湖南省基金从业资格固定收益投资考试题文档格式.docx
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A．3%B．5%C．10%D．20%
6、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金
7、中国证监会基金监管部的主要职能有__。
A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
8、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况
9、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统
10、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。
A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
11、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A：
保护投资者利益B：
保证市场的公平、效率和透明C：
降低系统风险D：
推动基金业的规范发展
12、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。
A．流动性B．期限性C．风险性D．收益性
13、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
一名以上B：
两名以上C：
三名以上D：
五名以上
14、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。
A．新闻媒介B．股东C．监管机构D．客户
15、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。
A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销
16、基金定期定额投资计划的优点有__。
A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应
17、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
基金资产估值B：
资金资产总值C：
基金资产净值D：
基金份额净值
18、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。
A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司
19、执行行业自律管理职能的机构有__。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国证券投资者保护基金
20、以下属于金融远期合约的有__。
A．远期外汇合约B．远期利率协议C．远期股指合约D．远期货币合约
21、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A．安全性B．实用性C．系统化D．简单化
22、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。
A．3B．5C．10D．15
23、目前我国的基金会计核算细化到__。
A．日B．周C．月D．季
24、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件
25、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．25
26、__可采用不同币种申购基金份额。
A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金
27、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价
28、股票型基金的收益特征是__。
A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益
29、证券投资的非系统性风险包括__。
A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险
30、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
股权投资基金B：
证券投资基金C：
开放式基金D：
封闭式基金
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、我国的股票价格指数有__。
A．沪深300指数B．深证成份指数C．香港恒生指数D．是证全债指数
32、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。
A．将投资人认购款项加计利息退还投资人B．补偿投资人认购损失C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用D．重新发售该基金
33、选择债券指数化投资的原因不包括____A：
可获得超越市场的收益B：
经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：
指数化组合管理所收取的管理费用更低D：
选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
34、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A：
《证券投资基金法》B：
《中华人民共和国公司法》C：
《中华人民共和国证券法》D：
《中华人民共和国刑法》
35、证券市场按其层次结构可以分为__。
A．股票市场和债券市场B．发行市场和流通市场C．一级市场和二级市场D．初级市场和次级市场
36、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为__。
A．国家股B．法人股C．社会公众股D．外资股
37、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象____A：
股票B：
可转换债券C：
剩余期限超过397天的债券D：
流通不受限的证券
38、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。
A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式
39、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段
40、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．80
41、根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。
A．基金托管银行B．证券交易所C．各地证监局D．中国证券业协会
42、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。
下列属于账户类业务的有__。
A．交易密码修改B．设置分红方式C．基金转托管D．交易账户开户
43、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。
A．投资形式B．负债形式C．融资形式D．资产形式
44、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在__时才支付认购/申购费用的收费模式。
A．第一次发放红利B．该年度内最后一次发放红利C．基金存续期止D．赎回基金
45、依据投资理念的不同，基金可以分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．主动型基金D．被动型基金
46、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。
A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题
47、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指____A：
集合投资B：
无风险性C：
分散风险D：
专业理财
48、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。
A．持股数量B．基金分红C．份额净值增长率D．已实现收益
49、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售B．基金投资管理C．特定客户资产管理D．基金运营
50、证券投资基金一般在__结转当期损益。
A．周末B．月末C．季末D．年末
51、下列不属于基金市场服务机构的是__。
A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会
52、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A．监事会B．股东大会C．董事会D．公司职工代表大会
53、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;
发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
____A：
3B：
9C：
12D：
6
54、某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。
申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：
不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为0.00%。
三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回（赎回费率为0.50%），则该投资者可以赎回的金额为__元。
A．5975B．5945C．5970D．5940
55、下列可为稳健型投资者选择的基金产品有__。
A．混合型基金B．债券型基金C．股票型基金D．货币市场基金
56、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A：
成长型基金B：
收入型基金C：
平衡型基金D：
混合型基金
57、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是__。
A．ETFB．货币基金C．LOFD．封闭式基金
58、我国基金管理费按__支付。
A．日B．周C．月D．季
59、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____A：
刻制基金业务用章、财务用章B：
开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：
在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D：
托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
60、《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于____实施。
1998年12月29日B：
1999年1月1日C：
1999年7月1日D：
1999年12月1日
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