基金从业多项选择9精选试题.docx
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基金从业多项选择9精选试题
基金从业-多项选择
1、我国证券市场法规体系由（）构成。
A.国家法律
B.行政法规
C.部门规章
D.自律规则
2、与证券市场相关的国家法律包括（）。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《民法通则》
D.《刑法》及修正案
3、以下属于行政法规的有（）。
A.《证券投资基金法》
B.《期货交易管理条例》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券公司监督管理条例》
4、以下属于部门规章的有（）。
A.《上市公司证券发行管理办法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《证券公司风险处置条例》
D.《基金运作管理办法》
5、以下（）是加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义。
A.切实保障广大投资者利益的需要
B.维护市场良好秩序的需要
C.发展和完善证券市场体系的需要
D.提高证券市场效率的需要
6、国际证监会将证券监管目标定位是（）。
A.保护投资者
B.降低非系统性风险
C.保证证券市场的公平、效率和透明
D.降低系统性风险
7、我国证券市场的监管目标是（）。
A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营
C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
D.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
8、我国对证券市场的监督管理遵循的原则是（）。
A.依法管理原则
B.保护投资者利益原则
C.公开、公平和公正原则
D.行政监管与处罚相结合的原则
9、我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括（）。
A.政治手段
B.法律手段
C.经济手段
D.行政手段
10、中国证监会主要职责包括（）。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权
B.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理
C.对证券市场信息披露情况进行监督检查
D.查处辖区范围内的违法、违规案件
11、我国的证券交易所的主要职责包括（）。
A.向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
B.为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施
C.对证券交易实行实时监控并对异常的交易情况提出报告
D.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
12、中国证券业协会的上要职责有（）。
A.依法维护会员的合法权益
B.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
C.组织从业人员的水平考试和水平认证
D.对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查
13、在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（）。
A.提交虚假证明文件或者以其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可
B.证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员
C.所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
14、《公司法》的立法宗旨为（）。
A.规范公司的组织和行为
B.保护公司、股东和债权人的合法权益
C.维护社会经济秩序
D.促进社会主义市场经济的发展
15、以下属于操纵证券、期货交易价格罪的行为有（）。
A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
B.操纵证券、期货交易价格或者交易量
C.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
16、利用或泄露以下（）信息的构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
A.公司股利分配计划和增资计划
B.公司及公司高级管理人员的重大诉讼事项
C.公司债务担保重大变化
D.出售或者报废一次超过该资产的10%
17、基金监管目标是（）信
A.保护基金投资者的合法利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.防范和降低系统性风险
D.推动基金业的规范发展
18、我国基金业监管遵循的原则有（）。
A.依法监管原则
B.公开、公平、公正原则
C.监管与处罚并重原则
D.监管的连续性和有效性原则
19、《证券投资基金管理公司管理办法》要求基金管理公司建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构。
具体要求包括（）。
A.设立和股东之间的业务隔离制度、禁止股东直接干预公司的经营管理或者基金财产的投资运作
B.明确股东会、董事会和监事会的职权范围和议事规则
C.建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3
D.建立督察长制度，督察长由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
20、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
21、基金宣传推介材料包括（）。
A.公开出版资料
B.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
C.海报、户外广告
D.内部信息
22、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，有下列（）情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对相关责任人员单处或者并处警告、罚款。
A.未按照规定开立与基金销售有关的账户
B.违反规定擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
C.未按照规定收取销售费用并核算、记账
D.允许未经聘任的人员销售基金或者未取得基金从业资格的人员宣传推介基金
23、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的监控架构分别由（）组成。
A.基金投资人自己监控
B.基金销售机构通过前台管理系统进行监控
C.基金销售机构通过后台管理系统进行监控
D.监管机构实施外部监控
24、前台业务系统应通过与后台管理系统的网络连接，实现以下（）功能。
A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯
B.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理
C.进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易
D.为投资人提供服务
25、后台管理系统是基金销售机构内部使用的、实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理的系统。
其应具备的功能有（）。
A.能够对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为进行监控
B.能够对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理
C.能够对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理
D.具备交易清算、资金处理的功能
26、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循的原则有（）。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
27、基金销售适用性管理制度应至少包括（）。
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
28、基金产品风险评价应当至少依据以下（）因素。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的历史规模和持仓比例
C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金发展的前景
29、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括（）。
A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C.准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音
D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
30、基金销售机构会汁系统内部控制包括（）。
A.将自有资产与投资人资产分别设账管理
B.严格制度，规范财务收支行为
C.采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作
D.在内部，每周完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部，定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
31、监察稽核负责人有义务及时向中国证监会或其派出机构报告如下（）事项。
A.基金销售机构违规使用基金销售专户
B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产
C.基金销售中出现的其他重大违法违规行为
D.客户投诉和处理情况
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