私募考试题1Word文档下载推荐.docx

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）的不同，可以将基金划分为公司型基金合契约型基金。

A、法律形式 

B、基金存续期 

C、投资理念 

D、基金规模 

A 

根据法律形式的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

12 

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满（ 

）但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

A、半年 

B、一年 

C、一个季度 

D、两年 

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

13 

根据《合伙企业法》规定，（ 

）为合伙企业成立日期。

A、合伙协议签署当日B、合伙企业的营业执照签发日期 

C、合伙企业名称确认当日 

D、合伙人发起当日 

根据《合伙企业法》规定，合伙企业的营业执照签发日期，为合伙企业成立日期。

14 

根据《合伙企业法》合伙企业清算结束，清算人应当编制清算报告，经（ 

）签名、盖章后，申请办理合伙企业注销登记。

A、全体合伙人 

B、普通合伙人 

C、董事会 

D、有限合伙人 

根据《合伙企业法》合伙企业清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，申请办理合伙企业注销登记。

15 

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满（ 

）月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务. 

A、2 

B、3 

C、4 

D、1 

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

16 

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ 

）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施. 

A、两年B、五年 

C、一年 

D、三年 

D 

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

17 

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少（ 

）名高级管理人员。

B、5 

C、3 

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。

18 

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于（ 

）万。

A、5000 

B、3000 

C、1000 

D、2000 

净根据《私募投资基金监督管理暂行办法》资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。

19 

根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入（ 

A、诚信档案 

B、违约档案 

C、自律档案 

D、处罚档案 

根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

20 

根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（ 

），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（ 

）的附件。

A、销售协议、基金合同 

B、销售协议、招募说明书 

C、代理协议、基金合同 

D、代理协议、招募说明书 

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

21 

根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应（ 

A、管理费 

B、托管费 

C、服务费 

D、运营费 

私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应服务费。

22 

根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以（ 

）为主。

A、有限合伙企业 

B、契约型 

C、公司型 

D、FOF 

根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙企业为主。

23 

公司型基金的最高权力机构是（ 

A、基金公司投资人 

B、基金公司股东大会 

C、基金公司监事会 

D、基金公司董事会 

公司型证券投资基金的最高权力机构为股东大会。

24 

公司型私募股权投资基金必须严格依据（ 

）而设立，其法律法规程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。

A、《创投办法》 

B、《公司法》 

C、《基金法》 

D、《证券法》 

公司型私募的设立一般来说是针对设立一家公司，必须严格按照《公司法》设立。

25 

关于市净率估值方法更加适合企业种类说法正确的是（ 

A、资产流动性低的房地产企业 

B、资产流动性低的金融企业

C、资产流动性高的金融企业 

D、以上均不对 

因为资产流动性高的金融企业账面价值更加接近市场价值。

26 

关于私募基金管理人的投资运作行为。

以下正确的是（ 

A、因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理 

B、保存基金的投资决策文件10年 

C、无需向投资者披露杠杆运用情况 

D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其它基金的资金 

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10 

年。

27 

关于有限合伙制说法错误的是（ 

） 

A、有限合伙人负责出资 

B、在国内的普通合伙人通常为基金管理公司 

C、普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权力 

D、普通合伙人没有经营管理权利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督 

普通合伙人负责日常经营管理，有限合伙人负责监督。

28 

合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起（ 

）内，向企业登记机关申请办理变更登记。

A、十五日内 

B、三十日内 

C、五日内 

D、十日内

根据《合伙企业法》合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起十五日内，向企业登记机关申请办理变更登记。

29 

合伙企业解散，应当由清算人进行清算。

清算人由（ 

）合伙人担任。

A、二分之一 

B、三分之一 

C、三分之二 

D、全体 

根据《合伙企业法》合伙企业解散，应当由清算人进行清算。

清算人由全体合伙人担任。

30 

合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有（ 

）；

但是，合伙协议另有约定的除外。

A、优先购买权 

B、优先回售权 

C、优先贬回权 

D、优先转换权 

合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权；

31 

合伙型私募股权投资基金说法正确的是（ 

A、有限合伙人与普通合伙人共同发挥投资领域的经验及专业领域优势和资金优势。

B、普通合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势，有限合伙人发挥资金优势。

C、有限合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势；

普通合伙人发挥资金优势。

D、以上三项均不对 

普通合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势；

有限合伙人发挥资金优势。

32 

基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过（ 

）人数。

A、基金合同约定 

B、招募说明书约定 

C、投资协议约定 

D、法定 

基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过法定人数。

33 

基金公司设有董事会，代表（ 

）的利益行使职权。

A、投资者 

B、基金公司 

C、基金管理公司 

D、基金托管公司 

基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。

34 

基金管理人在公司型私募股权投资基金中存在形式为（ 

A、股东身份或内部管理层的身份 

B、公司董事身份或内部管理层的身份 

C、公司董事身份或外部管理公司的身份 

D、股东身份或外部管理公司的身份 

基金管理公司在公司型私募股权投资基金的身份为属于公司董事或外部管理公司身份。

35 

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ 

）的规定进行备案。

A、基金业协会 

B、证券业协会 

C、中国证监会 

D、中国银监会 

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

36 

基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施（ 

）的自律管理。

A、统一 

B、严格 

C、差别化 

D、宽松 

基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。

37 

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募（ 

）及其（ 

）的方式。

为私募基金办结备案手续。

A、基金名单、基本情况 

B、基金名单、募集情况 

C、基金名称、募集情况 

D、基金名称、基本情况 

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

38 

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ 

）内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A、60日 

B、20个工作日 

C、20日 

D、60个工作日 

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

39 

经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撒销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时（ 

）基金管理人登记。

A、核查 

B、修改 

C、复核 

D、注销 

经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

40 

目前，我国相关法规规定，私募股权投资基金的资金的募集方式为（ 

A、普通募集 

B、一般募集 

C、非公开方式募集 

D、公开方式募集 

目前，我国相关法规规定，私募股权投资基金的资金的募集方式为非公开方式募集。

41 

评估企业管理团队经营成果贡献的价值方法是（ 

A、相对估值法 

B、经济增加值法 

C、成本法 

D、清算价值法 

经济增加值的主体思想即企业的价值除了资产的账面价值外，还有管理团队经营成果贡献的价值。

42 

企业在追加投资或融资过程中，后期发行的股票价格低于前期发行价格，前期投资者有权免费获取一定数额的新股或调整其转换比例属于（ 

A、排他条款 

B、保密性条款 

C、回购权条款 

D、反摊薄条款 

当对企业追加投资，新股发行低于前期股票发行价对原股东的免费获取权利或调整转换比例使原有股东持股成本与新股价格相当的权利属于反摊薄条款。

43 

如果非公开募集基金的累计人数超过（ 

）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A、50 

B、100 

C、200 

D、500 

如果非公开募集基金的累计人数超过200人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

44 

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ 

）并变更申请登记内容。

A、证券业协会B、证监会 

C、银监会 

D、基金业协会 

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金也协会并变更申请登记内容。

45 

私募房地产基金多采取（ 

），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。

A、有限合伙制 

B、契约制 

C、公司制 

D、信托制 

私募房地产基金多采取有限合伙制，这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。

46 

私募股权投资的盈利过程中，基金将充分利用自身战略、管理、财务等优势，优化企业管理最大限度地提升企业价值属于（ 

A、价值提升阶段 

B、价值放大阶段 

C、价值发现阶段 

D、价值持有阶段 

价值提升阶段即基金将充分利用自身战略、管理、财务等优势，优化企业管理最大限度地提升企业价值。

47 

私募股权投资基金的（ 

）影响着投资期的长短。

A、投资策略 

B、投资风险 

C、投资标的 

D、投资收益 

在不同的投资策略下，投资期的长短不同，因此，影响着投资期的长短。

48 

私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于（ 

B、有限合伙人型基金 

C、FOF 

D、契约型基金 

契约型基金即投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任。

49 

私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（ 

A、兼并收购 

B、公开上市 

C、回购 

D、破产清算 

投资回报最高退出方式为公开上市。

50 

私募股权投资基金盈利模式价值持有阶段是指（ 

A、基金管理人依托自身的资本聚合优势和资源整合优势，对项目公司的战略、管理、市场和财务，进行全面的提升，使企业的基本面得到改善优化，企业的内在价值得到有效提升。

B、基金管理人在完成对项目的尽职调查后，基金完成对项目公司的投资，成为项目公司的股东，持有项目公司的价值。

C、即通过项目寻求，发现具有投资价值的优质项目，并且能够与项目方达成投资合作共识. 

D、基金所投资项目在资本市场上市后，基金管理人要选择合适的时机和合理价格，在资本市场抛售项目企业的股票，实现价值的最终兑现。

价值持有阶段是指基金管理人在完成对项目的尽职调查后，基金完成对项目公司的投资，成为项目公司的股东，持有项目公司的价值。

51 

私募股权投资收益呈现显著的反周期特征，关于反周期特征说法正确的是（ 

A、经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期较低。

B、经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期也较高。

C、经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期较高。

D、经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期也较低。

反周期即违反经济发展规律，因此为：

经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期较低。

52 

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ 

）万元。

A、100 

B、300 

C、500 

D、1000 

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力的风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

53 

私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ 

）年。

A、5 

B、10 

C、20 

D、30 

私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

54 

私募基金管理人的（ 

）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任. 

A、负责投资运作的高级管理人员 

B、董事会 

C、负责合规风控的高级管理人员 

D、总经理 

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。

负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

55 

私募基金管理人发生重大事项的，应当在个（ 

）工作日内向基金业协会报告. 

A、10 

C、5 

D、15 

发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

56 

私募基金管理人内部控制要素中（ 

）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。

A、风险评估 

B、控制活动 

C、内部监督 

D、内部环境 

内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。

57 

私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（ 

A、保证基金最低投资收益 

B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则 

C、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行 

D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时 

内控总体目标为：

（一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。

（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。

（三）保障私募基金财产的安全、完整。

（四）确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

58 

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。

应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（ 

）为准。

A、基金招募说明书 

B、基金托管协议 

C、基金合同附件 

D、基金销售协议 

根据《私募投资基金募集行为管理办法》基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。

59 

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（ 

A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

B、罚款、公开谴责等措施 

C、书面警示、暂停业务、取消业务资格 

D、罚款、取消业务资格 

私募基金管