证券从业《市场基础知识》临考精选模拟题6文档格式.docx
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D.转换数量
8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。
A.累计询价方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.协商定价方式
9.股票的内在价值是指（ ）。
A.股票票面上的标明金额
B.股票的成交市价
C.股票未来收益的现值
D.中介机构评估的证券价值
股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。
10.按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.证券所代表的权利性质
D.证券发行主体的不同
11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）。
A.其本人负责
B.所属证券公司承担全部责任
C.证券登记结算公司负连带责任
D.证券登记结算公司负全部责任
证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
12.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（ ）。
A.以价格为标的的荷兰式招标
B.以价格为标的的美式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标
D.以收益率为标的的美式招标
掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。
B选项的含义是：
以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
13.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）。
A.欧洲债券
B.美洲债券
C.外国债券
D.亚洲债券
14.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。
能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
无法消除市场的系统风险
证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
D
15.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
16.下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
17.（ ）属于财政政策的手段。
A.调节税率
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务
18.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（ ）。
A.基金份额上市交易的条件
B.基金份额发售及宣传推介活动的规定
C.基金管理人的职责及禁止行为
D.基金运作方式转换的要求
19.英国最具权威性的股价指数是（ ）。
A.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）
B.日经225股价指数
C.NASDAQ指数
D.道一琼斯指数
金融时报指数金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。
20.（ ）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
A.联动性
B.跨期性
C.杠杆性
D.不确定性
21.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（ ）处于优先地位。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.控股股东
22.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此报酬的最终源泉是（ ）。
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的资产增殖
D.虚拟资本价值
23.证券交易所的“卫星市场”是（ ）。
A.证券投资基金市场
B.政府债券市场
C.金融衍生工具市场
D.场外交易市场
场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。
24.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（ ）。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.司法部和中国证监会
D.中国人民银行和中国证监会
2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。
25.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出120%：
对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
26.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
27.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
28.下列关于债券的性质阐述，不正确的是（ ）。
A.债券是一种真实资本
B.债券反映和代表一定的价值
C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
29.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（ ）正式实施。
A.《管理暂行办法》
B.《证券投资基金会计核算办法》
C.《货币市场基金管理暂行办法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
30.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（ ）。
A.手续费
B.印花税
C.申购费
D.赎回费
31.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。
无记名股票转让相对简便
无记名股票安全性较差
无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
股东权利归属股票的持有人
32.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：
（ ）。
A.上升
B.下降
C.不变
D.不确定
利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。
33.《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（ ）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（ ）家，发行人不得定价并应中止发行。
A.50，100
B.20，50
C.10，30
D.20，100
《证券发行与承销管理办法》规定：
所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。
只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。
如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
34.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和货币市场
D.短期资金市场和长期资金市场
35.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（ ）。
A.年满18周岁。
B.完全民事行为能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。
36.证券交易价格是通过（ ）确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行者与证券商协商
37.公司申请其股票上市应有（）记录。
A.最近3年连续盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年连续盈利
38.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（ ）。
A.普通股东、优先股东、债权人
B.债权人、普通股东、优先股东
C.债权人、优先股东、普通股东
D.优先股东、普通股东、债权人
当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。
所以C选项正确。
39.证券专营机构在英国称（ ）。
A.投资银行
B.商人银行
C.证券公司
D.证券商
考生需要掌握：
世界各国对证券公司的称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称为商人银行。
40.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）。
A.信用风险
B.流动性风险
C.法律风险
D.基差风险
41.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（ ）。
A.降低非系统风险
B.透明和信息公开
C.保护投资者
D.降低系统风险
42.下面不属于我国金融债券的是（ ）。
A.央行票据
B.证券公司债券
C.财务公司债券
D.信用公司债券
43.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ）。
A.董事
B.经理
C.监事候选人
D.独立董事
44.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（ ）。
A.制定公司内部基本管理制度
B.制定公司的利润分配方案和弥补方案
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对是否发行公司债券作出决议
制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定公司内部管理机构的设置，由公司的董事会决定。
45.我国《证券法》规定：
“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
”
A.3万元以下
B.3万元改上10万元以下
C.10万元以上
D.1万元以上5万元以下
46.国际债券是指（ ）。
A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值，在国际证券市场发行，所以C选项正确。
47.股票最基本的特征是（ ）。
风险性
流动性
永久性
收益性
48.（ ）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.系统风险
政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。
49.我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（ ）。
A.独立性
B.非独立性
C.连带性
D.相关性
资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。
50.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A.35%
B.45%
C.55%
D.65%
51.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的。
可以由上市公司自行销售。
A.5
B.10
C.15
D.20
52.公司剩余资产分配的程序是（）。
A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
为了维护职工和债券人利益，工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。
53.股份有限公司的发行申请文件应由（ ）推荐并向中国证监会申报。
A.发行公司
B.证监会的当地派出机构
C.主承销商
D.承销团
这是《中国证监会股票发行核准程序》的规定。
54.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（ ）。
A.招股意向书
B.招股说明书
C.上市公告书
D.定期报告文件
55.引起股价变动的直接原因是（ ）。
A.公司的盈利水平
B.景气变动
C.供求关系的变化
D.市场利率
56.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
57.下面不属于金融债券的是（ ）。
B.保险公司债券
C.证券公司债券
D.证券公司短期融资债券
新中国金融债券得到长足发展，种类也日益增多，重要有以下几类：
（1）央行票据;
（2）证券公司债券;
证券公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的一种有价证券。
（3）商业银行的次级债券;
商业银行的次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清偿顺序在商业银行的其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券。
（4）保险公司次级债券;
（5）证券公司短期融资债券;
（6）混合资本证券。
58.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（ ）。
A.每股股票的实际卖出价
B.每股股票在当日的市价
C.每股股票当日的实际交易价
D.每股股票所代表的实际资产的价值
59.简单算术股价平均数（ ）。
A.是以样本股每日最高价之和除以样本数
B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C.在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
简单算术股价平均数不考虑送股、拆股、增发等情况，因而在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性。
修正股价平均数能弥补这一缺点。
60.以下关于债券和股票区别的描述错误的是（ ）。
A.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
C.两者风险不同，股票的风险要大于债券
D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
股票和债券区别主要在于权利，期限，风险。
至于说收益，存在着不确定性，不能一概而论。
二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。
）
1.在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。
同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括（ ）。
A.伦敦银行间同业拆放利率（LIBOR）
B.香港银行间同业拆放利率（HIBOR）
C.欧洲美元定期存款单利率
D.联邦基金利率
ABCD
2.基金管理人应当履行下列（ ）职责。
A.办理基金备案手续
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.编制中期和年度基金报告
3.境外上市外资股的名称包括（ ）。
A.H股
B.B股
C.N股
D.S股
ACD
4.《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C.证券服务机构、证监会
D.证券公司、保荐人
ABD
5.关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是（ ）。
A.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金只能是货币性质的资金
B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C.客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
BCD
6.独立董事的作用在于（ ）。
A.加强董事会的独立性
B.强化董事会内部的制衡机制
C.强化公司董事会的战略管理职能
D.关注利益相关者的利益。
7.关于我国的国际债券描述正确的是（ ）。
A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券
B.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元
8.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）。
A.货币互换镇
B.利率互换
C.股权互换
D.信用违约互换
9.假设：
以EV。
表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。
表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（ ）。
A.EVt=O（St≤x）
B.EVt=0（St≥x）√
C.EVt=（x·
St）*m（St√
D.EVt=（St—x）*m（St》x）
BC
10.我国的债券指数包括（ ）。
上证国债指数
政策性银行金融债指数
上证企业债指数
中国债券指数
11.下列可以发行证券的有（ ）。
A.个人
B.企业
C.政府
D.金融机构
12.证券市场监管机构包括（ ）。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券登记结算公司
D.行业协会
13.新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括（ ）。
董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
14.对基金管理人的概念理解不正确的是（ ）。
A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B.由依法设立的基金管理公司担任
C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
CD
15.金融期货与金融期权的不同之处包括（ ）。
A.标的物不同
B.投资者权利与义务的对称不同
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