认，并提出了纠正措施的完成期限。

另指出了若干个观察项要求即时整改到位。

在采取纠正措施时，要做到举一反三，系统地改进和不断完善管理体系，使之更趋完善和协调运行有效。

审核

结论

审核组认为：

公司的QMS/EMS/OHSMS符合GB/T19001-2016（GB/T50430-2017）、GB/T24001-2016和GB/T45001-2020标准的要求，且运行是基本有效的。

因此，在对本次审核提出的不符合项按规定时间纠正措施完成后，可以申请第三方注册认证现场审核。

编制：

XXX审批：

XXX2020年4月4日

质量、环境、职业健康安全整合管理体系内审检查表

受审核部门：

管理层

审核准则：

ISO9001，ISO14001,ISO45001，GB/T50430体系文件、适用法律法规

审核日期：

2020.4.1

审核员：

XXX

一体化管理体系要求

检查内容

检查结果

ISO9001条款

ISO14001ISO45001

GB/T50430

4.1理解组织及其环境

4.1理解组织及其所处的环境处的环境

Q：

1、公司是否有部门简介，并能充分反应公司内部情况，如：

背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？

符合

2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？

E:

部门有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？

符合

4.2理解相关方的需求和期望

4.2理解相关方的需求和期望

Q：

公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：

•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性；已与顾客或外部供应商达成的合同；行业规范及标准；和社区团体或非政府组织的协议；法规法案；备忘录；许可，执照或其他授权形式；监管机构发布的制度；条约，公约及草案；和公共机构及顾客的协议；组织要求；自愿原则或行为规范；自愿标示或环境承诺；组织契约合同的承担义务；

E:

与QEOH有关的相关方是谁？

这些相关方的有关需求和期望有哪些？

这些需求和期望中哪些是合规义务？

是否具备相关的知识严格执行？

有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？

符合

续表

受审核部门：

管理层

审核准则：

ISO9001，ISO14001,ISO45001，GB/T50430体系文件、适用法律法规

审核日期：

2020.4.1

审核员：

XXX

一体化管理体系要求

检查内容

检查结果

ISO9001条款

ISO14001ISO45001

GB/T50430

4.3确定质量管理体系的范围

4.3确定质量管理体系的范围

4.3确定职业健康安全管理体系的范围

3.1一般规定

Q：

1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？

并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；

2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？

E/S:

组织有无界定管理体系的范围的文件？

E/S:

确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？

S:

有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？

符合

4.4质量管理体系及其过程

4.4环境管理体系

4.4职业健康安全管理体系

3.3质量管理体系的策划和建立

Q：

公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：

是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？

是否确定这些过程的顺序和相互作用？

是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？

是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？

是否分派这些过程的职责和权限？

是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？

是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？

是否有改进过程？

ES:

部门如何保证EMS体系有效运行？

是否考虑了4.1和4.2的内容？

是否包括了变更的策划？

符合

续表

受审核部门：

管理层、财务部

审核准则：

ISO9001，ISO14001,ISO45001，GB/T50430体系文件、适用法律法规

审核日期：

2020.4.1

审核员：

陈志辉

一体化管理体系要求

检查内容

检查结果

ISO9001条款

ISO14001ISO45001

GB/T50430

4.4.2

Q：

1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？

2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？

符合

5.1领导作用与承诺

5.1领导作用与承诺

4.3领导作用与管理职责

Q：

最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？

包括：

-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；

-体系要求融入组织业务过程；

-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；

-确保体系实现预期效果；

-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；

-推动改进；支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

E/S:

最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？

E:

内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？

符合

续表

受审核部门：

管理层、财务部

审核准则：

ISO9001，ISO14001,ISO45001，GB/T50430体系文件、适用法律法规

审核日期：

2020.4.1

审核员：

XXX

一体化管理体系要求

检查内容

检查结果

ISO9001条款

ISO14001ISO45001

GB/T50430

5.1.2以顾客为关注焦点

Q：

最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：

a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；

b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；

c）始终致力于增强顾客满意。

符合

5.2方针

5.2.1制定质量方针

5.2环境方针

5.2职业健康安全方针

3.2质量方针和质量目标

Q：

1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？

2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：

-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向

-组织成功所需的改进程度及类型

-期望或渴望达到的顾客满意度

-相关利益相关方的需求及期望

-达成预计结果所需资源

-利益相关方的潜在贡献