体系有效运行管理办法文档格式.docx

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1.目的

1.1为提升公司整体运营业绩，建立、健全体系的管理工作，确保质量管理体系相关过程的有效性，不断提升公司管理水平，并获得持续改进；

1.2提升产品质量、系统质量、人员质量；

1.3建立全员参与、持续改进的企业文化。

2.范围

本办法适用于质量管理体系覆盖的全过程的导入及评鉴的一切活动的规范，适用于各个单位不符合公司质量管理体系的考核管理。

3.定义

3.1未实施项：

不符合项在规定的时间内未实施整改，包括在规定的时间内未提交原因分析、整改措施、整改证据；

3.2延迟实施项：

不符合整改措施有提交，但整改证据延时提交，导致不符合项不能关闭；

3.3整改不到位：

整改措施、整改证据有按时提交，但在对不符合项进行整改验证时，发现整改证据敷衍了事。

3.4不合格项定义

a.严重不合格项：

可能造成产品不合格、体系运营失效或五个以上一般不符合项；

b.一般不符合项：

不符合体系标准，可能导致过程或产品受控能力降低；

c.建议项：

发现的问题未构成不合格，但有变成不合格的趋势。

3.5审核方类别定义：

a.第一方审核：

公司内部审核；

b.第二方审核：

客户审核；

c.第三方审核：

外部机构审核。

3.6复发问题：

在各种审核活动中，同一问题重复出现。

3.7内部异常:

因责任人不作为或不按照流程制度执行造成的异常。

3.8内部异常来源：

内部质量异常、外部客户投诉、平行职能部门反馈的异常、检查或审核发现的异常。

4.职责

4.1质量体系委员会：

4.1.1质量体系委员会是对公司质量管理体系所需的全过程进行识别，导入相应的控制标准和规范，并通过对过程的监控、统计及分析，对发现的不合格项采取必要的改正措施，以促进持续改进和公司经营业绩的提升。

4.1.2本机构同归对公司各单位及岗位实施培训、建立对日常工作的要求，实施持续的监控和改善活动，以有力的保障各职能单位对公司产品实现过程的控制及维护；

4.1.3本机构委员除本职工作外，在管理委员会工作开展工作时，将必须承担本机构委托的相关工作任务，必要时，各位全有权召集管委会工作会议。

4.1.4为确认体系控制内管理职责的实现，组织内成员具体职责如下：

总经理：

1）委员会政策目标的批准；

2）委员会重大工作计划的批准；

3）公司体系运作检查奖惩批准；

4）委员会事物中争议事项的决议；

5）管理者代表及委员任命的批准。

管理者代表：

1）向总经理汇报质量管理体系的现状及改进的需求；

2）负责质量管理体系的有效运作；

3）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；

4）负责纠正预防措施的审批及对实施过程的监督、协调；

5）组织内部审核与管理评审工作的开展及总结报告的批准；

6）有权对不符合质量管理体系的工作程序进行纠正；

7）负责与体系有关的外部适宜的联络；

8）体系运行检查奖惩的审核，各单位体系运营得分的批准；

9）承担对公司各级岗位职工的教育培训。

体系经理：

1）向管理者代表汇报质量管理体系的现状及改进的需求；

2）负责主导质量管理体系的有效运行日常管理工作及质量体系委员会的日常工作事物；

3）负责不符合纠正措施的审核及对实施过程的监督、协调、检查；

4）组织内部审核及管理评审工作的开展及总结报告的编制以及年度审核计划的编制；

5）负责第二方、第三方审核的准备、接待及与体系有关的外部事宜的联络；

6）公司持续改进措施实施情况的验证确认；

7）负责体系运行检查奖惩情况的落实核对与确认；

8）每月组织会议，公布上月审核、不符合项关闭及奖惩情况；

9）每季度组织季度总结会议，总结分析TOP5问题，制定下阶段的改进计划；

10）负责各单位月度绩效考核体系运营得分的审核；

11）承担对公司各级岗位员工体系专业教育培训以及各单位体系运营中问题的处理及辅导；

质量体系管理委员：

1）对质量管理体系的有效运行负责；

2）负责本部门质量管理体系过程的建立、健全，并对有效性和持续改进负责；

3）受总经理和管理者代表委托，负责协助、支持并带领本单位完成质量体系委员会决议的工作任务；

4）本部门相关文件的审批与体系运行情况的验证和检查；

5）本单位立项持续改进的实施跟踪及效果确认；

6）涉及本部门审核工作的陪同与问题的确认，不符合项报告的提交及整改措施的实施验证；

7）本部门人员体系绩效考核的审核；

8）承担对公司各级员工的专业教育培训。

精益办：

1）负责收集内部质量异常单并建立台账；

2）负责内部异常奖惩确认及实施；

3）负责内部异常报告的汇总并建立台账；

4）负责组织内部异常分析整改会议，并跟踪确认整改效果；

5）负责组织联合检查或审核的实施。

5.过程负责人及职责：

负责人：

质量体系经理

6.工作程序

6.1全体员工承诺：

1）做到三不政策：

不接受不良品、不制造不良品、不流转不良品；

2）做到三检工作：

自检、互检、专检；

3）做到三现主义：

现场、现实、现物；

4）质量管理：

预防为主、持续改进，追求“零缺陷”为最终目标；

5）做到五项要求：

人人守纪律、人人讲效率、人人重安全、人人讲环保、人人重质量。

6）全员纠错：

全员监督，严格执法。

6.2奖励

6.2.1单位体系运行良好，每月审查符合《奖励标准》，由体系经理形成书面报告，经管理者代表审核，总经理批准后，按《奖励标准》（附件一）实施奖励；

6.2.2年度体系运行优胜奖：

依据每月审核检查情况进行年度汇总统计，由体系经理形成书面报告，经管理者代表审核，总经理批准后，每年度选举出体系运行优胜奖两名，奖励5000元；

6.2.3季度体系运行优胜奖：

每季度各评选两名体系达标单位或问题最少单位颁发优胜奖，奖励1500元；

6.2.4月度体系运行改善奖：

根据各部门不符合梳理的对比情况、整改关闭情况、整改有效性等综合评比三名进行奖励，第一名奖励500元，第二名奖励300元，第三名100元；

6.2.5各部门每月自查中：

基于体系运行中存在的问题，公司鼓励各部门展开有效的自审、自查，并由体系经理视情况形成书面报告给予适当奖励；

6.2.6质量体系经理负责建立部门自查检查表初版，各部门负责每月动态更新，并将检查表的内容提交体系经理评审和备案存档；

6.2.7自审激励基金定义如下：

1）研发中心、质量部、生产部奖励基金500元/月；

2）其余部门奖励基金200元/月；

质量管理体系奖励基金仅用于内部体系改进评比、激励使用，不可挪作他用。

体系审核时，查核奖励基金的使用去向。

6.2.8自审激励基金领取条件如下：

1）部门需建立自审计划；

2）有内审检查记录；

3）有内审不符合事项清单及有效整改证据；

4）内审的不符合项整改措施的制定，须经体系经理认可批准；

5）内审的整改验证效果须经体系经理确认；

每月整改措施经验证有效，已经关闭的，在次月领取。

当体系内审验证发现无效或弄虚作假的，双倍扣除上月奖励基金并取消当月奖励基金。

6.2.9体系运行优胜奖评优标准：

第一种情况：

年度单位总的不符合项符合年度达标数量且年度累计总的不符合项与年度目标值之差最少，符合上述条件的单位将授予体系运行优胜奖；

第二种情况：

当所有单位均不符合第一种情况时，按照年度累计总的不符合项与年度目标值之差最少的单位将授予体系运行优胜奖；

6.2.10公司月度体系审核小组奖励

体系经理根据审核小组人员出勤率、审核报告持续提升等，提出奖励方案，报管理者代表审核，总经理批准的原则进行实施。

原则上，审核小组成员参加一次正式月度审核奖励100元。

6.2.11重点体系运营奖励

重点体系运行部门及个人：

质量部、技术部、生产部、管理者代表、体系经理。

每月由体系经理根据审核结果改善状态、不符合项关闭状态、改进质量等形成书面报告，报总经理审批。

原则上，对重点运行部门及个人达标奖励200元。

6.2.12内部异常反馈奖励

a.内部质量异常奖励遵守《内部质量奖惩管理规定》。

涉及到内部异常，由当事人开具《内部异常报告单》，交精益办进行存档。

精益办确认问题属实后，即奖励当事人现金100元。

当事人与精益办评审后，确认责任部门，由精益办通知责任部门领导前来领取《内部异常报告单》。

b.每月末由精益办汇总当月奖励台账，提交管理层进行审核确认。

6.3质量管理体系考核

6.3.1凡质量体系委员会开出的《不符合报告》，责任单位人不按规定填写《不符合项纠正措施表》或只是形式上处理的，一次罚款20元，未按时回复，按50元/天罚款处理；

6.3.2应确保三方体系审核通过，若在三方体系审核检查未通过被吊销体系证书，处罚体系管理者代表、体系经理及责任单位各1000元；

6.3.3各单位分解的质量目标，未按照规定要求进行超标分析及整改，单位主管处罚50元，责任人处罚100元，每月质量目标达成数据在下月10号前提交给体系经理，对提交不完整、不及时、弄虚作假，单位负责人处罚100元；

6.3.4审核过程中，凡有对审核人员进行谩骂、不配合、侮辱、威胁且至人身攻击者，不问理由，一律罚款500元，情节严重者立即辞退；

6.3.5每月由质量体系经理向管理层提交至少10条不符合项，以让高层了解质量管理体系运行现状。

6.3.6除上述特殊情况外，其他日常体系检查及内部审核中发现的不符合项按《处罚标准》（附件二、附件三）实施，由责任单位提交责任人员名单，体系经理实施处罚；

6.3.7对于严重不符合项、复发的不符合项、未整改或整改无效的不符合项（已通报公司高层，仍未整改），除责任人、责任人主管、部门经理处罚外，分管高层领导承担管理责任，进行连带处罚。

6.4内部异常考核

6.4.1内部质量异常考核及外部质量投诉遵守《内部质量异常奖惩管理规定》实施，由质量经理汇总每月内外部质量异常考核，交精益办审核及实施处罚。

原则上每起内部质量异常及外部质量投诉均需质量经理进行考核，经查未及时或漏开考核单，发现一起处罚质量经理500元；

6.4.2原则上经理级及以下级别发现问题必须开具《内部异常反馈单》。

对发现问题责任部门未开具《内部异常反馈单》的，问题也仍未解决的，发现一次，问题责任人处罚100元，二级连带管理责任各罚款100元。

（如生产一线员工为责任人，则考核责任人100元，班组长100元，工段长100元；

如快检员为责任人，则考核快检员100元，质量副经理100元，质量经理100元）；

6.4.3责任部门领导收到《内部异常反馈单》后，对异常反馈信息进行确认，无异议后在《内部异常反馈单》及精益办《内部异常反馈台账记录》上签字确认后，提供责任人并考核责任人60元，二级连带管理责任各20元。

如若存在异议，可以向责任部门上一级分管领导申诉直至总经理。

《内部异常反馈单》签字确认有效期为两天，超出两天仍签字或未申诉完成，直接考核责任部门领导50元/天。

6.4.4对于联合检查或审核发现的问题，由精益办或质量体系经理直接开单处理，对题责任人处罚60元，二级连带管理责任各罚款20元。

精益办每周需提交至少10起发现问题清单至高层。

6.4.5各部门参加会议时（包括周会、特定会议或例行会议），采用《问题提议管理表》对本部门及关联部门影响自身工作的事项进行填报。

由提出人填写问题描述、原因分析及整改建议，并根据实际情况选择申请奖励金额，经上级领导审核，总经理批准后生效。

由责任人填写行动计划、授权管理及资源需求部分。

由精益办对行动计划上的时间节点及整改效果进行确认。

发现延时或整改无效时，由责任人再次提出预计完成时间，并按照50元/天的处罚进行考核，直至精益办确认完成并有效。

6.4.6经评审对于因流程制度不健全发现的内部异常，对责任人不做处罚，仍对发现人给予奖励，由精益办通知质量体系经理给予完善流程制度，给予下发及培训。

6.4.7经评审对于超出公司能力范围内的内部异常，对责任人不做处罚，仍对发现人给予奖励，由精益办组织会议讨论评审替代规避方案、降低风险发生频次或默认接受该风险。

6.4.8每月15日和30日由精益办组织对所有的《内部异常反馈单》进行分类及总结，由责任部门提出原因分析及整改方案，由精益办跟踪整改方案落实情况。

对整改延迟、不到位或无效的考核，参考附件3.2。

6.4.9已确认关闭的内部异常，经检查或审核后第二次发现同样或类似问题的，对于责任人、二级连带管理责任人员处以3倍处罚，即责任人处罚180元，二级连带管理者各处罚60元；

第三次发现同样或类似问题的，责任人给予调岗或辞退处理，三级连带管理者各处罚200元。

6.4.10奖励采用现金的形式进行发放。

处罚单经相关责任人签字确认后，24H内给予通报或张贴。

每月末由精益办汇总，并在当月员工工资中给予体现。

6.4.11对各类反馈及检查中发现问题的处罚，如有其它文件规定处罚，则按照其它文件处罚额度执行。

未明确的项目则按照本办法执行。

7.审核方式

每月体系经理按照《年度内部审核计划》进行分解，报管理者代表审核、总经理批准，安排审核员以内审检查表的方式，对各单位进行审查，对审核发现的不符合项问题点由被审核部门主管当场签字确认，对发现的问题以改进恒该。

措施表或不符合项报告的形式发放给责任单位并要求限期提交整改措施并整改，由体系经理每月汇总并通过邮件发放给各单位人员确认。

7.1体系负责主导年度内部审核、客户年度体系审核、客户潜在供方审核，当审核各车间时，车间经理及质量经理必须全程参加；

7.2质量部负责主导过程审核、产品审核、客户例行过程审核、公司季度审核、质量分层审核；

7.3生产部负责各车间分层审核；

7.4精益办负责公司内部异常联合审核检查；

8.月度体系总结

8.1每月15前公布上月审核情况、整改关闭情况、通报奖惩方案；

8.2每月体系运行奖惩情况由公司办在宣传栏进行张贴公布；

9.支持文件

《内部质量奖惩管理规定》

《内部审核控制程序》

《纠正预防措施措施程序》

10.记录

《奖惩单》

《内部审核检查表》

《不符合项纠正预防措施表》

附件一：

奖励标准

单位

符合奖励的不符合项数

奖励方式

销售部

2项

单位团体

采购部

交付部

1项

质量部

≤6项

计划部

研发一部

≤3项

研发二部

小车房

准备车间

一车间

二车间

合金车间

设备部

仓库

≤2项

行政人事部

1.单位规定的不符合项数为0时，单位团体奖励600元；

2.单位达到规定的不符合项数，不实施奖惩（达标为0项的单位除外）；

3.单位团体奖励=600+100元*（达标不符合项数-不符合项数）

举例：

质量部发现不符合项为1项，单位团体奖励600+100*（6-1）=1100元。

附件二

处罚标准

符合处罚的不符合项数（X）

处罚单位涉及人员

>

责任人、责任部门经理、分管副总

6项

3项

1.正常情况：

部门主管处罚=（N-X）*Y元；

2.单位的不符合项符合规定的项数，但整改有延迟的：

部门主管处罚=N*Y元；

各责任人处罚=N*Y元；

3.单位的不符合项数符合规定的项数，但不符合项未整改或整改无效的：

各责任人处罚=N*1.5Y元；

4.单位的不符合项符合规定的项数，但属于重发的问题，未整改或整改效果欠佳的：

部门主管处罚=N*2Y元；

各责任人处罚=N*2Y元；

备注：

N为实际不符合数，X为内审不符合项允许的目标数，Y见附件三。

附件三：

3.1不符合项数奖惩（结合不符合项数量目标）：

严重不符合项

一般不符合项

建议项

复发

第一方审核

50元

30元

0元

第二方审核

第三方审核

3.2不符合项整改奖惩（结合整改状态）：

内部异常

未整改/整改无效

100元

60元

20元

整改延迟

10元

整改效果欠佳