竣工资料管理办法.docx
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竣工资料管理办法
竣工资料管理办法
第一章竣工资料管理
第一条本管理办法旨在为项目竣工资料管理提供指导、参考。
实施过程结合业主要求、地方制度以及项目情况进行灵活应用。
第二条竣工资料管理办法按照公司新的领导班子思路，为加强公司施工技术过程控制工作的标准化、规范化、制度化，明确技术序列资料管理程序，按照国家规范、标准和公司有关规定，结合公司实际情况制定。
第三条竣工资料管理是公司施工技术管理序列的一项重要内容，是地铁工程进行竣工验收的必备条件，也是工程进行质保期维修、缺陷处理、工程纠纷、各级审计、工程评优的依据和支撑材料。
第四条竣工资料的编制、整理，依据国家、地方现行的有关工程建设的法律、法规、规范、标准执行。
第五条工程竣工归档文件应必须与所产生的电子文件一一对应整理移交。
第六条工程竣工归档文件材料的立卷，必须遵循竣工文件材料的自然形成规律、内容之间的系统联系进行分类、组卷。
第七条一个项目由多个单位（子单位）构成时，应按单位（子单位）工程立卷。
第八条归档质量要求
1、归档文件材料必须真实、准确、有效。
即文件材料记载的内容与实际相符、图物相符、图表整洁、字迹清楚，盖章规范，图章完整清晰，负有责任的各方签署手续完备。
2、竣工文件材料使用的纸张、照片、光盘等记录材料和载体材料必须质量优良，纸张采用70g/m2以上优质纸张。
3、不得使用圆珠笔、铅笔、红色墨水、蓝色墨水等褪色材料书写、绘制。
4、所有盖章、字样要用不褪色、快干的红色印泥加盖。
5、归档的竣工图应是新蓝图、有氨图。
6、计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。
7、设计变更单、洽商单、工程测量、审批单、施工报告、施工记录、施工图表等永久保存的归档文件，及编制档案案卷目录、卷内目录要用激光打印机打印。
8、各类施工用表应用激光打印或印刷品，不得使用复印表格填报。
9、纸质案卷规格统一为A4幅面，案卷厚度一般不超过3cm，图纸不超过4-5cm。
同类文件页数多的，可单独组成一个或多个案卷，案卷题名不能同名，如属同一内容文件，分开组卷时，应以时间段、部位或图纸编号做区分标注。
10、文字、图纸要分别组卷。
移交业主、城建档案馆竣工图按照当地要求折叠，移交公司、集团公司图纸折叠成手风琴式，竖向顺时针方向折叠，折叠后图标露在右下角。
11、电子版施工用表用Excel或word格式编制。
同一种施工用表形成的电子文件，应命名一个电子文件名，编成大连续表形式。
表格采用各地业主下发的资料统一用表。
12、按照规范施工用表录入施工记录内容后，在纸质文件上完善各方签名。
13、竣工档案中的施工管理、验收记录、施工管理记录（设计变更）要进行电子扫描并提交。
第九条归档文件套数
根据项目所在地业主、城建档案馆及公司要求，一般来说，大多数项目需要完成和移交的竣工资料为五套：
第1套：
移交业主档案室；第2套：
移交业主运营部；第3套：
移交当地城建档案馆；第4套：
移交公司档案室；第5套：
移交集团公司档案室。
项目上场后，及时与业主档案室相关负责人取得联系。
明确业主档案室及城建档案馆的资料具体要求，各城市对资料套数及要求各有特点，通过与业主档案室的主动联系沟通明确竣工资料需要原件的套数、表格的规范要求、竣工资料的组卷形式等。
要求从项目进场便建立起竣工资料的意识和制度，早做准备，同步进行，做到项目完工同时竣工资料同步达到要求。
表1竣工资料移交套数汇总表
序号
移交单位
是否要求原件
内容
第一套
业主档案室
原件
业主档案室要求的全部归档文件
第二套
业主运营部
原件或复印件（根据业主要求）
业主运营部要求的全部归档文件
第三套
城建档案馆
原件或复印件（根据当地档案馆要求）
城建档案馆要求的全部归档文件
第四套
公司档案室
原件
同移交业主档案室相同
第五套
集团公司档案室
原件
综合文件、竣工图（平纵断面图、平面图、防水图、主体结构图）
第十条竣工资料内容
概括来说，竣工资料的整理可分为八块内容：
1、施工管理验收记录，即通常所说的综合资料，包括招投标文件、勘察报告、中标通知书、项目决算书、施工总结、施工合同、开工报告、单位及人员资质、验收记录、监理评估报告、勘察及设计单位检查报告、竣工验收报告、保修书、实物资产移交表、重要会议纪要（包括图纸会审会议纪要、节点、分部工程验收会议纪要及整改落实情况等）、设计变更、图纸会审、设计交底、设计变更通知单、工程洽商单、竣工图修改汇总表、施工图汇总、变更立项、首件验收（样板验收）工程质量报审、记录、分部工程、单位工程质量验收申请报告、记录、分部（子分部）工程质量验收记录、分项工程质量验收记录、自评报告、涉及到工程质量、效益、评价、安全、的表彰性文件等。
2、施组、专项施工方案、各类其他方案（安全、技术、检测、监测）。
3、测量资料，包括测量控制点交接桩表及控制点记录、交桩控制点复核记录、各工序施工测量、复核记录、竣工贯通测量、断面测量、复核记录；施工期间建（构）筑物等垂直度、沉降观测记录；监测总结报告（含各项监测项目的记录汇总表、事故处理报告）；第三方测量、检测、监测、过程复核测量资料及总结报告。
4、试验资料，主要包括各类原材进场报验单、检测报告；材料出厂证明、合格报告、复检报告、见证记录；预制混凝土构件出厂质量证明、出厂合格证、三环拼装试验；商品混凝土抗压、抗渗强度检验报告；施工试验报告（结构试验记录），包括商品（自拌）砼配合比设计申报报告、商品砼施工配料通知单、混凝土抗压强度质量计算表、统计汇总表、商品混凝土抗压抗渗强度检验报告（送检、抽检）及见证记录、砂浆配合比设计报告；咬合桩、旋喷桩、钻孔桩、围护桩、WSS桩等各类桩的抽芯、动力触探、无侧限抗压强度报告、连续墙超声波检测、结构实体检测报告、基础处理基桩检测报告、地基载荷试验检测报告、接地装置试验、回填击实度、压实度（密实度）试验报告。
5、施工记录，即各工序施工过程资料：
包括工序报审表、施工记录、隐蔽工程验收记录、检验批资料、监理签证单及施工日志。
表格使用各省轨道交通统一施工用表。
6、专项技术文件（防水堵漏）：
防水是地下工程重要组成部分，渗漏水也是地下工程保修期内主要维修内容，故防水资料因其重要性单独立卷。
防水卷内容包括防水、堵漏施工技术方案及审批；防水材料试验报告、合格证，防水施工记录；主体结构、盾构隧道渗漏及修补情况统计表及展示图；防水检验批质量记录；防水分部（子分部）、分项工程质量验收记录。
7、竣工图（含地质素描图）：
工程完工后根据设计变更单、工程洽商单、图纸会审记录的变更内容进行修改。
修改后盖章（总体总包章、竣工图章、设计出图章、设计咨询章、建设总部章）并做竣工图修改汇总表。
竣工图卷内目录和图纸目录图号要相对应统一。
8、声像资料：
内容包括开工前的原址、原貌、地基及基础工程施工、主体工程施工（隐蔽）、工程质量验收、竣工后的现状（外观、局部、周边环境、内部空间结构及环境、）、开工仪式、盾构始发、出洞视频资料、重要领导视察、各项验收会议、重要方案评审会议、单位工程竣工验收会议、领导现场视察指导等。
每到工序都应在过程中有3～5张照片记录，重要工序和施工过程有视频记录。
第十一条：
移交公司档案室竣工资料组卷顺序（每个单位或子单位工程按此顺序单独立卷）：
1、施工管理、验收记录（综合卷分为大综合和小综合，如中标通知书、对上施工合同、勘察报告、总开工报告、总工程施工总结、保修书等针对整个标段的综合性资料为大综合；如单位工程、分部工程开工报告、分部工程验收报告可明确归入某个单位工程的综合资料为小综合。
大综合资料可统一放入某个单位工程的综合卷内）。
2、施工组织方案（放入大综合所在单位工程）。
3、专项施工方案（按技术、安全、测量、试验组卷）。
4、重要会议纪要（按照业主、监理、施工单位顺序组卷，无重要内容例会纪要不必归入）。
5、图纸会审记录及设计变更（按照会审时间组卷）。
6、测量资料（按照交桩、放样、监测、竣工测量、第三方测量顺序组卷，卷内顺序按分部工程施工顺序组卷）。
7、建材质量记录（按配合比、原材料、构配件、钢筋接头、抗压、抗渗报告、商混配料通知单、混凝土抗压、抗渗检测报告、见证记录顺序组卷）。
8、结构试验、成果检测记录（各类实体检测根据施工顺序依次按围护结构、地基加固、溶洞处理检测、防水、主体结构、二衬等分部工程组卷）。
9、施工检验批（检验批验收记录表和施工记录分开组卷，同类表格集中存放，依据施工顺序按分部组卷）。
10、施工检查记录（同检验批）。
11、防水及堵漏施工记录（按方案、防水单位资质、分部验收资料、试验、检验批、施工记录顺序组卷）。
12、施工日志。
13、竣工图（按施工图下发顺序）。
14、声像资料（相册、光盘）。
具体内容及要求见竣工资料内容一览表：
表2
表2竣工资料内容一览表
板块
竣工资料内容
资料来源
综
合
卷
单位工程开工报告
施工单位
勘察报告
勘察单位
单位资质、分包单位资质、检测单位资质
各对应单位
施工合同、中标通知书、决算书
施工单位
单位工程概况、工程总结
施工单位
各分部工程质量验收申请、记录、纪要
施工单位
单位工程质量验收申请、记录、纪要、
施工单位
工程质量控制资料核查记录
施工单位
工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录
施工单位
单位工程观感质量检查记录
施工单位
勘察文件质量检查报告
勘察单位
设计文件质量检查报告
设计单位
施工图设计文件审查报告
咨询单位
工程质量评估报告
监理单位
工程实体交付使用接管确认证书
施工单位
实体移交清单
施工单位
工程质量保修书
施工单位
单位工程施工安全评价书
安监站
单位（子单位）工程验收会议纪要
建设单位
单位（子单位）工程竣工验收报告
施工单位
重要会议纪要
各相关单位
图纸会审记录、工程洽商单、设计变更通知单
业主、监理、施工单位
施组、
方案
施工组织设计
施工单位
专项方案
施工单位
测
量
资
料
工程交接桩记录
施工单位
施工放样报验单及测量记录
施工单位
第三方监测总结
第三方监测单位
工程测量成果报告
施工单位
盾构断面测量测量记录
施工单位
盾构隧道贯通及联系测量报告
施工单位
试
验
资
料
混凝土施工配合比申报、报告
检测站、材料厂家
原材料报验单、合格证及检验报告
检测站、材料厂家
机械连接、接头检测报告
施工单位
砼配料通知单、合格证及检验报告
商混站
砼抗压、抗渗检验报告（含管片）
检测站
管片成品检漏试验报告、管模检测报告
管片厂
各类桩基、溶洞处理检测、三环拼装试验、复合地基载荷、砼回弹及钢筋扫描、土工压实度检测、暗挖雷达扫描、接地电阻检测报告等
各检测单位
见证记录
施工单位
施工
资料
各工序施工记录（含隐蔽验收记录）
施工单位
各工序检验批
施工单位
施工日志
施工单位
专项技术文件（防水堵漏）
防水施工方案
施工单位
防水堵漏单位资质
防水专业施工队
防水分部验收资料
施工单位
防水原材检测报告、气密性试验检测
施工单位
防水检验批
施工单位
防水施工记录
施工单位
竣工图
地质素描图（若有）
施工单位
竣工图
施工单位
声像
资料
施工照片
施工单位
视频资料
施工单位
第二章分部分项划分
第十二条分部分项划分是项目的脉络，是根据项目的特性和内容，将具有独立施工条件和使用功能的部位进行划分，梳理提炼后形成的概括性内容提纲，涵盖了工程所有包含项目，是技术资料整理和各级验收的依据。
第十三条分部分项划分后，需上报监理部，根据监理审批通过的分部分项划分进行检验批、分部分项、单位工程验收。
第十四条地铁项目的分部分项划分一般根据按下列步骤和原则确定：
1、进场后根据施工合同清单，将具备独立施工条件或能形成独立使用功能的建筑物及构筑物作为一个单位工程或子单位工程，如一个盾构区间、暗挖区间、明挖段、车站可作为一个单位工程，也可将整个施工合同作为一个单位工程，各车站、区间作为子单位工程。
也可将出入口比较多的附属工程作为一个子单位工程，具体划分情况视各城市约定俗成的习惯或业主要求灵活确定。
2、分部工程的划分应按专业性质、建筑部位确定。
一般一个车站可划分为围护结构、主体结构、地基基础与土石方、防水工程、附属工程。
一个盾构区间可划分为盾构掘进与管片拼装、管片预制、盾构防水、附属工程。
一个暗挖隧道可划分为土方开挖、初支、二衬、防水、附属工程等。
3、当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分成若干个子分部工程。
4、分项工程按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。
由一个或多个检验批组成，如钢筋工程、混凝土工程、围护钻孔桩等。
5、检验批是按统一生产条件或按规定的方式汇总起来为便于统一检验，由一定数量样本组成的检验体。
检验批可根据施工及质量控制和专业验收情况，参照各城市下发的施工统一用表具体划分。
参照附表1：
分部分项划分参考表。
第三章试验资料
第十五条试验资料作为工程项目资料的重要组成部分，不仅是过程控制的体现，还是各级验收、外部检查、变更索赔和后期审计的重要支撑材料。
第十六条试验资料包括各种检测方案、配合比设计报审、原材料送检、机械连接焊接件、混凝土抗压抗渗试验报告、防水材料送检、桩检报告、连续墙声波检测、结构回填钢筋扫描、暗挖隧道二衬雷达扫描、土方回填压实度回填等功能性检测。
试验报告是每一道工序的质量保证，是可进行后续工序的材料证明，也是分部验收、单位工程验收的必要组成部分。
我公司地铁项目均为外委检测，送检材料必须送至省级以上建筑行政主管部门对其资质认可和质量技术监督部门对其计量认证（CMA）的质量检测单位进行检测。
送检取样标准根据国标、铁路规范和住建部规范中要求进行。
参照附表2、附表3。
第十七条原始试验报告由第三方单位形成，随着地铁建设的全国性展开，目前各地检测站出具的试验报告资料原来越规范，并和信息化系统同步对应，遗漏或出现问题的报告后期无法补充和插入，这就对过程控制有很高的要求。
工程技术部长和试验室主任必须在清楚分部分项的基础上，对总的工程量、每种材料对应的送检批次，各个施工部位、各个检测项目做到心中有数，施工前制定试验检测方案并报公司审批。
第十八条各类送检试验报告不能遗漏、首先要保证送检批次的代表数量，也就是送检单上填写的材料进场数量，与物资部材料进货单数量相同，累计总量要和图纸工程量统一，并考虑变更引起的材料数量变化，最终要和竣工决算上工程量统一（图1试验资料与竣工资料关系图）。
图1试验资料与竣工资料关系图
第四章竣工资料的对应统一
第十九条竣工资料过程中要注重真实、规范和有效性，形成后最重要的是对应统一性，体现在五个量的统一。
1、图纸工程量2、对上结算工程量、3、试验资料、4、施工记录、5、物资进货单材料数量。
做到对工程部位描述一致，时间一致，并符合逻辑。
见图2。
图纸工程量即设计量，竣工图上所有工程量都应有对应的资料体现，在施工过程中形成，竣工资料形成后，对照审批过的分部分项划分及合同清单核对是否有遗漏项。
对上结算工程量是业主审批后的最终工程量，注意工程量应和结算书上申报量对应。
试验资料中工程量主要体现在原材料送检代表数量和送检频率以及材料使用部位上。
各种原材料和半成品的数量、送检时间、使用部位必须和施工所用的工程量、工程部位以及物资进货单时间相匹配。
施工记录包括检验批和记录表、签证单、施工日志等。
记录内容要与试验报告，施工记录资料要技术参数、验收标准、材料掺量要和图纸设计一致。
施工日志记录的施工内容、材料进场时间、数量、场地描述以及检测、验收工序也必须做到和以上几个项目的统一。
物资进货单上材料数量要和试验报告、施工日志及施工记录资料时间、数量匹配。
同时注意进场材料标准必须达到图纸设计要求。
第五章附则
第二十条本管理办法由项目总工牵头，组织项目工程部（测量班、试验室）、物资部、计划部进行不少于2个课时的培训。
第二十一条本办法由公司工程技术部负责解释。
第二十二条本办法自发布之日起执行。
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