发达国家农产品技术性贸易壁垒案例分析与对策研究.docx

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发达国家农产品技术性贸易壁垒案例分析与对策研究

发达国家农产品技术性贸易壁垒：

案例分析与对策研究

上海交通大学硕士学位论文发达国家农产品技术性贸易壁垒：

案例分析与对策研究姓名：

顾劲翊申请学位级别：

硕士专业：

公共管理指导教师：

张建新20050619发达国家农产品技术性贸易壁垒案例分析与对策研究摘要随着各国对农产品安全卫生的要求日益提高动植物卫生检疫措施已成为阻碍农产品国际贸易的一个不可忽视的技术性贸易壁垒为保护人类动物和植物的生命健康而采取必要的卫生检疫措施是一个国家的主权也是国际贸易正常交易的条件但有些国家任意提高农产品卫生检疫的标准和要求成为了国际农产品贸易的巨大障碍如何突破发达国家以质量卫生和安全标准等为借口的技术性贸易壁垒TBTTechnicalBarrierstoTrade是目前亟待解决的战略问题本文通过研究WTO争端解决机制根据SPS协议裁定农产品贸易纠纷的案例以及外交谈判途径解决农产品贸易纠纷的案例分析了技术性贸易壁垒对我国出口农产品的影响并提出了重视争端解决机制成立专门机构建立出口农产品安全卫生质量全过程监控体系保护农业生态环境等初步应对建议关键字SPS协议农产品技术性贸易壁垒争端解决机制外交磋商AGRICULTURALPRODUCTSTBTINDEVELOPEDCOUNTRIES:

CASESANALYSISANDCHINA’SCOUNTERMEASURESABSTRACTThesanitaryrequirementofagriculturalproductsisincreasinglyconcernedasanveryimportanttechnicalbarrieroftradeWTO/SPSwasadoptedbycountriestorestricttheinternationaltradeofagriculturalproductsforthepurposeofprotectingthelifeandhealthofhumanbeinganimalandplantSPSisnotonlythesovereignrightsofacountryatthesametimeitisaprerequisitetokeepthenormalinternationaltrade.HoweversomecountriessetupbarriertoimposerestrictionsonthetradebymeansofraisingtheSPSstandardsandrequirementsarbitrarily.HowtobreaktheTBTTechnicalBarrierstoTradeofdevelopedcountrieswasaurgentlystrategicquestiontoourcountry.AgriculturalproductstradedisputecasessolvedbyDSUanddiplomaticnegotiationwereanalyzedinthispapertoprovideproposalsofchinaagriculturalproductresponseTBTchallenge.TheproposalsincludingestablishspecializedorganizationtocarryoutDSUsetupall-process-monitoredsystemtoguaranteethequalityandsafetyofexportagriculturalproductsandprotecttheagriculturalecosystemetc.KEYWORDS:

WTO/SPSagriculturalproductsWTO/TBTDSUdiplomaticnegotiation前言　　　　中国的肉类蔬菜水果等劳动密集型产品由于具有较强的比较优势曾经被业内人士预期在加入世界贸易组织WTO后具有巨大的出口潜力但自2002年以来这些产品却频频遭遇技术壁垒出口形势严峻如浙江舟山冻虾仁因检查出极微量的氯霉素被欧盟退货索赔欧盟兽医委员会还宣布禁止从中国进口虾兔和家禽肉等动物源性食品日本对从中国进口的蔬菜实行批批检验的苛刻检验措施中国出口欧盟的蜂蜜又被以抗生素超标为由遭到封杀随后日本加拿大美国等也加强了对中国蜂蜜的检验如何突破发达国家以质量卫生和技术标准等为借口的技术性贸易壁垒使中国具有比较优势的劳动密集型产品转变成竞争优势和出口现1实是目前亟待解决的战略问题技术性贸易壁垒TBT动植物卫生检疫措施SPS原本是为了保护国家经济安全保护人类动植物的生命或健康保护环境防止经济欺诈行为但长期以来TBT/SPS协议被一些实行农业贸易保护主义的国家所利用使国际农产品贸易环境日趋恶化发达国家的技术性贸易壁垒在最近几年越演越烈本课题主要研究TBT/SPS贸易争端案例如加拿大诉澳大利亚鲑鱼案称澳大利亚设置不合理壁垒阻止加拿大鲑鱼进口此案历时五年最终澳大利亚败诉加拿大鲑鱼可以顺利进入澳方市场但澳大利亚合理利用了诉讼规则争取了五年时间使国内企业有了足够的应对时间另一案例是我国的新鲜松茸被日方检出农残超标而遭全面封杀由于新鲜松茸都为天然野生不应有农药残留我国相关政府部门通力协作合理举证通过谈判和协商使日方对该产品解禁本课题通过借鉴国内外贸易争端处理的过程和模式吸取其中的经验教训探讨我国农产品如何突破发达国家不合理的技术性贸易壁垒1程国强中国农产品出口面对的技术性贸易壁垒摘自1上海交通大学学位论文原创性声明学位论文原创性声明本人郑重声明所呈交的学位论文是本人在导师的指导下独立进行研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中以明确方式标明本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担学位论文作者签名顾劲翊日期2005年5月9日上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留使用学位论文的规定同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版允许论文被查阅和借阅本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索可以采用影印缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文本学位论文属于保密在年解密后适用本授权书不保密请在以上方框内打学位论文作者签名顾劲翊指导教师签名张建新日期2005年5月9日日期2005年5月9日第一章WTO实施动植物卫生检疫措施协议SPS协议1.1实施SPS协议的必要性农业生产是生物性生产丰欠在很大程度上受到自然灾害和病虫害的影响农产品进出口的突出特点就是获得利益的往往只是少数人而导致的生物安全方面的风险则需整个地区乃至全社1会来承担因此为保护农林牧渔业生产人类身体健康和动植物生存的环境动植物卫生检疫就成为必不可少的国门防线动植物卫生检疫是用严格的立法手段和先进的技术方法来防止动物传染病寄生虫病和植物危险性病虫杂草及其他有害生物随着动植物动植物产品及其他检疫物流动而传播中国于1991年颁布了中华人民共和国进出境动植物检疫法其第一条规定了动植物检疫的宗旨概括为防止病虫害传入传出保护农业生产安全保护人体健康2促进对外经济贸易发展为保护人类动物和植物的生命健康而采取必要的卫生检疫措施既是一个国家的主权也是国际贸易正常交易的条件之一在当代社会中随着世界各国对农产品卫生要求的日益提高各国普遍加强了本国动植物卫生检疫措施的力度提高了对农产品卫生检疫的标准和要求从而3使得这种措施日益成为阻碍现代国际农产品贸易的重要非关税壁垒之一这样贸易自由化主张与动植物检疫所引起的阻碍作用这对矛盾就日渐显得突出成为一个非解决不可的重要问题为此历经八年的乌拉圭回合谈判形成了诸多协定和协议实施动植物卫生检疫措施协议AgreementontheApplicationofSanitaryandPhytosanitaryMeasures简称SPS协议是其中之一是涉及人类动物和植物健康和安全的国际贸易规则涵盖动物检疫植物检疫和食品安全3个领域SPS协议并不是要设定保护人类和动植物健康和安全的国际标准而是企图解决出口国进入市场的权利和进口国维持特定的健康和安全标准的权利之间发生的冲突它企图指导WTO成员在1胡媛利用WTO/SPS协定保护和促进我国农产品进出口贸易问题研究学位论文北京对外经济贸易大学2003年2程宝栋宋维明发展中国家农产品出口壁垒:

动植物卫生检疫世界农业2004年第11期第42页3刘长秋浅论SPS协议对我国农产品贸易带来的机遇与挑战内部资料上海上海社会科学院法学研究所2004年1制订标准时考虑对国际贸易限制最小SPS协议允许成员采取单方面的措施但是同时努力避免成员使其成为变相的贸易保护的工具在怀疑特定措施的适宜程度和正确程度时SPS协议能够清楚地指导决定这项措施主要是一项限制贸易的措施呢还是主要是一项保护健康的措施SPS协议试图为成员在制定SPS措施时提供制定措施的原则包括科学原则等确保成员制定的SPS措施是基于科学的是保护人类动植物生命安全和健康的并且不是变相的贸易壁垒SPS协议试图在人类安全和自由贸易之间达到一种平衡解决出口国进入市场的权利和进口1国维持特定的健康和安全标准之间的冲突它要求各成员应在力所能及的范围内充分参与有关国际组织及其附属机构特别是FAO/WHO联合食品法典委员会CodexAlimentariusCommission即CAC国际兽疫局OfficeInternationalDesEpizooties即OIE以及在国际植物保护公约InternationalPlantProtectionConvention即IPPC范围内运作的有关国际和区2域组织以促进在这些组织中制定和定期审议有关标准指南和建议促进动植物卫生检疫方面的国际协调1.2SPS协议的主要规定根据SPS协议附件一对动植物卫生检疫措施所下的定义所谓动植物卫生检疫措施是指下列用以保护人类或动植物生命或健康为目的的措施1.保护成员领土内的动物或植物的生命或健康免受虫害病害带病有机体或致病有机体的传入定居或传播所产生的风险2.保护成员领土内的人类或动物的生命或健康免受食品饮料或饲料中的添加剂污染物毒素或致病有机体所产生的风险3.保护成员领土内的人类的生命或健康免受动物植物或动植物产品携带的病害或虫害的传入定居或传播所产生的风险4.防止或控制成员领土内因虫害的传入定居或传播所产生的其他损害为此它包括所有相关法律法令法规要求和程序特别包括最终产品标准工序和生产方法检验检查认证和批准程序检疫处理包括与动物或植物运输有关的或与在运输过程中为维持动植物生存所需物质有关的要求有关统计方法抽样程序和风险评估方法的规定以及与粮食安全直接有关的包装和标签要求SPS协议对其成员所采取的这些具体措施的要求做出了相应规定主要有以下几个方面1.2.1基本权利与义务1摘自陕西出入境检验检疫局网站WTO知识问答龙永图主编入世与农产品市场开放修订本中国对外经济贸易出版社2002年第24页2SPS协议的成员拥有以下基本权利与义务1.各成员有权采取为保护人类动物或植物的生命或健康所必需的动植物卫生检疫措施2.各成员应确保任何动植物卫生检疫措施的实施不超过为保护人类动物或植物的生命或健康所必需的程度并以科学原理为依据3.各成员应确保其动植物卫生检疫措施不在情形相同或情形相似的成员之间包括在成员自己境内和其他成员领土之间构成任意或不合理的歧视动植物卫生检疫措施的实施不应对国际贸易构成变相的限制1.2.2风险评估以及适当的动植物卫生检疫保护水平的确定SPS协议规定应通过合理的风险评估确定适当的动植物卫生检疫保护水平1.各成员应确保其动植物卫生检疫措施是依据适应环境的对于人类动物或植物的生命或健康的风险评估并考虑到由有关国际组织制定的风险评估技术2.在进行风险评估时各成员应考虑现有的科学依据有关的工序和生产方法有关的检验抽样和测试方法某些病害或虫害的流行病虫害非疫区的存在有关的生态和环境条件以及检疫或其他处理方法3.各成员在评估对动物或植物的生命或健康构成的风险并决定采取措施达到适当的动植物卫生检疫保护水平以防止这种风险时应考虑下列相关的经济因素由于虫害或病害的传入定居或传播对生产或销售造成损失的潜在损害在进口成员领土上控制或根除的病虫害的成本以及采用其他方法来控制风险的有关实际开支4.各成员在决定适当的动植物卫生检疫保护水平时应考虑将对贸易的不利影响减少到最低程度这一目标5.每个成员应避免在不同的情况下任意或不合理地实施它所认为适当的不同的保护水平如果这种差异会在国际贸易中产生歧视或变相限制6.各成员在制定或维持动植物卫生检疫措施以达到适当的动植物卫生检疫保护水平时考虑到技术和经济可行性应确保这类措施不比要获取适当的动植物卫生检疫保护水平所要求的更具贸易限制性7.在有关科学依据不充分的情况下一成员可根据现有的有关信息临时采取某种动植物卫生检疫措施并相应地在合理的期限内评价该措施8.当一成员有理由认为另一成员制定或维持的某种动植物卫生检疫措施正在限制或潜在限制其产品出口而这种措施不是以有关国际标准准则或建议为依据则可要求其解释采用这种动植物卫生检疫措施的理由1.2.3病虫害非疫区和低度流行区适用地区的条件各成员应承认病虫害非疫区和低度流行区的概念对这些地区的确定应依据诸如地理生态系统流行病监测以及动植物卫生检疫效果等因素出口成员声明其境内某些地区是病虫害非疫区或低度流行区时应提供必要的证据以便向进口成员客观地表明这些地区是病虫害非疫区或低度流行区为此根据要求应向进口成员提供合理的途径以便进口成员检验测试以及执行其他有关程序31.2.4透明度各成员政府必须就其新制定或修订的和对贸易有影响的SPS措施向所有其他成员进行通报并设立办公室称为咨询点负责对其他成员就新制定的或已存在的措施所提问题进行答复11.2.5特殊和差别待遇各成员在准备和实施动植物卫生检疫措施时应考虑到发展中国家成员特别是最不发达国家成员的特殊需要在采用新的动植物卫生检疫措施时则应给予发展中国家成员相关产品较长的适应期以维持其出口机会为确保发展中国家成员能遵从本协议的规定委员会有权根据这些成员的要求并视其财政贸易和发展的需要允许这些国家对于本协议项下义务的全部或部分享有具体和有时限的例外第二章DSU案例----加拿大诉澳大利亚鲑鱼案SPS协议可以说是一把双刃剑即可以帮助我国出口农产品打破国际农产品贸易的不合理技术性壁垒减少所遭受的变相限制又可以被发达国家用保护人类和动植物生命健康的安全保护环境的安全为名设置名目繁多苛刻的技术性壁垒表面上基本符合SPS协议的条款但实际上却有泛化成为新的技术性贸易壁垒的趋势经济学家普遍认为食品安全标准可对农产品2和食品贸易产生阻碍作用世界贸易组织成立以来由于关税在国际贸易中的市场保护作用弱化发达国家日益频繁地运用技术性贸易壁垒给发展中国家农产品出口设施了新障碍许多发展中国家因受到技术性贸易壁垒的影响而蒙受巨额的贸易损失近几年我国农产品出口形势总体稳定但国际贸易中技术性贸易壁垒的泛滥给我国农产品出口带来了巨大挑战为了应对国际贸易中技术性贸易壁垒的挑战首要工作就是加强技术性贸易壁垒的案例研究从中总结经验得到启示并结合我国农产品出口的具体情况及其特点制定出行之有效的应对策略切实保障我国农产品出口的贸易利益本课题所研究的鲑鱼案和松茸案是在国际农产品贸易争端中分别运用WTO争端解决机制UnderstandingonRulesandProceduresGoverningtheSettlementofDisputes即DSU和外交磋商解决贸易纠纷的典型案例加拿大诉澳大利亚鲑鱼案是一起典型的技术性贸易壁垒案例该案例通过世界贸易组织争端解决机构的调查和裁决最终得以解决虽然解决过程经由正当的法律程序但该案却具有很强的借鉴意义该1葛志荣主编实施卫生与植物卫生措施协定的理解中国农业出版社2001年第76-78页2谭立群食品安全标准与发展中国家的农产品出口河北经贸大学学报2004年第2期第59页41.2.4透明度各成员政府必须就其新制定或修订的和对贸易有影响的SPS措施向所有其他成员进行通报并设立办公室称为咨询点负责对其他成员就新制定的或已存在的措施所提问题进行答复11.2.5特殊和差别待遇各成员在准备和实施动植物卫生检疫措施时应考虑到发展中国家成员特别是最不发达国家成员的特殊需要在采用新的动植物卫生检疫措施时则应给予发展中国家成员相关产品较长的适应期以维持其出口机会为确保发展中国家成员能遵从本协议的规定委员会有权根据这些成员的要求并视其财政贸易和发展的需要允许这些国家对于本协议项下义务的全部或部分享有具体和有时限的例外第二章DSU案例----加拿大诉澳大利亚鲑鱼案SPS协议可以说是一把双刃剑即可以帮助我国出口农产品打破国际农产品贸易的不合理技术性壁垒减少所遭受的变相限制又可以被发达国家用保护人类和动植物生命健康的安全保护环境的安全为名设置名目繁多苛刻的技术性壁垒表面上基本符合SPS协议的条款但实际上却有泛化成为新的技术性贸易壁垒的趋势经济学家普遍认为食品安全标准可对农产品2和食品贸易产生阻碍作用世界贸易组织成立以来由于关税在国际贸易中的市场保护作用弱化发达国家日益频繁地运用技术性贸易壁垒给发展中国家农产品出口设施了新障碍许多发展中国家因受到技术性贸易壁垒的影响而蒙受巨额的贸易损失近几年我国农产品出口形势总体稳定但国际贸易中技术性贸易壁垒的泛滥给我国农产品出口带来了巨大挑战为了应对国际贸易中技术性贸易壁垒的挑战首要工作就是加强技术性贸易壁垒的案例研究从中总结经验得到启示并结合我国农产品出口的具体情况及其特点制定出行之有效的应对策略切实保障我国农产品出口的贸易利益本课题所研究的鲑鱼案和松茸案是在国际农产品贸易争端中分别运用WTO争端解决机制UnderstandingonRulesandProceduresGoverningtheSettlementofDisputes即DSU和外交磋商解决贸易纠纷的典型案例加拿大诉澳大利亚鲑鱼案是一.