合规部岗位职责梳理.docx
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合规部岗位职责梳理
合规部部门职责
合规部是履行合规功能的专职机构。
合规功能是系统、全面地对企业总体行为的合理性的监督、反省和改善的机制。
一、程序合规
1、组织编制公司及各部门规章、制度、流程及岗位设置，编制并设定岗位工作标准，并根据执行情况及时修订；
2、监督检查经营过程中相关工作制度、流程、计划、预算、合同协议等执行的准确定，并提出修改意见。
二、效率监督
1、执行力的监督：
对公司各层级的一系列指令落实的过程及结果进行监督；
2、依据公司生产经营计划和工作目标，对各部门的工作目标、计划执行情况（定性、定量）进行考核；
3、将考核的结果，上报董事会，并对董事会提出整改措施的落实执行进行跟踪监督。
三、财务监督
1、通过财务审计的方式对公司资金、财产的安全与完整进行监督；
2、通过财务数据对公司各经营指标进行评估，对相关责任部门、个人提出考评意见。
四、档案、证照和印章的管理
1、对档案进行分级管理，对不同级别的档案介意、复印设定相对应的管理流程。
2、证照资料的管理，包括法人营业执照、土地许可证、开发资质证、施工许可证、规划许可证、预售许可证、企业和产品获得各类荣誉牌匾和证书、达标证书和证明等；
3、公司印章的管理
五、负责公司的法律事务
1、对公司经营和管理决策中涉及的法律问题提出意见；
2、参与公司各类合同的起草，并对合同的签署进行审核；
3、负责公司对外的法律事务。
1、合规部总监岗位说明书
岗位基本信息
岗位名称
总监
所属部门
合规部
直接上级
主管副总经理
岗位层级
岗位编号
上二级
董事长
直接下级
合规部经理
直接下级人数
1人
工作描述
岗位设置目的
监督公司各项经营管理活动的合法性与合理性：
对内，协调、督促各部门提高工作效率和工作质量，监督各项活动符合公司规章制度和发展要求；对外，监督与公司有关的各项合同的合法性，提出合理化建议，为公司树立良好形象，促进公司快速健康发展。
主要职责
职责描述
制度体系管理
1、建立健全规范的内部、外部合规体系，协助公司各种管理规章制度的建立、修订及执行监督；
2、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整；
监督管理
3、对各主管副总和各部门工作任务完成情况进行跟踪；
4、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及各项目工作流程合规审查等；
5、熟悉公司事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，保证公司的运营顺利规范；
6、公司印章使用的管理及审核；
其他
7、完成领导交办的临时性工作。
考核指标
1
对各合同、协议审核的及时性；
2
对合同协议审核中成本、对5000元以下费用报销控制的有效性；
3
对本部门人员的管理水平；
4
对遗留问题处理的准确、及时性；
内外部协作关系
内部协作
公司高管及各部门
外部协作
大商户
工作自然环境危害
√A很少B一般C严重
工作权限
知情权
对公司经营动态、各部门实施工作内容有知情权
建议权
对各部门工作进展、实施及整改有建议权
审核（检查）权
对各高管、中层进行的工作内容有审核权
决策（审批）权
按公司规定，对5000元以下的费用报销有审批权
任职资格
基本要求
最低学历：
大专
最佳专业：
法律、经济学、行政管理、人力资源、工商管理等
年龄范围：
35岁以上
资格证书：
所需经验
行业经验：
5年以上
职位经验：
3年以上
所需知识
具有法律、财务、企业管理知识；
所需技能
办公软件操作基本技能
所需能力
具有良好分析判断能力、沟通协调能力、人员管理能力。
性格特征
责任心、计划性强、稳重、细心、胸怀宽大、忍耐性强。
2、合规部经理岗位说明书
岗位基本信息
岗位名称
合规部经理
所属部门
合规部
直接上级
合规总监
岗位层级
岗位编号
上二级
主管副总
直接下级
合规部内勤档案管理员
财务稽核业务主办
直接下级人数
6人
工作描述
岗位设置目的
监督各项经营管理活动的合法性与合理性，督促各部门提高工作效率和工作质量，提出合理化建议。
主要职责
职责描述
工作内容
1、对公司的主要业务活动进行合规审核；
2、对日常的合规风险进行识别、检查和报告；完成风险自我评估报告等工作；
3、拟订并完善内部审计制度和流程，制定审计计划和审计预算；
4、监督公司各部门资金运营计划，对投资项目和经营活动的风险评估、指导、跟踪和财务风险控制；
5、负责协助公司领导正确执行国家法律、法规和政策，对公司重大经营决策提供法律意见、法律咨询，进行文件审核，办理相关法律事务；
6、参与标准合同的编制，组织公司合同文本的法律审核；
7、管理公司外聘律师，并对律师日常工作进行考核；
8、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，保证公司的运营顺利规范；
其他
1、完成上级领导交办的其它工作；
考核指标
1
对各合同、协议审核的及时性以及可行性；
2
本部门的工作效率和工作效果；
3
对公司诉讼案件的协调处理的满意度；
内外部协作关系
内部协作
公司高管及各部门
外部协作
各合同协议的签定方、工商、税务、法院
工作自然环境危害
√A很少B一般C严重
工作权限
知情权
对公司各项规章制度、公司发展过程中的各类合同、公司的经营动态等有知情权
建议权
对拟订的各项规章制度、工作流程有建议权，对本部门的人事任免拥有建议权
审核（检查）权
对经由合规部审查的各类合同有审核权；对各部门工作流程的合规性有审核检查权
决策（审批）权
任职资格
基本要求
最低学历：
本科；
最佳专业：
法律、工商管理、财务、行政管理等
年龄范围：
30岁以上
资格证书：
所需经验
行业经验：
3年以上
职位经验：
3年以上
所需知识
法律、财务、企业管理等相关知识
所需技能
电脑办公软件的操作以及各类文书写作、制度的起草与制定
所需能力
具备良好的分析判断能力、协调管理能力
性格特征
工作认真，严谨，吃苦耐劳，胸怀宽广、忍耐性强
3、董事长秘书岗位说明书
岗位基本信息
岗位名称
董事长秘书
所属部门
合规部
直接上级
合规部总监
岗位层级
岗位编号
上二级
董事长
直接下级
直接下级人数
工作描述
岗位设置目的
协助董事长完成日常性工作；辅助董事长协调各部门工作。
主要职责
职责描述
工作内容
1、处理董事长总经办日常工作事务
2、起草公司董事会的会议材料，做好公司重要会议的记录及会议纪要的整理
3、参加商务谈判与负责接待客户来访
4、协助总经办对公司运作与各职能部门进行管理、协调内部各部门分支机构关系
5、负责督促、检查、催办上级批件，公司领导批件及董事长办公会议定事项的办理工作。
6、为公司重大决策提供咨询和建议;
7、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜;
8、掌握董事长行程安排，负责董事长及重要客人房间、车票、机票的预定工作
其他
1、完成上级领导交办的其它工作；
考核指标
1
董事长任务的传达和落实；
2
董事长文件的处理；
3
任务完成的及时性、准确性、完整性；
内外部协作关系
内部协作
公司高管及各部门
外部协作
工作自然环境危害
√A很少B一般C严重
工作权限
知情权
对公司经营动态、发展方向等有知情权；
建议权
对董事长重大决策有建议权；
审核（检查）权
对各部门上报董事长审批的文件有审核权；
决策（审批）权
任职资格
基本要求
最低学历：
本科；
最佳专业：
法律、工商管理、财务、行政管理等
年龄范围：
20岁以上
资格证书：
所需经验
行业经验：
3年以上
职位经验：
3年以上
所需知识
法律、财务、工商管理等相关知识
所需技能
电脑办公软件的操作以及各类文书写作、制度的起草与制定；
所需能力
具备良好的分析判断能力、沟通表达能力
性格特征
工作认真，严谨，吃苦耐劳，胸怀宽广、忍耐性强
4、档案管理员岗位说明书
岗位基本信息
岗位名称
档案管理员
所属部门
合规部
直接上级
合规部经理
岗位层级
岗位编号
上二级
合规部总监
直接下级
工作描述
岗位设置目的
为了加强公司各类档案的管理、收集和整理工作，确保各类机密文件、资料齐全和完整，为公司运营提供可靠、完整的原始材料，特设置本岗位。
主要
职责
职责描述
1、负责管理公司的合同档案、文件资料的整理、归档工作，通过整理排架、编号排序、编制检索等实现公司文件检索方便，便于使用和档案安全。
2、负责收集公司分散在各个部门和个人手中的文件、资料集中起来，经过整理、立卷、归档保存。
3、负责对档案的收进、移交、保管、利用、销毁等情况，随时以表册、数字形式，进行登记和统计。
4、负责建立档案借阅管理制度。
5、负责上级赋予的文稿录入、校对和排版打印工作。
6、协助部门领导做好事务工作。
考核指标
1
公司人员查阅资料和档案的及时性和规范性
2
档案资料管理的完整性、可靠性
内外部协作关系
内部协作
公司高管、财务部、招商部、运营部、物业部、防损部、行政部
外部协作
公司商铺业主、商户、地方政府部门
工作环境危害
√A很少B一般C严重
工作权限
知情权
对调阅文件资料或复印文件资料的理由有知情权
建议权
建议可以拒绝任何人没有公司领导签字的情况下，调阅档案资料
审核（检查）权
承办各部门文件资料归档过程中，有权检查其完整性
任职资格
基本要求
最低学历：
大专
最佳专业：
法律、市场管理、经济学等
年龄范围：
18岁至45岁之间
所需经验
职位经验：
3年以上
所需知识
具有法律、档案管理、企业管理知识
所需技能
办公软件操作技能
所需能力
具有良好分析判断能力、沟通协调能力、人员管理能力
性格特征
责任心、计划性强、稳重、细心、胸怀宽大、忍耐性强
5、财务稽核岗位说明书
岗位基本信息
岗位名称
财务稽核
所属部门
合规部
直接上级
合规部经理
岗位层级
岗位编号
上二级
合规部总监
直接下级
工作描述
岗位设置目的
在公司的经营管理过程中，为了有效地节约成本，也为了使公司的各项财务收支更透明，使各项支出物尽其用，为公司的长远发展打下良好的基础，设立本岗位。
主要职责
职责描述
工作内容
1.稽核员要坚持四项基本原则，严格执行各项财经制度，在稽核各个环节上把好关；
2.拟订稽核工作计划、稽核工作方案，报相关领导审批后开始实施；
3.依据批准的稽核方案，做好有关规章、制度性文件及资料的收集、整理工作；
4.执行稽核工作规程，认真、仔细查阅资料，完整、全面编写稽核工作底稿，合规、合法收集稽核取证材料；
5.对稽核中发现的可疑问题和重要线索要及时向部门领导汇报；
6.汇总稽核资料，撰写稽核报告，实事求是反映存在的问题，客观公正地做出稽核评价，提出整改建议和处理意见；
7.稽核财务总账、明细账的结算、核对金额，做到账账相符；
8.定期对物资管理部门就账务结算出入库，库存余额进行查核，做好总账与分类账相符；
9.完成公司或领导安排的其他工作任务。
考核指标
1
公司内部财务制度和流程的健全；
2
公司内部财务账本的真实性和完整性，各项支出的合理性；
内外部协作关系
内部协作
各高管层和各部门
外部协作
各大商户、银行等
工作自然环境危害
√A很少B一般C严重
工作权限
知情权
对公司的各项财务支出、各部门的资金计划等具有知情权
建议权
对公司拟订或正在实施的财务制度具有建议权
审核（检查）权
对公司内部账目的审核
决策（审批）权
无
任职资格
基本要求
最低学历：
本科；
最佳专业：
经济学、财务会计、金融学、工商管理等；
年龄范围：
40岁以上。
资格证书：
所需经验
行业经验：
5年以上。
职位经验：
5年以上。
所需知识
熟悉法律、财务、行政管理、企业管理、金融学等专业知识
所需技能
办公软件操作技能
所需能力
具有非常好的分析判断能力，预测评估风险的能力
性格特征
责任心、稳重、严谨、细心、吃苦耐劳、心理承受力强
5、业务主办岗位说明书
岗位基本信息
岗位名称
合规部业务主办
所属部门
合规部
直接上级
合规部经理
岗位层级
岗位编号
上二级
合规部总监
直接下级
工作描述
岗位设置目的
提高合规部的工作效率，保证工作质量，一方面在公司收购项目过程中尽职调查，规避风险，维护公司合法权益；另一方面，办理公司各种证照变更、年审事宜，促进公司各项经营管理活动的正常开展。
主要职责
职责描述
工作内容
1、窗体顶端
1、公司法律专业事务管理，对公司对外合同、协议文本、宣传资料、信息披露等内容进行法律合规审查，提出法律审查意见；
2、协助领导构建集团公司合规管理体系，制定、修订集团公司的合规风险管理规章制度；
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；
4、协助领导对违规事件的调查处理，起草违规处理决定；
5、参与公司新项目的尽职调查，识别、评估法律风险，并起草尽职调查报告；
6、参与集团公司新项目的地名称、地址、法人、股权变更事宜；
7、协助领导审查集团内部管理制度、业务流程，提供合规改进建议；
其他
1、协助部门领导完成其他临时性工作
2、完成公司领导交代的其他工作
考核指标
1
任务完成的及时性和准确性；
2
尽职调查的准确性和真实性；
3
协调部门领导完成工作的评价；
内外部协作关系
内部协作
各高管层和各部门
外部协作
各工商局、法院、律所等
工作自然环境危害
√A很少B一般C严重
工作权限
知情权
对公司的经营策略、发展方向等具有知情权
建议权
对公司拟订或正在实施的规章制度具有建议权
审核（检查）权
对送审的合同具有审核权
决策（审批）权
无
任职资格
基本要求
最低学历：
本科；
最佳专业：
法学、财务会计、工商管理等；
年龄范围：
20岁以上。
资格证书：
所需经验
行业经验：
1年以上。
职位经验：
1年以上。
所需知识
熟悉法律、财务、行政管理、企业管理等专业知识
所需技能
办公软件操作技能
所需能力
具有非常好的分析判断能力，沟通表达的能力
性格特征
责任心、稳重、严谨、细心、吃苦耐劳、心理承受力强
7、合规部内勤岗位说明书
岗位基本信息
岗位名称
合规部内勤
所属部门
合规部
直接上级
合规部经理
岗位层级
岗位编号
上二级
合规部总监
直接下级
工作描述
岗位设置目的
为了提高合规部的工作效率，保证工作质量，一方面在合同签署过程中规避风险，维护公司合法权益；另一方面，统计值班问题，督促整改，促进公司各项经营管理活动的正常开展。
主要职责
职责描述
工作计划管理
1、对各部门每月的工作计划进行备份，协助部门领导核实各部门的完成情况；
2、对高管层的工作计划进行备份，对每月工作进度进行核实记录并上报给部门领导；
3、对高管层的岗位职责进行备份，协助部门领导监督各高管履职情况；
合同审批管理
4、协助部门领导制定合同审批管理的各项制度，认真落实合同审批流程的合理性；
5、负责做好合同的接收统计工作，并站在公司角度和立场提出合理性建议；
6、联系法律顾问审查合同，对修改的电子版进行备份，确保修改后的合同与律师审查修改的合同无异；
7、做好审核台账的记录工作，确保合同审查无误，责任到人；
值班问题管理
8、做好每日未解决值班问题的统计，要亲自核实问题的现状并记录；
9、督促各部门对值班日志表反映的问题进行整改，对已整改的问题进行核实并记录；
10、对每月值班日志表反映的问题进行分类统计，并制作简报汇报给部门领导；
其他
11、协助部门领导完成其他临时性工作
12、完成公司领导交代的其他工作
考核指标
1
合同审查的及时性和准确性；
2
合同备份的完整性和真实性；
3
值班问题的解决情况和记录情况；
4
协调部门领导完成工作的评价；
内外部协作关系
内部协作
各高管层和各部门
外部协作
律师事务所工商行政管理局人民法院商标事务所等
工作自然环境危害
√A很少B一般C严重
工作权限
知情权
对需要审查的各项合同、值班问题的解决进度、高管层的工作计划等有知情权
建议权
对拟订的各项制度和需审查的合同有建议权
审核（检查）权
对修改后的合同有审核权，需与律师所修改的部份审核无异
决策（审批）权
无
任职资格
基本要求
最低学历：
大专；
最佳专业：
法学、经济学、工商管理等；
年龄范围：
20岁以上。
资格证书：
所需经验
行业经验：
1年以上。
职位经验：
1年以上。
所需知识
了解相关法律法规，熟悉公司各项规章制度和各项流程。
所需技能
办公软件操作技能。
所需能力
具有很好的分析判断能力、沟通能力、协调能力。
性格特征
责任心、稳重、温和、细心、吃苦耐劳、心理承受力强
升级会员 