学院领导班子岗位廉政风险点及防控措施清单表x.docx
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xx学院领导班子岗位廉政风险点及防控措施清单表
姓名
xx
单位
xx学院
职务
院长
主要工作
职权
负责学院行政全面工作
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职责风险
科级干部（系部室中心主任党支部书记、分工会主席、团委书记等）的选拔任用
1、临时动议决定干部任免；
、
2、为特定人选制定干部任免
条件；3、违反干部任免程序和规定，指定提拔、调整干部人选。
高
高
1、严格执行学校有关干部选拔任用方面的文件与规定
2、坚持民主考核和集体决定的原则，决不搞临时动议
3、及时公开有关推荐、考核、公示、任免的程序和结果。
推荐教职工校级及以上评先评优
1、在评选中讲人情、拉关系
2、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具有先进性和代表性。
；
中
中
1.认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围；2、严格评选程序，公开透明，阳光操作；3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见；4、及时公示评选条件程序和结果。
2
业务流程风险
人才引进
1、进人计划忽略了学校的整体要求或者没有全面考虑工作实际；2、考核过程走过场有失公允；3、考核小组论证
，中
中
1、根据学院师资队伍现状制定人才引进计划；2、规范人才引进制度和程序、保证民主、公平；3、严格审查材料；4、规范进人程序：
考核小组考核、学院党政联席会议审定、报学校批准程序。
；
；
、
程序不民主；4、因人设计划
5、资格审查不严；6、接受请托；7、学院党政联席会议走过场或搞“一言堂”。
；
职称评聘
1、制定实施细则时因人设定条件而偏离学校规定；2、材料审核时讲人情，把关不严，造成材料审核失真；3、未成立职称考核组、学科评议组，且业务考核走过场，考核失真；4、推荐时讲人情，排序有失公平，造成学院把关不严，考核失真；5、未按照学
校规定程序办理。
中
中
1、依据学校相关规定制定实施细则；2、严格对照条件审核申报材料；3、按时、按程序成立职称考核组、学科评议组，并报人事部门备案；考核评议组认真负责，结果真实、客观公正；4、严格依据材料排序推荐保证公正公平；严格学院考核把关，确保条件准确真实；5、按照学校规定程序办理。
办公用品与设备的采购维修
1、采购维修不询价；2、未按学校规定的单位采购；3、采购维修手续不规范；4、采
购设备浪费等。
中
中
1、严格执行学校采购管理工作规程；2、严格执行学校财务审批管理办法；3、规范采购2-3人签字的原则
学校下拨的各类经费管理
1、经费审批管理混乱、无章可循；2、经费开支随意、缺少控制与有效监督；3、违反经费开支范围，挪用、滥用经费；4、未按规定建立经费
使用检查报告制度。
高
高
1、严格执行预算管理制度，公开预算；2、严肃财经纪律，严格审批制度；3、大额经费使用需经院党政联席会议讨论通过；4、加强对经费使用的监控，在一定范围内公开经费开支，接受监督，防止浪费；5、建立并执行经费使用定期检查报告制度。
科研经费的使
用
1、经费审批把关不严；2、
擅自扩大使用范围；3、挪作
中
中
1、严格执行学校有关科研经费使用管理办法；2、严
格审批把关。
，
。
他用。
3
制度机制风险
党政联席会议制度
1、未建立和执行“三重一大集体决策制度；2、党政联席会议制度不健全；3、党政联
席会议不民主。
”
中
中
1、建立和执行“三重一大”集体决策制度；2、建立和规范执行党政联席会议制度。
各类专业委员会会议制度
1、根据个人意见选择各专门委员会成员；2、相关问题不经过或有选择性的通过相应专门委员会讨论决策。
中
中
1、按照教师治学、民主管理的原则，依据学校的有关规定，建立健全学院的各专门委员会；2、各专门委员会成员的确定需经过基层按规定条件推荐，最后由学院党政联席会议讨论通过予以确定，并经公示；3、各专门委员会按照职能运行，不得越权决定事情或不作
为。
院务公开
1、未建立权力和信息公开制度；2、权力运行过程不透明
3、涉及学院发展和师生员工切身利益事项不公开；4、院内权力行使缺乏监督机制，学术委员会、教授委员会不健全，未能正常发挥专家治
院作用。
；
中
中
1、建立学院院务公开制度，明确公开的内容和范围；
2、建立和完善学术委员会、教授委员会制度，充分发挥专家治院作用。
学院常规管理制度（人、财物管理；教学科研、学生管理等）
1、未建立健全学院人、财、
物管理各项制度或相关制度
、
与上级有关制度、规定相抵
、
触；2、未建立健全院教学、
科研、学生管理各项制度或相关制度与上级有关制度、
中
中
1、认真贯彻执行学校相关管理制度；2、建立健全学院相关管理制度并严格执行。
规定相抵触；3、未严格执行
相关管理制度。
4
外部环境风险
亲属、亲戚、朋友、熟人说情办事
导致违背政策，乱开口子
中
中
1、严格按政策、制度办事，增强责任意识，重大事情集体研究决策，坚持回避制度；2、对政策明确规定不可能处理的，要坚持原则，解释清楚，做好解释疏导工作，以免造成工作被动。
私自接受宴请
礼物、娱乐活动
、
导致工作被动，不能坚持原
则
中
中
廉洁自律、互相监督、开展批评与自我批评教育
岗位廉政风险点及防控措施登记表
单位（盖章）：
姓名
xx
单位
xx学院
职务
党委书记
主要工作
职权
负责学院党委全面工作
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职责风险
科级干部（系部室中心主任支部书记、分工会主席、团委书记等）的
选拔任用
1、临时动议决定干部任免；
、
2、为特定人选制定干部任免
条件；3、违反干部任免程序和规定，指定提拔、调整干部人选。
高
高
1、严格执行学校有关干部选拔任用方面的文件与规定
2、坚持民主考核和集体决定的原则，决不搞临时动议
3、及时公开有关推荐、考核、公示、任免的程序和结果。
推荐教职工校级及以上评先评优
1、在评选中讲人情、拉关系
2、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具有先进性和代表性。
；
中
中
1.认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围；2、严格评选程序，公开透明，阳光操作；3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见；4、及时公示评选条件
程序和结果。
2
业务流
入党积极分子
1、讲人情、接受吃请，不坚
中
中
1、严格执行学校发展党员工作实施细则，制定并严格
单位（部门）负责人签字：
；
；
、
程风险
的培养和发展党员
持原则，忽视现实表现和群众基础；2、未制定或未严格执行具体的培养考察办法；
3、因人情等导致团内推优、发展对象确定等失真；4、未严格审查党员发展材料；5、未严格执行党员发展的标准和要求；6、未按规定程序发展党员；7、预备党员教育、考察不到位甚至缺位，预备党员转正工作不规范，忽视
党员的教育和管理。
执行具体的培养考察办法；2、严格执行《党章》规定的发展条件；3、坚持组织发展规定程序；4、坚持党委集体讨论决定；5、坚持组织发展过程公开、公正、透明，按规定及时进行公示；6、所用材料（含公示情况）报组织部审查；7、制定并严格执行党员教育和管理办法。
研究生评奖评优
1、在评选中讲人情、讲关系
2、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具有先进性和代表性；3、工作中标准不一、主观臆断、弄虚作假。
；
中
中
1、严格遵守研究生评奖评优相关文件；2、严格评选程序，公开透明，阳光操作；3、认真审查，严格把关广泛听取群众意见；4、及时公示评选结果。
研究生违纪处理
1、研究生违纪私自掩盖、知情不报、大事化小、小事化了；2、借机索要财物，接受宴请，在处理中讲人情；3、事件材料不完备、违纪处理意见提交不及时；4、处理结
果未及时通报本人等。
中
中
1、严格按照有关文件规定执行；2、事件材料交全、及时提交违纪处理意见；3、研究生违纪的处理意见和结果及时通知本人（及家长），并积极开导其改正错误
，
党费收缴及下拨党费的管理使用
1、未严格执行党费使用审批制度；2、未按规定建立党费
、使用检查报告制度；3、违反党费开支范围，挪用、滥用
党费。
高
高
1、严格执行党费使用审批制度；2、建立党费使用定期检查报告制度；3、建立年度党费使用情况公告制度将党费使用管理列入党务公开范围。
院工会会费及校工会下拨的经费的管理使
用
1、经费使用随意；2、擅自扩大使用范围或挪作他用。
中
中
1、严格按程序和《工会法》中相关规定进行会费的管理和使用；2、重大经费使用需经分工会委员会讨论，并报同级院党委批准。
3
制度机制风险
党政联席会议制度
1、未建立和执行“三重一大集体决策制度；2、党政联席会议制度不健全；3、党政联
席会议不民主。
”
中
中
1、建立和执行“三重一大”集体决策制度；2、建立和规范执行党政联席会议制度。
二级教代会制度
1、二级教代会制度不健全；
2、涉及学院发展和师生员工切身利益重大决策不经过教代会。
中
中
1、建立健全二级教代会制度；2、规范执行二级教代会制度；3、充分发挥二级教代会参与学院管理监督的作用。
党务公开
1、未建立权力和信息公开制度；2、权力运行过程不透明
3、涉及全体党员和师生员工切身利益事项不公开；4、院工会教代会不健全，未能正
常发挥监督职能。
；
中
中
1、建立学院党务公开制度，明确公开的内容和范围；
2、建立和完善二级教代会制度，充分发挥工会、教代会参与学院管理和监督的作用。
4
外部环境风险
亲属、亲戚、朋友、熟人说
情办事
导致违背政策，乱开口子
中
中
1、严格按政策、制度办事，增强责任意识，重大事情集体研究决策，坚持回避制度；2、对政策明确规定不
可能处理的，要坚持原则，解释清楚，做好解释疏导
，
工作，以免造成工作被动。
私自接受宴请礼物、娱乐活
动
、
导致工作被动，不能坚持原
则
中
中
廉洁自律、互相监督、开展批评与自我批评教育
附件4
岗位廉政风险点及防控措施登记表
单位（盖章）：
单位（部门）负责人签字：
姓名
xx
单位
xx学院
职务
副书记、副院长
主要工作
职权
分管学生工作
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职责风险
院团学组织、班团干的选拔使用
1、学生干部选拔任用中任人唯亲；2、借机索要学生钱财礼品、接受宴请；3、私自更
改民意测验结果。
中
中
1、实行公平公正公开原则；2、及时公布岗位、名额及招收条件；3、建立量化考核体系。
2
业务流程风险
入党积极分子的培养和发展党员
1、讲人情、接受吃请，不坚持原则，忽视现实表现和群众基础；2、未制定或未严格执行具体的培养考察办法；
3、因人情等导致团内推优、发展对象确定等失真；4、未严格审查党员发展材料；5、未严格执行党员发展的标准和要求；6、未按规定程序发展党员；7、预备党员教育、考察不到位甚至缺位，预备党员转正工作不规范，忽视党员的教育和管理。
中
中
1、严格执行学校发展党员工作实施细则，制定并严格执行具体的培养考察办法；2、严格执行《党章》规定的发展条件；3、坚持组织发展规定程序；4、坚持党委集体讨论决定；5、坚持组织发展过程公开、公正、透明，按规定及时进行公示；6、所用材料（含公示情况）报组织部审查；7、制定并严格执行党员教育和管理办法。
学生评奖评优
1、在评选中讲人情、讲关系
2、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具有先进性和代表性；3、工作中标准不一、主观臆断、弄虚作假。
；
中
中
1、严格遵守学生评奖评优相关文件；2、严格评选程序，公开透明，阳光操作；3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见；4、及时公示评选结果。
学生奖品采购
1、奖品采购随意；2、奖品采购程序不规范。
中
中
1、根据实际奖励学生需求采购奖品；2、严格执行学校采购管理工作规程；3、规范采购2-3人签字的原则
。
经济困难学生认定
1、未如实反映被认定学生的困难与现实表现；2、为被认定人隐瞒或编造相关材料，
造成认定材料不真实。
中
中
1.认真执行学校家庭经济困难学生认定工作的指导意见；2、合理确定标准，严格工作制度，规范工作程序
3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见；4、公
开透明，阳光操作，及时公示条件、程序和结果。
经济困难学生资助
贫困生资助中弄虚作假、私吞少发。
中
中
1、实行贫困生动态管理，准确掌握贫困生经济来源及
困难程度；2、贫困生评定严格按照名额标准进行等级评定，自觉接受民主监督。
学生违纪处理
1、学生违纪私自掩盖、知情不报、大事化小、小事化了；
2、借机索要财物，接受宴请在处理中讲人情；3、事件材料不完备、违纪处理意见提交不及时；4、处理结果未及
时通报本人等。
，
中
中
1、严格按照有关文件规定执行；2、事件材料交全、及时提交违纪处理意见；3、学生违纪的处理意见和结果及时通知本人（及家长），并积极开导其改正错误
3
制度机制
风险
辅导员、班主任业绩考核、日常考核
1、业绩考核审核计算不准确未经辅导员、班主任核对；
2、考核等级建议未经集体讨论审定并公示，可能引发辅导员、班主任不满或投诉等问题；3、未按规定执行对辅
导员、班主任的考勤管理。
，
中
中
1、严格执行学校有关业绩考核办法和学院有关规定，计算审核辅导员、班主任业绩要坚持原则，并经辅导员、班主任核对；2、考核等级须经集体讨论审定并公示后上报学校；3、严格执行学校辅导员、班主任请销假及考勤等相关规定。
学院学生工作常规管理制度
（人、财、物管理等）
1、未建立健全学院学生工作人（辅导员、班主任、学生）
、财、物管理各项制度或相关制度与上级有关制度、规
定相抵触；2、未严格执行相
中
中
1、认真贯彻执行学校相关管理制度；2、建立健全学院相关管理制度并严格执行。
；
关管理制度。
4
外部环境风险
亲属、亲戚、朋友、熟人说情办事
导致违背政策，乱开口子
中
中
1、严格按政策、制度办事，增强责任意识，重大事情集体研究决策，坚持回避制度；2、对政策明确规定不可能处理的，要坚持原则，解释清楚，做好解释疏导工作，以免造成工作被动。
私自接受宴请礼物、娱乐活
动
、
导致工作被动，不能坚持原
则
中
中
廉洁自律、互相监督、开展批评与自我批评教育
岗位廉政风险点及防控措施登记表
单位（盖章）：
单位（部门）负责人签字：
姓名
xx
单位
xx学院
职务
副院长
主要工作
分管研究生工作
职权
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职
责风险
2
业务流程风险
研究生评奖评优
1、在评选中讲人情、讲关系
2、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具有先进性和代表性；3、工作中标准不一、主观臆断、弄虚作假。
；
中
中
1、严格遵守研究生评奖评优相关文件；2、严格评选程序，公开透明，阳光操作；3、认真审查，严格把关广泛听取群众意见；4、及时公示评选结果。
考试管理
1、试题设计不合理；2、没有严格执行审批程序；3、监考徇私舞弊；4、在研究生成绩认定过程中弄虚作假；5、因人情或收受好处更改考试
成绩；6、未按规定进行成绩汇总、录入。
中
中
1、规范试题设计，严格执行审批程序；2、严格考场纪律；3、严格按照教务处规定，规范成绩认定和上报杜绝漏洞。
试卷保密
1、试卷保管不严，在命题、审核印制过程中出现泄密；
2、碍于人情接受礼品等泄密
试卷内容。
中
中
1、尽量减少试卷接触人员；2、对必须接触试卷的人员进行保密安全教育；3、实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷。
研究生招生复试
1、专业课命题泄密；
2、招生指标分配与调剂随意
中
；
中
1、严格执行试卷保密相关规定；
2、按照规范的程序，集体研究招生指标的分配与调剂
，
，
3、受人情等因素影响，在拟录取、导师安排等方面有失公正。
并公示；
3、对录取结果、导师安排等及时公示。
3
制度机制风险
硕士生导师、管理人员管理
（教学、论文指导等）和业绩考核、日常考核
2、各类业绩考核审核计算不准确，未经教职工核对；2、考核等级建议未经集体讨论审定并公示，可能引发教职工不满或投诉等问题；3、未按规定执行对教职工的考勤管理；4、未按规定执行对教
师的日常教学管理。
中
中
2、严格执行学校有关业绩考核办法和学院有关规定，计算审核教职工业绩要坚持原则，并经教职工核对；
2、考核等级须经集体讨论审定并公示后上报学校；
3、严格执行学校教职工请销假及考勤的有关规定、严格执行学校有关教学管理的相关规定。
学院研究生教学常规管理制度（人、财、物管理；教学科研、学生管
理等）
1、未建立健全学院研究生教学人、财、物管理各项制度或相关制度与上级有关制度、
、
规定相抵触；2、未严格执行
相关管理制度。
中
中
1、认真贯彻执行学校相关管理制度；2、建立健全学院相关管理制度并严格执行。
4
外部环境风险
亲属、亲戚、朋友、熟人说情办事
导致违背政策，乱开口子
中
中
1、严格按政策、制度办事，增强责任意识，重大事情集体研究决策，坚持回避制度；2、对政策明确规定不可能处理的，要坚持原则，解释清楚，做好解释疏导工作，以免造成工作被动。
私自接受宴请礼物、娱乐活
动
、
导致工作被动，不能坚持原
则
中
中
廉洁自律、互相监督、开展批评与自我批评教育
岗位廉政风险点及防控措施登记表
单位（盖章）：
单位（部门）负责人签字：
姓名
xx
单位
xx学院
职务
副院长
主要工作
职权
分管教学、科研工作
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职
责风险
2
业务流程风险
各类教学、科研等项目及其成果奖励的评
审推荐
1、在评选中讲人情、拉关系
2、对材料未严格把关；3、成果认定不能客观、科学；
4、各类评审送报违反公开、
；
中
中
1、规范各类项目、成果的申报、评审程序；2、加大监督力度，做到公开、公平、公正，透明，接受全院教职工的监督；3、按有关规定，教师个人申请或各系
推荐，由学术委员会或教学委员会或党政联席会议决
公正、公平原则。
定后上报学校审批。
考试管理
1、试题设计不合理；2、没有严格执行审批程序；3、监考徇私舞弊；4、在学生成绩认定过程中弄虚作假；5、因人情或收受好处更改考试成绩；6、未按规定进行成绩汇
总、录入。
中
中
1、规范试题设计，严格执行审批程序；2、严格考场纪律；3、严格按照教务处规定，规范成绩认定和上报杜绝漏洞。
试卷保密
1、试卷保管不严，在命题、审核印制过程中出现泄密；
2、碍于人情接受礼品等泄密
试卷内容。
中
中
1、尽量减少试卷接触人员；2、对必须接触试卷的人员进行保密安全教育；3、实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷。
科研经费的使用
1、经费审批把关不严；2、擅自扩大使用范围；3、挪作
他用。
中
中
1、严格执行学校有关科研经费使用管理办法；2、严格审批把关。
3
制度机制风险
各类（教学、科研、管理等业绩考核、日常考核
3、各类业绩考核审核计算不准确，未经教职工核对；2、考核等级建议未经集体讨论
）审定并公示，可能引发教职工不满或投诉等问题；3、未按规定执行对教职工的考勤管理；4、未按规定执行对教
师的日常教学管理。
中
升级会员 