内审记录.docx

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内审记录

2015年内部审核资料目录

1、内审员任命书

2、关于进行公司质量/HACCP管理体系内部审核的通知

3、内部审核实施计划

4、首末次会议签到表

5、内部审核会议记录摘要

6、内部审核检查表

（管理层、行政办、生产技术部、质检部、销售部、仓储部）

7、不符合项分布表

8、不符合项报告

9、内部审核报告

内审员任命书

为了贯彻执行GB/T19001-2008、GB/T27341-2009标准，建立、实施和保持质量、食品安全管理体系，并持续改进其有效性。

根据内审策划的安排，公司计划6月份进行内部质量、HACCP食品安全管理体系审核，经研究决定成立内审小组，内审组长及内审员任命如下：

组长：

屈凡彪

组员：

张萍徐光明

内审员是建立、实施、保持、提高质量、食品安全管理体系运行效果的骨干力量，其职责和权限包括：

1．遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求；

2．参与制定审核活动计划，编制检查表，并按计划完成审核任务；

3．将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果；

4．验证由审核结果导致的纠正措施的有效性；

5．整理、保存与审核有关的文件；

6．协助受审核方制订纠正措施，并实施跟踪审核；

　　　　　　　　　　总经理：

屈凡彪

2015年5月15日

关于进行公司质量/HACCP管理体系

内部审核的通知

公司各部门、各生产车间：

为评价公司质量/HACCP管理体系运行有效性，根据体系要求，公司决定于2015年6月25～26日进行内部审核。

由屈凡彪为本次内审组组长，张萍徐光明为内审员，希各部门在此期间安排好日常工作，并指定专人作为本部门陪审员协助审核组实施审核，本次内审结果将作为本年度的各部门业绩考核依据之一。

部门具体审核时间安排及审核条款见《内部审核实施计划》。

特此通知

附：

《2015年内部审核实施计划》

行政办

2015年6月10日

新疆科赛德薯业有限公司

质量/HACCP管理体系

内部审核实施计划

（2015年度）

编制：

谢霞

审批：

屈凡彪

二0一五年六月十日

内部审核实施计划

记录编号：

KSD/QH-JL-1801

审核目的：

■验证QH管理体系是否符合产品实现的策划

■是否符合标准、法律、法规和QH管理体系的要求

■QH管理体系是否得到有效地实施、保持和改进

■迎接第三方认证审核□迎接第二方审核□其他

审核准则：

■GB/T19001－2008GB/T27341-2009标准

■公司《QH管理手册》及《程序文件》

■产品实现过程文件、GMP及SSOP■适用的法律法规、国家、行业标准

□顾客/相关方投诉□销售合同

审核范围：

QH管理体系覆盖的过程/场所/部门；马铃薯雪花全粉的生产和服务；QH管理体系覆盖场所最高管理层、行政办、质检部、生产技术部、销售部、仓储部等六个部门。

审核组长：

屈凡彪审核员（QH）：

A：

徐光明B：

张萍

审核时间：

2015年6月25日～26日

审核日程

日期

时间

审核

人员

受审核

部门

审核内容

GB/T19001-2008

GB/T27341-2009

6

月

25

日

10:

00～10:

30

全体

公司领导及

各部门负责人

首次会议

10:

30～13:

30

B

总经理

5.1、5.2、5.3

5.4.1、5.5.1

5.5.2、5.5.3

5.6、6.1、8.1、

8.2.28.5

4.1、5.1、5.2、5.3、5.4、、5.5、

6、7

10:

30～13:

30

A

HACCP

小组长

5.1、5.2、5.3

5.4.1、5.5.1

5.5.2、5.5.3

5.6、6.1、8.1

8.2.28.5

4.1、5.1、5.2、5.3、5.4、、5.5、

6、7

13:

30～15:

00

午餐及休息

15:

30～18:

30

B

行政办

5.5.1、5.4.1、

5.6、6.2、6.3

6.4、5.5.3、

4.2.2、4.2.3

8.2.2、8.2.3

5.3.1、5.3.2、

5.4、5.5、6.2、

6.8、7.2.1、

4.2.3、4.2.4、

7.9

15:

30～18:

30

A

销售部

5.5.1、5.4.1、5.5.3、5.2、7.2、

7.4、7.5.4、

8.2.1、8.3、4.2.3、4.2.4、8.5

5.3.1、5.3.2、

6.5、6.7.1、

6.7.2、6.8、7.2.2

4.2.3、4.2.4、

7.9

18:

30～19:

00

审核组内部会议

6

月

26

日

10:

30～13:

30

B

生产技术部

仓储部

5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.3、6.4、

7.1、7.5、8.4、

8..5、4.2.3

4.2.4

5.3.1、5.3.2、

5.4、5.5、6.3、

6.4、6.6、6.7、7.2.1、7.2.3、

7.2.4、7.2.5、

6.8、7.3、

7.4、7.5、7.6、

7.7、7.8、7.9、

4.2.3、4.2.4、

10:

30～13:

30

A

质检部

5.4.1、5.5.1、5.5.3、7.1、7.6、

8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5

4.2.34.2.4

5.3.1、5.3.2、

5.4、5.5、6.3、

6.4、6.6、6.7、7.2.1、7.2.3、

7.2.4、7.2.5、

6.8、7.3、

7.4、7.5、7.6、

7.7、7.8、7.9、

4.2.3、4.2.4、

13:

30～15:

00

午餐及休息

15:

30～17:

30

AB

HACCP小组

5.4.1、5.5.1、

5.5.3、4.2.3

4.2.4、8.5

4.2

5.1～5.5

6、7

17:

30～18:

00

AB

审核组内部沟通,开具不符合项报告

18:

00～19:

00

全体

公司领导及各部门负责人

末次会议

内审会议记录摘要

记录编号：

KSD/QH-JL-1803

会议日期

2015年6月26日

会议地点

行政办办公室

记录员

谢霞

会议内容:

本次内部审核是在公司QH管理体系建立以来的第一次内审，内审组按“内部审核实施计划”进行了实施。

通过现场审核可以看出，公司QH管理体系自今年建立以来，各项活动基本能按管理手册、程序文件及相关作业文件的要求运作，生产服务过程得到有效控制，产品质量相对稳定，顾客和相关方反映较好，没有发生重大质量和HACCP事故和顾客、相关方投诉，审核组共开出了1项不符合项报告。

仓储部1项，为一般性不符合。

问题主要存在对QH管理体系标准和相关文件的掌握还有一定差距，应进一步组织学习管理手册、程序文件和相关文件，提高对QH管理体系标准及相关活动实施要求的理解，以提高体系的有效性；各类操作性文件执行还需进一步加强；还应提高改进、纠正/预防措施有效性的管理，采用PDCA循环的方法，坚持闭环管理，不断提高改进的有效性，应建立有效的自我完善机制；加强与顾客和相关方的及时沟通，了解顾客和相关方的需求，努力提高顾客和相关方满意度。

公司制定了公司2015年QH管理目标，并分解到相关部门。

补充制定了各项管理制度及作业性文件。

对2015年QH目标指标和管理方案完成情况进行了总结，在运行QH管理体系后，公司各方面都有所提高，管理也更加规范。

对产品实现过程进行了较为有效的控制，重视产品的监视和测量，基本能够坚持PDCA循环，发现问题，解决问题。

已建立了持续改进机制，2015年度公司没有发现严重顾客投诉，也没有出现重大的质量和HACCP事故。

审核组认为：

通过本次内部审核证明公司建立的QH管理体系符合GB/T19001－2008、GB/T27341-2009标准的要求，公司QH管理体系运行基本有效。

新疆科赛德薯业有限公司

质量/HACCP管理体系

内部审核报告

（2015年度）

编制：

张萍

审批：

屈凡彪

二0一五年六月二十八日

内部审核报告

记录编号：

KSD/QH-JL-1806

审核起始日期

2015年6月25日

审核结束日期

2015年6月26日

审核组长：

屈凡彪审核员：

A张萍B徐光明

审核目的：

■验证QH管理体系是否符合产品实现的策划

■是否符合标准、法律、法规和QH管理体系的要求

■QH管理体系是否得到有效地实施、保持和改进

■迎接第三方认证审核□迎接第二方审核□其他

审核准则：

■GB/T19001－2008、GB/T27341-2009标准

■公司《QH管理手册》及《程序文件》

■产品实现过程文件、GMP、SSOP、HACCP计划■适用的法律法规、国家、行业标准

□顾客/相关方投诉□销售合同

审核范围：

QH管理体系覆盖的过程/场所/部门；马铃薯雪花全粉的生产和服务；QH管理体系覆盖场所最高管理层、行政办、质检部、生产技术部、销售部、仓储部六个个部门。

一、内审情况综述：

本次内部审核是在公司QH管理体系运行以来的第一次内审，公司领导极为重视，审核前公司认真进行了策划，由管代担任内审组组长兼内审员，且组织编制了“内部审核实施计划”。

内审组编制了内审检查表，按“内部审核实施计划”进行了实施。

在审核过程中，各受审核部门与审核组密切配合，使审核按计划在二天内顺利完成，审核过程中审核组查阅了大量文件和记录，和当事人进行了交谈，并对生产现场进行了现场观察。

通过现场审核可以看出，公司QH管理体系自去年建立以来，各项活动基本能按QH手册、程序文件及相关作业文件的要求运作，生产服务过程得到有效控制，产品质量相对稳定，顾客反映较好，没有发生重大质量和HACCP事故和顾客、相关方投诉，本次审核共审核了共审核公司级领导2人、职能行政办门即行政办、质检部、生产技术部、仓储部六个部门，覆盖了标准除7.3条款外的全部条款及公司QH管理体系的全部要求，达到了审核目的。

审核组共开出了1项不符合项报告，仓储部1项，为一般性不符合，5项口头不合格报告，每个相关部门均分别作了记录。

审核组要求不符合报告下发后10日内，各责任部门要认真分析原因，制定纠正措施，认真实施，并由行政办对效果进行验证，其他部门也要举一反三查找出类似的不合格，实施纠正。

二、生产过程质量控制情况

严格控制工艺指标，确保产品质量、食品安全；严格监控各岗位工艺指标，并随时抽查工艺指标执行情况。

生产技术部负责人、各车间主任严格监控各岗位工艺指标完成情况，质检部工艺技术员定期抽查工艺指标执行情况，最高管理者、管理者代表每日巡查各车间生产情况。

通过严格监控，各岗位稳定控制生产工艺指标，确保产品质量、食品安全。

三、存在的主要问题及QH管理体系需要进一步改进的方面

1、体系工作的日常化还须加强；

2、随着公司规模的扩大，新员工的增多，更应加强员工的培训力度的有效性；

内审总体评价及结论：

审核组一致认为：

公司QH管理体系文件基本达到了标准要求。

各个管理层次为确保过程有效策划、运行和控制所需的文件，基本能满足实际需要。

公司QH管理体系自去年建立以来，能够得以运行且是有效的。

管理目标制订合理，在充分考虑法律法规和顾客要求的基础上制定的各层次分解目标均已完成。

按照公司对体系活动策划安排，已充分加强了产品实现过程的控制，公司对顾客和相关方的承诺正在努力实践当中,公司产品质量基本保持稳定，达到QH管理体系标准的要求。

公司QH方针所作的承诺、遵守法律法规和持续改进的管理承诺正在努力实践当中，产品质量保持稳定，生产和服务过程得到有效控制，到目前为止没有发生顾客、相关方投诉，产品质量能符合法律法规、标准规范和销售合同要求，顾客满意率达98%以上。

公司员工的整体QH意识均有所加强，并在实践中得到一定程度的体现，各项过程活动能以满足顾客和相关方为宗旨。

公司QH体系运行基本有效，具备实现QH目标的能力，基本符合标准GB/T19001－2008、GB/T27341-2009标准的要求。

内审组认为公司应发扬优势，克服不足。

公司应坚持创新，确保公司QH管理体系沿着有效运行和持续改进的轨道前进，确保今年通过QH管理体系监督审核。

会议签到表

记录编号：

KSD/QH-JL-0503

会议名称

■内部审核首次会议□内部审核末次会议

□管理评审会议

□其它会议：

会议时间

2015年6月25日

会议地点

公司会议室

会议组织部门

行政办

会议主持人

谢霞

参加人员

姓名

部门

职务

姓名

部门

职务

屈凡彪

总经理

谢霞

行政办

经理

徐光明

生产技术部、

经理

张萍

质检部

经理

马金光

销售部

经理

于立

仓储部

经理

应到人员

6人

实到人员

6人

请假人员

无

会议签到表

记录编号：

KSD/QH-JL-0503

会议名称

□内部审核首次会议■内部审核末次会议

□管理评审会议

□其它会议：

会议时间

2015年6月26日

会议地点

公司会议室

会议组织部门

行政办

会议主持人

谢霞

参加人员

姓名

部门

职务

姓名

部门

职务

屈凡彪

总经理

谢霞

行政办

经理

徐光明

生产技术部、

经理

张萍

质检部

经理

马金光

销售部

经理

应到人员

6人

实到人员

6人

请假人员

无