客户投资偏好测试Word文档格式.docx
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职务：
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教育程度：
兴趣爱好：
现在券商：
接受的服务内容：
1.您准备用于证券投资的资金大致为？
（单选）
□10万以下
□
10-50万
50-100万
□100万以上
2.您是否有投资股票、基金、债券等金融产品的经历?
□刚入市不久，尚无经历
□1至3年
□3至5年之间
□5至10年之间
□10年以上
3.您的投资目的是什么？
□抵御通货膨胀
□获得稳定投资收益
□获得超额收益
□兴趣爱好
□筹集生活必需款（购房、子女教育、养老）
□其他，请注明：
4．您投资的资金占您家庭资产的百分比有多少？
□<
10%
□10%-30%
□30%-50%
□50%-90%
□>
90%
5.您对证券投资的了解程度有多少？
□一点也不了解
□了解一些
□比较了解，但不是很专业
□很了解，并有一定的专业基础
□专业投资者
6.如果您刚刚得到50000元年终奖金，您打算把这笔钱投资于:
□将它存入银行户口、货币市场户口、存款证或定期存款
□投资在一些比较安全及高素质的债券或债券基金
□投资到股票基金或指数基金
□投资到股票
□投资于期货
7.如果您投资的证券没有达到您个人的预期回报，您会:
□立即卖出，并感到十分的失望
□卖出一部分，但仍希望剩下的部分能有所收获
□不会立即卖出，观望一段时间
□认为这属于投资的正常情况，根据市场情况有可能追加投资
8.假设以下四个投资选择，您个人比较倾向于:
□好的情况下会赚取200元，最差情况下损失0元
□好的情况下会赚取800元，最差情况下损失200元
□好的情况下会赚取3200元，最差情况下损失1600元
□好的情况下会赚取12800元，最差情况下损失12800元
9．请您为以下产品分配投资比例？
投资总和不超过100%。
（多选）
□权证%
□股票%（A股%，B股%，港股%）
□基金%
□债券%
□期货%
□外汇%
□房产%
□保险%
□银行存款%
□其他%，请注明：
10.您对已投资产品收益情况的关注程度？
□每天关注
□每周关注
□每月关注
□较少关注
□基本不关注
11.您一般持有证券的周期是？
□一周以内
□一个月左右
□半年左右
□一年以内
□一年以上
12.您喜欢的投资风格是？
□短线投资
□波段操作
□长期持有
□不确定
13．您的投资策略主要依据什么产生？
□凭自己的感觉
□凭信息咨询渠道
□凭技术指标与经验
□其他：
（请简要说明）
14.您在做出投资决策前，经常参考哪些渠道的信息？
□金融机构的咨询
□财经报刊
□广播、电视财经节目
□网络
□家人、亲戚或朋友的意见
15A.您对投资顾问的选择有无偏向性要求？
□擅长技术面分析
□擅长基本面分析
15B.您对投资顾问的选择有无偏向性要求？
□擅长中短线
□擅长长线
16.您对投资顾问的服务频率有哪些要求？
（最多选二个）
□每天一次
□每周一次
□每两周一次
□每月一次
□必要的时候
17.您对投资顾问的服务方式有哪些要求？
□电话
□邮件
□面谈
□网络（QQ或MSN）
18.您对投资咨询机构提供的投资建议会采取什么举措？
□立即买入，但同时希望提供卖出建议
□立即买入，自己把握卖出时机
□会引起关注，但不会立即采取行动；
□当作参考，更相信自己的判断。
19.您喜欢何种投资咨询活动？
□投资策略报告会
□理财规划会
□投资技巧培训；
□新业务、新产品介绍会。
□其他活动，请注明。
20.您对投资咨询机构提供的咨询带来的亏损如何理解？
□偶尔判断失误可以理解
□偶尔判断失误即失去信任
□可以理解
□经常失误方失去信任
我们将根据您提供的以上信息，全面分析您的风险、收益以及投资特点，结合需求建议，竭诚为您提供专业、个性化的理财服务。
欢迎您提出您的投资期望及建议：
签字：
日期：
面谈投资顾问填写：
1、该投资者的投资风险承受能力为:
□安全型□保守型□稳健型□积极型□激进型
判断范围：
第1、2、3、4、6、7、8、9、20题
判定标准：
安全型
保护本金不受损失和保持资产的流动性是首要目标。
在个性上，本能地抗拒冒险，不抱碰运气的侥幸心理，通常不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定。
保守型
稳定是重要考虑因素，希望投资在保证本金安全的基础上能有一些增值收入。
希望投资有一定的收益，但常常因回避风险而最终不会采取任何行动。
在个性上，不会很明显地害怕冒险，但承受风险的能力有限。
稳健型
渴望有较高的投资收益，但又不愿承受较大的风险；
可以承受一定的投资波动，但是希望自己的投资风险小于市场的整体风险，因此希望投资收益长期、稳步地增长。
在个性上，有较高的追求目标，而且对风险有清醒的认识，但通常不会采取激进的办法去达到目标，而总是在事情的两极之间找到相对妥协、均衡的方法，因而您通常能缓慢但稳定地进步。
积极型
专注于投资的长期增值。
常常会为提高投资收益而采取一些行动，并愿意为此承受较大的风险。
在个性上，通常很有信心，具有很强的商业创造技能，知道自己要什么并甘于冒风险去追求，但是通常也不会忘记给自己留条后路。
激进型
高度追求资金的增值，愿意接受可能出现的大幅波动，以换取资金高成长的可能性。
为了最大限度地获得资金增值，常常将大部分资金投入风险较高的品种。
在个性上，非常自信，追求极度的成功，常常不留后路以激励自己向前，不惜冒失败的风险。
2、该投资者的性格为：
□谨慎型□情感型□信息型□勤勉型□技术型□大意型
第5、10、11、12、13、14、15题
谨慎型
特点：
经常犹豫不决，要仔细考虑后才作出投资决定。
因为不愿受丁点损失，不相信专家建议，宁愿自行研究。
尽量避免市场的不确定性，投资决定非常保守，并尽量避开热门股票，有时可能因过分谨慎而误把低风险的股票视为高风险。
优势：
不会轻易受下小道消息或传媒报道影响。
常犯错误：
作投资决定时经常犹豫不决，因而错失获利或卖出时机。
情感型
喜欢作突发奇想的行为。
投资决定容易受个人态度、感觉、小道消息及建议影响。
倾向迷信运气。
过于感情用事，或会在投资失利时不愿止损，盲目相信形式最终会好转。
因热衷某些事物而在该范畴进行投资，对应范畴积累大量知识。
投资决定受感情左右。
信息型
重视信息，长期留意自己的投资、市场及经济状况，利用来自不同渠道的信息，又会仔细听取别人意见。
可能会选择与市场趋势相反的投资方向。
或会因为花太多时间分析信息而错失投资良机。
知道在哪里获得所需信息，并懂得利用那些信息。
或会因信息过多而被扰乱，不懂判断哪些信息才是正确。
勤勉型
不断查看市场价格、订阅大量财经报纸及杂志，经常与交易经纪人联系。
通常只短期持有股票，并努力地不断买入卖出，觉得自己是市场的一部分。
即使在价格出现波动，市场充斥谣言或信息不够充分的情况下，仍会交易大量股票。
不会在买入股票后置之不理。
对勤勉型投资者来说，最重要是从投资中获得乐趣，是否获利反而其次。
技术型
特点：
整天看着交易屏幕，相信数字不会撒谎，并根据价格走势积极进行交易。
相信获得信息
的速度越快，获得的机会就越大。
随身携带可接收相关资讯的手提电脑或电话，以便随时获得
市场信息，甚至经常购买最新电子产品，以加强自己接收市场资讯的优势。
优势：
经分析研究后才形成自己的判断。
常犯错误：
浪费大量时间研究数据及进行分析。
大意型
生活繁忙，收入不错，认为工作才是致富之道，投资不能带来真正收入。
认为作出投资以后不用管理该项投资，通常长期持有股票。
或会花钱从专业人士取得建议，认为用钱得来的建议一定是好建议，不会把建议分析查证。
不会过分沉迷投资。
不理会自己的投资，因为无法获得可观的投资回报
3、该投资者对投资咨询服务需求类型为：
□依赖型□信息型□参考型
第16、17、18、19题
依赖型
分为新股民、老年、忙碌的依赖型，对投资咨询的频率和方式都有较高的要求。
会迅速执行投资咨询的建议。
执行过程中对买卖点的理解较差，影响执行效果。
将投资咨询的建议当作信息来源之一，有自己的判断，往往根据自己的判断投资，对投资信息的准确度和广泛度、专业度都有相当高的要求，咨询质量压力较大。
个人投资能力较强，有一定的分析能力。
信息来源过多，容易判断失误，且忠诚度与信息的准确度相关过大。
参考型：
仅将投资咨询的信息当作参考，不常采用，基本上相信自己的判断。
个人投资能力强，对咨询的频率要求不高。
过于主观，往往错失良机，对投资咨询机构的忠诚度不高。
下面内容为赠送的工作总结范文，不需要的朋友下载后可以编辑删除！
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工作总结怎么写：
医院个人工作总结范文
一年的时间很快过去了，在一年里，我在院领导、科室领导及同事们的关心与帮助下圆满的完成了各项工作，在思想觉悟方面有了更进一步的提高，本年度的工作总结主要有以下几项：
1、工作质量成绩、效益和贡献。
在开展工作之前做好个人工作计划，有主次的先后及时的完成各项工作，达到预期的效果，保质保量的完成工作，工作效率高，同时在工作中学习了很多东西，也锻炼了自己，经过不懈的努力，使工作水平有了长足的进步，开创了工作的新局面，为医院及部门工作做出了应有的贡献。
2、思想政治表现、品德素质修养及职业道德。
能够认真贯彻党的基本路线方针政策，认真学习马列主义、毛泽东思想、医学教，育网邓小平理论和“三个代表”的重要思想。
坚持“以病人中心”的临床服务理念，发扬救死扶伤的革命人道主义精神，立足本职岗位，踏踏实实做好医疗服务工作。
向各位局领导以及全体教职工进行述职，请予批评指正。
一、工作目标完成情况
我校一年来，秉承“质量是生命，师德是灵魂，公平是民心，
安全是保障”的教育理念，以全面提升教育教学质量为核心，以标准化学校建设为突破口，以“让教育接地气，创建新学校”为学校发展目标，团结一心，攻坚克难，大打翻身仗，学校办学条件和办学效益实现了“质”的飞越。
在全体教职工的努力下，我们基本完成了《XX年目标管理责任状》中的德育管理、教学管理、两基、师训、标准化学校建设、特色学校建设、艺体卫、财务管理、捐资助学、组织工作、信访监督、工会及团队、行风建设、安全、政务等xx项工作任务。
3、专业知识、工作能力和具体工作。
能严格遵守医院的各项规章制度，刻苦严谨，视病人为上帝，始终把他们的利益放在第一位。
能及时准确的完成病历、病程录的书写，对一些常见疾病能独立诊断、治疗。
较好的完成了自己的本职工作。
遇到问题能在查阅相关书籍仍不能解决的情况下，虚心的向上级医生请教，自觉的做到感性认识和理性认识相结合，从而提高了自己发现问题、分析问题、解决问题的能力。
二、主要亮点
1、确定和生成了“让教育接地气，创建新学校”的学校发展
目标。
让教育接“地气”，创建“新”学校，是指教育必须遵循规律，脚踏实地，摒弃功利思想，拆掉空中楼阁，不折腾。
努力让学校教育贴着“地面”，接受地中之气。
更多的关注学校教育与师生愿望、诉求、发展的最佳契合点，使教育根植于中华民族优秀文化的丰润土壤，根植于新中国教育的优秀经验，根植于中国的国情，根植于与时俱进的中国特色社会主义，使全体师生在学校教育中真正快乐成长、幸福成长、茁壮成长，创建一个全“新”的学校。
2、在标准化学校建设工作中，全校上下戮力同心，攻坚克难，目前，已经顺利通过省级验收，并被评为市级先进，推荐省级先进。
我们正在积极准备，迎接近期到来的省教育督导室的复检。
在九月二十一日是的检查验收中，验收组的袁主任用感动、惊奇来形容他的心情，给予我校有内涵、有特色、有发展的高度评价，当场决定推荐我校为省级先进学校。
3、德育工作我们重点抓住“诵弟子规孝行天下”德育主题
教育活动，开展“孝道”教育，传递“正能量”。
“一周一行”已经成为我校的一个传统，一大特色。
学生为父母长辈洗脚洗头、端茶倒水，做家务等，使孩子们从小就懂得感恩，并带动父母及全社会孝敬自己的父母长辈，促进社会风气的好转，学校收到家长反馈信息四百余件。
我们编写了《诵弟子规做小孝星》校本教材，已经投入使用。
学校自编了“孝亲操”，得到市督导室领导的首肯。
（述职报告 ）我们把感恩教育延伸到了校外，全校师生长期照顾无儿无女的抗美援朝老军人卢爷卢、卢奶奶，定期看望，送去生活用品，全体男教师为其捆玉米秸秆等，老人给学校送来了锦旗。
主题读书活动成果显著，我校吴彥川同学被选为我县唯一一名优秀学生进京领奖。
学校设立朵朵爱心基金，全体师生每年募捐一次，用于救助校内外的弱势群体。
4、努力构建以培养学生自学能力为主的“构建自主学习的高效课堂”教改活动，一年来，举行了上下学期各两个月的教改展示课活动，天天展示，天天评课，使我们的教改取得了可喜欢的成果。
曹红军的快乐课堂、王玉荣的自信课堂、周杰的高效课堂、宋永亮的激情课堂已经形成了鲜明教学风格。
教学管理上，我们强化“规范”这一主旨，越是常规的工作，我们越是强制规范。
学校实行查课制度，一年来，仅我参与的查课就进行了五次。
4、工作态度和勤奋敬业方面。
热爱自己的本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，工作投入，热心为大家服务，认真遵守劳动纪律，保证按时出勤，出勤率高，全年没有请假现象，有效利用工作时间，坚守岗位，需要加班完成工作按时加班加点，保证工作能按时完成。
总结一年的工作，尽管有了一定的进步和成绩，但在一些方面还存在着不足。
比如有创造性的工作思路还不是很多，个别工作做的还不够完善，这有待于在今后的工作中加以改进。
在新的一年里，我将认真学习各项政策规章制度，努力使思想觉悟和工作效率全面进入一个新水平，为医院的发展做出更大的贡献。
医生的天职就是治病，这些基本工作我这么多年来一直在进步，虽然质变还是没有发生，不过相信量变积累到一定程度，我就会迎来自己的质变和升华。
我在不断的提升我的思想素质和工作能力，我相信只要我做到了这一切，我就会迎来一个美好的未来!
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