下半年重庆省基金从业资格衍生工具的定义考试题文档格式.docx
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A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人人数
4、证券承销业务采取的方式有__。
A．直销B．分销C．代销D．包销
5、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则
6、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A．客观B．全面C．准确D．提供业绩信息的原始出处
7、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：
营业税B：
印花税C：
增值税D：
企业所得税
8、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。
A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定
9、基金的系统性风险包括__。
A．政策风险B．利率风险C．通货膨胀风险D．基金公司的经营风险
10、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。
A．应重点关注基金的短期评级B．基金评级具有预测性C．可以直接根据基金等级进行投资D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好
11、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；
2B．3；
3C．6；
2D．6；
3
12、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。
A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
13、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
14、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。
A．设计单位代表B．业主代表C．监理工程师D．上级主管部门
15、债券发行的定价方式以__最为典型。
A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式
16、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作
17、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。
A．重新发售该基金B．补偿投资人认购损失C．将投资人认购款项加计利息退还投资人D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
18、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。
A：
本期利润B：
本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：
期末可供分配利润D：
未分配利润
19、参与证券投资的金融机构包括__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．主权财富基金
20、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值
21、政府发行证券的品种仅限于____A：
股票B：
基金份额C：
债券D：
银行票据
22、__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金
23、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育
24、关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，下列说法正确的有__。
A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
25、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁
26、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。
A．从业经验B．投资理念C．家庭背景D．操作风格
27、对于股票型基金，下列说法正确的有__。
A．根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B．主要投资于股票C．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D．股票型基金是各国广泛采用的基金类型
28、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
29、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。
A．全面性原则B．长期性原则C．一致性原则D．客观公正性原则
30、基金管理费率主要与__有关。
A．基金的规模B．基金托管人的声誉C．基金二级市场的换手率D．基金的风险
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．息票累积债券
32、关于信用制度的表述错误的有__。
A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
33、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。
日B：
3日C：
5日D：
周
34、基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险
35、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。
A．营销组合的四大要素为人员（Peopl、费率（Pric、渠道（Plac和促销（PromotioB．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者
36、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。
__A．份额转换；
基金份额总值B．份额转换；
基金份额净值C．金额转换；
基金份额总值D．金额转换；
基金份额净值
37、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A．1B．2C．3D．6
38、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A．各类数据的采样不同B．其分析更多基于预测数据C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致
39、下面那个不是基金当事人____A：
基金份额持有人B：
基金管理人C：
基金托管人D：
证券公司
40、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。
A．虚假记载B．误导性陈述C．重大遗漏D．欺诈客户
41、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。
A．金融债券B．封闭式基金C．短期国债D．长期国债
42、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A．公司章程B．内部控制大纲C．公司基本管理制度D．部门规章制度
43、我国基金业的发展阶段可分为__。
A．早期探索阶段B．试点发展阶段C．快速发展阶段D．高速发展阶段
44、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。
A．基金资产净值公告B．基金年度报告C．基金托管协议D．基金招募说明书
45、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为__。
A．外部风险B．内部风险C．系统性风险D．非系统性风险
46、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．暂停履行职务D．认定为不适宜担任相关职务者
47、下面对基金的限定错误的是____A：
封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B：
封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：
开放式基金具有法人资格D：
契约型基金不具有法人资格
48、金融衍生工具的基本特征包括__。
A．跨期性B．杠杆性C．稳定性D．高风险陛
49、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。
A．4%B．5%C．8%D．12%
50、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构
51、基金合同当事人包括__。
A．基金销售代理人B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人
52、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证
53、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。
A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
54、公开披露的基金信息，不可以包括__。
A．基金募集情况B．对证券投资业绩的预测C．基金资产净值、基金份额净值D．涉及基金管理人的诉讼
55、证券投资基金的特点包括__。
A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．独立托管、保障安全
56、认购LOF份额，可能使用__。
A．中国结算公司上海开放式基金账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司深圳开放式基金账户D．深圳证券投资基金账户
57、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．投资和研究能力B．资产管理规模C．营销能力D．风险控制能力
58、基金账户可用于__的认购和交易。
A．基金B．国债C．企业债券D．公司股票
59、以下关于利率风险的描述，正确的是__。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B．利率风险是债券的主要风险C．利率风险对长期债券的影响大于短期债券D．利率从两方面影响证券价格：
一是改变资金流向；
二是影响公司的盈利
60、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人
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