证券从业资格考试证券投资基金全真模拟3Word格式.docx
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按每股净资产估值
暂不估值，待上市后再进行估值
采取估值技术确定公允价值，估值技术难以可靠计量的，按成本进行后续计量
直接用成本价
8.【单选】根据《证券投资基金法》的规定，基金注册登记机构接受（）的委托承担开放式基金的注册登记业务。
基金投资人
监管机构
基金托管人
基金管理人
9.【单选】根据《证券投资基金运行管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。
15%
5%
20%
10%
10.[单选]根据我国的法律规定，基金管理公司除主要股东以外的其他股东条件具备的条件正确的为（）。
A;
正在处于整改期间
从事证券经营\证券投资咨询\信托资产管理或其他金融资产管理
持续经营3个以上完整的会计年度\公司治理健全,内部控制制度完善
注册资本\净资产不低于3亿元人民币
11.[单选]根据中国证监会2007年3月对开放式基金认（申）购费计算方法的统一规定,基金认购费的计算公式为（）.[0.5分]
认购费=净认购金额×
（1-认购费率）
认购费=认购金额×
认购费率
12.【单选】乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于（）。
震荡性指标
超买超卖型指标
摆动型指标
量能指标
13.【单选】关于基金分类的意义，以下表示不正确的是（）。
基金分类是基金评级机构进行基金评级的基础
有助于投资者对基金风险收益特征的把握
有助于确保投资者投资基金获利
有利于监管部门针对不同基金的特点实施有效的分类管理
14.【单选】关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。
基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金额进行冻结
基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
在冻结期间被冻结的账户或者份额产生的权益，不在冻结的范围之内
可以由国家有权机关授权基金销售机构网点进行基金份额冻结
15.【单选】衡量股票风险指标是（）。
凸性
久期
基点价格值
Beta
16.【单选】基金代销机构受（）的委托，从事基金代销活动。
基本份额持有人代会
基金发起人
17【单选】基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
15
30
45
10
18[单选]基金管理公司的督察长直接对（）负责。
董事会
监事会
股东会
总经理
19.【单选】基金管理公司开展的特定客户资产管理业务，具有（）。
公募和私募混合性质
私募性质
其他特殊性质
公墓性质
20【单选】基金管理人应当在每个季度结束之日起（）工作日内编制完成季度报告并对外披露，【0.5分】
20
21[单选]基金会计核算中，承担复核责任的是（）。
会计师事务所
证券投资基金
基金管理公司
22.【单选】基金上市交易公告书的编制主体是（）。
基金份额持有人
基金托管人与基金托管人
23【单选】基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。
基金销售代理人
基金注册登记机构
24【单选】基金账务的复核以《证券投资基金法》和（）等法律依据。
《证券投资基金运作管理办法》
《证券投资基金他管托管资格理办法》
《证券投资基金会计核算办法》
《金融企业会计核算办法》
25.【单选】交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人因分离，其含义是指（）。
基金经理与交易员的办公分离
交易员只执行经风险控制部门审核过的基金经理的投资指令
基金经理间的投资指令需相互独立
基金经理下达指令，交易员接受指令进行交易
26【单选】开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。
5
27.【单选】某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（一年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。
0.4109
4.1095
0.4520
4.5205
28.【单选】某投资组合的平均报酬率为16%，报酬率的标准差为24%，贝塔值为1.1，若无风险利率为6%，其特雷诺指数为（）。
0.44
0.41
0.1
0.09
29.【单选】目前，我国封闭式基金管理费一般按不高于（）基金资产净值的1.5%年费率计提。
前二日
前一日
次日
当日
30.【单选】目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按（）向管理人支付。
季
周
月
日
31.【单选】确定证券投资政策涉及到（）。
对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考虑分析
确定投资目标、投资规模、投资对象以及应采取的投资策略和措施等
确定具体的投资对象及各种资产的投资比例
投资组合的修正和投资组合的业绩评估
32【单选】如果投资者持有的债券的利息基本金以外币偿还，则当外币相对于本币贬值时，将（）债券投资收益率。
不会改变
降低
提高
可能提高也可能降低
33【单选】若股票基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%，则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费设定为（）。
1.0%和0.1%
0.9%和0.2%
0.8%和0.15%
0.9%和0.1%
34【单选】世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金成立于（）年。
1686年
1420年
1768年
1868年
35【单选】投资者将LOF份额从证券登记结算系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
T+2
T+0
T+1
T+3
36【单选】我过《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）以上。
10年
15年
2年
37【单选】我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的（）。
1/3
1/4
1/5
1/6
38【单选】下列不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。
能够为交易所提供监控信息
支持基金销售适用性
具备基金销售费率的监控机制
保障基金投资人资金流动性的安全
39【单选】下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。
通过证券公司进行委托买卖
在证券交易所上交易
交易费用包括申购和赎回费用
40、D:
基金份额总额不因交易而变化【单选】下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法，正确的是（）[0.5分]
A、风险调整收益指标是相对衡量指标
B、收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分
C、收益指标有绝对与相对之分，但风险指标没有绝对和相对之分
D、收益指标没有绝对和相对之分，但风险指标有绝对和相对之分
41、【单选】下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求（）[0.5分]
A、保证基金资产的安全
B、依法处分基金财产
C、保证基金保值、增值
D、严守基金商业秘密
42、【单选】行为金融理论中的BSV模型认为（）[0.5分]
A、投资者对所掌握的信息过度自信
B、投资者可能存在保守性偏差
C、投资者善于调整预测模型
D、无信息的投资者不存在判断偏差
43、【单选】依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）[0.5分]
A、对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见
B、计算并公告基金资产净值
C、安全保管基金财产
D、按照规定开立基金财产的资金账户
44、【单选】以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（）[0.5分]
A、封闭式基金的规模是固定的
B、有基金公司直销、商业银行的代销
C、在证券交易所上市交易
D、通过证券公司进行委托买卖
45、【单选】以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）[0.5分]
A、每个基金经理做出的交易指令必须独立下达对应的专门交易员，各交易员分别独立
B、严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
C、基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自身资产必须相互独立
D、每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
46、【单选】因与基金管理人的共同行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，托管人应该（）[0.5分]
A、强制扣划基金管理费弥补损失
B、以托管费代为赔偿
C、承担连带赔偿责任
D、代替基金承担追债责任
47、【单选】在半强式有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）[0.5分]
A、使用基本分析无法获得超额报酬
B、使用内幕消息无法获得超额报酬
C、研究公司的财务报表无法获得超额报酬
D、使用技术分析无法获得超额报酬
48、【单选】在描述基金产品线类型是，如果基金管理公司专注于股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品类型通常称为（）[0.5分]
A、综合式
B、垂直式
C、其他三项都不对
D、水平式
49、【单选】在营销过程管理中，要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）[0.5分]
A、市场营销实施
B、市场营销计划
C、市场营销分析
D、市场营销控制
50、【单选】债券A、B面值均为100元，票面利率分别为3%、5%，价格分别为102元、104元，均还有一年到期，假设某投资组合包括700元面值的债券A和300元面值的债券B，则该组合的内部收益率为（）[0.5分]
A、0.97%
B、1.08%
C、3.60%
D、4.00%
51、【单选】詹森指数是在（）模型基础上发展出的一个风险调整绩效衡量指标[0.5分]
A、BSV
B、CAPM
C、DHS
D、APT
52、【单选】中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况[0.5分]
A、2
B、3
C、6
D、5
53、【单选】考虑下列两种投资策略：
策略（）是有优势的策略，因为（）[0.5分]
A、1，它有最高的回报/风险比率
B、2，它的收益率至少等于策略1，而有时更高
C、2，它具有最高的回报/风险比率
D、1，它是无风险的
54、【单选】概括的讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是（）[0.5分]
A、市场价格下降时卖出风险资产，市场价格上升是买入风险资产
B、不行动
C、市场价格下降时不行动，市场价格上升时卖出风险资产
D、市场价格下降时买入风险资产，市场价格上升时卖出风险资产
55、【单选】根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）[0.5分]
A、中国证监会
B、中国证监会在基金公司主要办公所所在地的派出机构
C、中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
D、中国证监会在基金公司注册所在地的派出机构
56、【单选】股票投资的低市盈率效应策略是（）[0.5分]
A、积极型股票投资策略
B、消极型股票投资策略
C、市场异常策略
D、以技术分析为基础的投资策略
57、【单选】ETF的申购是指（）[0.5分]
A、用一篮子股票换取ETF份额
B、用现今换取ETF份额
C、用ETF份额换取一篮子股票
D、把ETF份额换成现金
58、【单选】根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向得，则非现金基金资产中属于投资方向确定的内容比例不得低于[0.5分]
A、60%
B、70%
C、90%
D、80%
59、【单选】
（）是指在满足投资者的限制因素的条件下，选择最能满足其风险收益目标组合[0.5分]
A、明确资本市场的期望值
B、寻找最佳的资产组合
C、明确资产组合中包括哪几类资产
D、确定有效资产组合的边界
60、【单选】按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的是（）[0.5分]
A、证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
B、证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成
C、证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成
D、证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成
61多选）CPPI投资策略的投资步骤会涉及到（）.1分）
计算安全垫
按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例,并将其其余资产投资于保本资产
确定保本资产比例,并将其余资产投资于风险资产
设定保值底线
62.多选）按照披露时间的不同,货币市场基金收益公告包括（）1分）
开放日的收益公告
节假日的收益公告
封闭期的收益公告
临时性的收益公告
63多选）对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括以下哪些方面（）1分
拟任基金管理人的业绩审核
拟募集的基金具备法规规定的条件
基金托管人应为具有基金托管的商业银行
拟任基金管理人具备法规规定的条件
64多选）封闭式基金合同应当包括（）1分
争议解决方式
基金份额总额和基金合同期限
基金收益分配原则，执行方式
募集基金的目的和基金名称
65多选）根据《证券投资基金上市规则》及有关业务指引，证券交易所对基金投资行为的监控管理包括下列哪些方面（）1分
对基金管理人投资管理的程序、决策过程的监控和管理
对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性管理
对基金管理人的投资方向的管理
66多）根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括（）1分
净资产和资产充足率符合有关规定
从事基金信托业务的执行人员不少于4人
具备安全保管基金全部财产的条件
具备安全高效的清算、交割系统
67.多）根据有关规定，基金管理公司建立的独立董事制度应该满足一下那些要求（）1分
在审议公司及基金投资运作中的重大关联交易时，须经2/3以上的独立董事同意
独立董事人数不得少于5人
独立董事人数不得少于3人
独立董事人数不得少于董事会人数的1/3
68.多）股票风格管理分为（）1分
混合的股票风格管理
消极的股票风格管理
平衡的股票风格管理
积极的股票风格管理
69.多选）关于LOF基金的表述，正确的是（）1分
LOF基金份额可以在证券登记结算系统中登记
登记在证券登记结算系统中的LOF基金份额不能直接申请赎回
登记在基金注册登记系统中的LOF基金份额不能再证券交易所卖出
LOF基金份额可以在基金注册登记系统登记
70.多选）关于基金托管人的内容控制，正确的有（）1分
重要工作区域录像，主要电话录音
重要文件、合同安全保管15年
独立设置核算、清算、结算监控等岗位
重要工作区域实行门禁制度
71.【多选】关于无差异曲线，以下叙述正确的是（）。
【1分】
对于风险中性者，其无差异曲线为水平线
无差异曲线越陡，投资者对风险的厌恶程度越强烈
对风险厌恶的投资者而言，无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高
对风险偏好的投资者而言，无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高
72【多选】国际上开放式基金的代销渠道包括（）。
商业银行
财务顾问公司
73【多选】基金代销机构应建立的制度包括（）。
销售人员持续培训制度
授权审批制度
档案管理制度
持有人账户和资金管理
74【多选】基金公司的投资管理部门包括（）。
研究部
投资部
投资决策委员会
交易部
75【多选】基金管理公司内部控制机制包括如下层次（）。
总经理及监察稽核部的监督控制
员工自律
董事会领导下的审计委员会和督察长的监督、控制和指导
部门各级主管的检查监督
76【多选】基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。
采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
以低于成本的销售费率销售基金
募集期间对认购费打折
以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
77【多选】基金评价可以让投资者（）。
获得选择投资基金的依据
协助基金管理人提升基金业绩
了解基金经理的投资管理能力和操作风格
了解基金业绩取得的原因
78【多选】基金销售机构内部控制的内容包括（）。
会计系统内部控制
销售业务流程控制
销售决策流程控制
内部环境控制
79【多选】基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括（）。
使用可能使投资者认为没有风险的词语
承诺收益或承担损失
明确提示风险
预测收益率
80【多选】计算债券麦考来久期需已知的参数包括（）.[1分]
应计收益率
票面收益率
C;
债券价格
面值
81．（多选）目前,我国的基金监督手段主要有（）（1分）
A.舆论手段
B.法律手段
C.经济手段
D.行政手段
82.（多选）确定有效边界所需的数据包括（）（1分）
A．各类资产的投资收益率相关性
B．各类资产在组合中的权重
C．各类资产的投资收益率
D．各类资产的风险大小
83．（多选）投资组合保险策略假定（）（1分）
A．各类资产收益率波动很大
B．投资者的风险承受能力将随着投资组合的价值提高而上升
C．投资者的风险承受能力将随着投资组合的价值提高而下降
D．各类资产收益率不发生大的变化
84（多选）我国基金管理公司治理方面的基本原则包括（）（1分）
A．公司独立运行原则
B．股东会、董事会、监事会、经理层、督察长间的强化制衡机制原则
C．股东利益优先原则
D．基金份额持有人利益优先原则
85．（多选）系统风险包括（）（1分）
A．政策风险
B．经济周期性波动风险
C．利率风险
D．购买力风险
86．（多选）下列关于股票基金的表述，正确的是（）（1分）
A．股票基金能给投资者带来稳定收入
B．股票基金以追求长期的资本增值为目标
C．长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段
D．与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
87．（多选）下列关于基金年度报告的表述，正确的有（）（1分）
A．目前，基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
B．基金年度报告时基金存续期内信息披露中信息量最大的文件
C．年度报告包括基金投资组合报告
D．基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
88．（多选）下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）（1分）
A．与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高
B．债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础
C．能满足投资者对现金流的需求
D．有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
89．（多选）下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）（1分）
A．基金托管人应建立定期稽核检查制度
B．风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一
C．为了保证节约与效率，基金托管人内部可不设监察稽核部门
D．在确保风险控制的前提下，基金托管人可以将托管的不同基金的资金账户进行合并
90．（多选）一般来说，积极型股票投资策略包括（）（1分）
A．市场异常策略
B．以基本分析为基础的投资策略
C．指数投资策略
D．以技术分析为基础的投资策略
91．（多选）以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括以下几个方面（）（1分）
A．使用者不同
B．分析基础不同
C．对市场有效性的判定不同
D．使用的分析工具不同
92．（多选）以下关于基金募集信息披露监管的有关说法中，正确的有（）（1分）
A．基金份额发售至基金合同生效期间的相关信息披露由中国证监会实施监督
B．基金募集申请核准前，可以对机构投资者预售基金份额
C．拟上市交易基金在基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露同时受证券交易所
D．中国证监会在受理基金募集申请材料起3个月内，须做出是否核准的决定
93．（多选）以下属于基金合同当事人的有（）（1分）
A．基金销售机构
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金持有人
94．（多选）影响指数投资跟踪误差的因素包括（）（1分）
A
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