通达信融资融券业务功能说明.docx

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通达信融资融券业务功能说明

通达信融资融券业务功能说明

通达信融资融券业务功能说明

第1节功能说明

1.1信用登录

客户端登录沿用之前客户端的登录模式，在登录界面的【登录方式】上，增加了【信用交易】选择下拉框，通过选择【普通交易】，用普通帐号则直接登录到股票委托、开放式基金委托菜单页面。

选择【信用交易】登录，输入信用帐号和密码，则登录到信用交易站点，显示融资融券业务菜单。

1.2担保买入

普通交易买入，不限制为融资融券的特定证券。

报价方式如限价委托自由选择。

盘口价格显示与行情界面的显示数据一致。

1.3担保卖出

为普通交易卖出，买卖方向与买入相反。

注意：

买入按钮为红色标识，卖出按钮为绿色标识，避免客户下单方向相反。

1.4融资买入

客户开设信用账户，以现金或证券的形式向证券公司交付一定比例的保证金向证券公司借入资金，并将融资买入的证券和融券卖出所得资金交付证券公司，作为担保物。

如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险，所以客户只能在与证券公司约定的范围内买卖证券。

融资买入的品种为交易所规定，而且资融券期限不得超过6个月。

1.5融券卖出

客户融资买入的证券又可以融券卖出，在委托的2个方向都提供了杠杆投资的工具。

融券卖出价不得低于最近成交价，卖出证券资金须优先偿还融资欠款。

融券卖出的数量＝保证金可用余额÷保证金比例

融券卖出的品种为交易所规定，而且资融券期限不得超过6个月。

1.6买券还券

客户融券卖出后，可以通过直接还券或买券还券的方式偿还融入证券。

以买券还券偿还融入证券的，客户通过其信用证券账户委托证券公司买入证券，结算时登记结算机构直接将客户买入的证券划转至证券公司融券专用证券账户。

买券还券，买入证券只要在券商规定的范围以内。

1.7现券还券

客户融券卖出后，可以通过直接还券或买券还券的方式偿还融入证券。

客户以直接还券方式偿还融入证券的，按照其与证券公司之间约定，以及交易所指定登记结算机构的有关规定办理。

现券还券，还券的品种为信用账户持有的证券。

1.8现金还款

信用账户开设，保证金存入后，客户向券商融入资金。

信用账户包括的现金、股票等按一定折算率融入不同资金。

所有存入股票的市值，都乘以一定的折算率加总，再加上所有现金，就是客户可以使用的保证金额度。

为维持券商制定的担保比率，客户可选择现金来偿还融入的资金。

1.9卖券还款

信用账户中保证金包括的现金、基金、股票按一定折算率向券商融入不同数量的资金。

所有存入股票的市值，都乘以一定的折算率加总，再加上所有现金，就是客户可以使用的保证金额度。

股价变化，客户信用账户上的担保品市值、融资买入证券市值，以及融资卖出证券市值，都会发生变化。

为维持维持券商制定的担保比率，客户选择比较好的时机出手，卖出标的证券，偿还融入的资金。

1.10指定合约委托

在现金还款，卖券还款等业务中，客户可以根据合约编号，指定合约进行合约的了结操作。

如下图，在【启用指定合约】复选框上打勾，然后在弹出的融资负债合约列表框中选择需要操作的合约，然后将该笔合约提交委托。

即只针对指定的合约进行还款。

1.11担保品划转

《细则》规定，融资融券的担保品主要包括现金、上证所挂牌交易基金和债券、股票等三类。

其中，对于股票担保品还列出了一系列限制性条件

另外，以证券充当融资融券交易担保品的，担保品价值按前一个交易日收盘价和上证所规定的折算率进行计算，上证所可以根据情况，调整担保品的范围和折算率。

为维持券商制定的担保比率，担保品需要不定期划转。

1.12撤单

每条信息前有个复选框，是否打钩代表着是否选中，选完之后点击“撤单”。

撤单时注意【买卖标志】与【状态说明】字段，因为委托的类型有多种。

多账号撤单时，注意股东代码所属的资金账户。

“输出”可将结果输出。

撤单完成。

1.13交割单

交割单查询，支持查询交易清算交割后历史记录，包括发生时间，代码，操作，数量，价格以及各种费用，如印花税，佣金，过户费，发生金额，剩余金额等。

1.14查询功能

1.14.1资金股份

资金股份查询，主要支持三个功能，查询客户的资产，查询客户的持仓股份以及对持仓股份进行成本价修改。

1.14.2当日委托

当日委托查询，仅限当日的交易委托，委托不一定成交。

查询结果中【买卖标志】字段标明委托的类型与方向。

买卖方向用颜色区分。

1.14.3当日成交

当日成交查询，仅限当日成交的委托，包括撤单成功的委托。

查询结果中【买卖标志】字段，显示了成交的类型。

如非过户委托，市价策略委托等等。

查询结果可以输出。

1.14.4资金流水查询

资金流水查询主要查询资金变动情况，及时记录资金的发生资金，剩余金额，以及资金变动中所产生的费用。

主要字段：

【发生金额】,【剩余金额】,【买卖标志】，【备注】，【费用】

1.14.5历史成交查询

历史成交查询，列出一定时间内的委托成交的结果。

查询条件：

“起始日期”和“终止日期”可以下拉选择。

注意查询间隔限制为60天。

“输出”可将查询结果输出。

1.14.6信用资产查询

开设了信用账户后，用保证金向券商融资，买入证券，在信用账户中表现为信用资产。

融资融券是有限额的，随着股价的变化，客户信用账户上的担保品市值、融资买入证券市值，以及融资卖出证券市值，都会发生变化。

券商需要随时计算客户的维持担保比率：

维持担保比率=信用账户资产总值/信用账户负债总额。

根据《细则》，只有维持担保比率高于300%，客户才可以从信用账户中提取现金或者证券。

而当维持担保比率低于130%时，券商必须要求客户追加保证金或者偿还部分负债；如果在几个交易日内维持担保比率仍然低于规定的下限，券商会对客户账户的证券执行强制平仓。

因此，信用资产与行情和券商政策都相关。

1.14.7合约查询

合约查询，供客户查询所有未了结的合约信息或者当日已了结的合约信息。

证券公司将资金供给客户使用，客户到期能偿还融资款项,或者对其质押证券平仓后所得资金足以偿还融资款项。

在此期间，客户查询还未平仓的合约，提醒自己及时偿还借入资金。

主要查询数据包括：

【开仓日期】、【代码】、【合约开仓数量】、【合约开仓金额】、【合约开仓类型】、【合约状态】、【未还金额】、【未还数量】、【未还合约费用】、【未还合约利息】、【已还利息】、【已还数量】、【已还金额】、【合约总利息】、【保证金】、【合约年利率】、【合约归还截止日期】、【合约了结日期】、【买卖标志】等

1.14.8合约流水查询

合约流水查询，即产生合约以后，针对合约的当日各种业务变动记录均在此流水中查询。

可以查询【合约编号】，【合约类型】、【业务名称】、【发生金额】、【后资金额】、【后证金额】、【发生数量】、【发生费用】、【后余费用】以及【发生利息】

1.14.9历史合约查询

历史合约查询返回数据与合约查询类同，历史合约主要查询某查询时间段内的所有已了结或者未了结的合约信息。

主要查询数据包括：

【开仓日期】、【代码】、【合约开仓数量】、【合约开仓金额】、【合约开仓类型】、【合约状态】、【未还金额】、【未还数量】、【未还合约费用】、【未还合约利息】、【已还利息】、【已还数量】、【已还金额】、【合约总利息】、【保证金】、【合约年利率】、【合约归还截止日期】、【合约了结日期】、【买卖标志】等

1.14.10标的证券查询

根据《融资融券试点交易实施细则》，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。

证券公司在不超过上述交易所规定比例的基础上，可以根据融资买入标的证券在计算保证金金额时所适用的折算率标准，自行确定相关融资保证金比例。

《融资融券交易试点实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了以下限制

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入；

单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

标的券查询，分为融资标的查询与融券标的查询。

1.14.11担保品证券查询

融资融券的担保品主要包括现金、上证所挂牌交易基金和债券、股票等三类。

另外，以证券充当融资融券交易担保品的，担保品价值按前一个交易日收盘价和上证所规定的折算率进行计算，上证所可以根据情况，调整担保品的范围和折算率。

每个交易日开市前，上证所将向市场公告融资融券有关信息，主要包括：

融资融券标的的代码、简称、总股本、流通股本、保证金率；可作为担保品的证券代码、简称、折算率；标的证券前一交易日的融券交易信息。

可用做担保品的证券，须看交易所公示。