证券市场基本法律法规模拟50含答案.docx
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证券市场基本法律法规模拟50含答案
证券市场基本法律法规模拟50
单项选择题
1.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得______的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
答案：
B
[解答]证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
2.境内法人申请开立证券账户时，客户需填写______。
A.自然人证券账户注册申请表
B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C.机构证券账户注册申请表
D.证券账户注册资料查询申请表
答案：
C
[解答]本题要求熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
3.下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是______。
A.公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况
B.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
C.公司发生亏损或损失
D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
答案：
C
[解答]公司发生重大亏损或重大损失不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
4.______确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
答案：
A
[解答]《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
5.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列______顺序进行分配。
①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；
⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
答案：
B
[解答]《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。
6.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由______的无关联关系董事出席即可举行。
A.1/3
B.过半数
C.2/3
D.全体
答案：
B
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
7.任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得______的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
答案：
B
[解答]任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
8.______是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
A.背信运用受托财产罪
B.操纵证券、期货市场罪
C.非法集资类犯罪
D.利用未公开信息交易罪
答案：
A
[解答]背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
9.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是______。
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务
答案：
B
[解答]违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。
10.背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了______。
A.获取非法利润
B.获取合法利润
C.违背受托义务
D.遵守受托义务
答案：
A
[解答]背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
11.证券交易所的监管职能不包括______。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理
C.对上市公司进行管理
D.维护证券市场秩序，保障其合法运行
答案：
D
[解答]证券交易所的监管职能包括：
对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。
12.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有______。
A.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
C.募集设立既不适用于股份有限公司，也不适用于有限责任公司
D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
答案：
B
[解答]有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。
股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
13.下列关于公司担保特殊规定的说法中，不正确的是______。
A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
答案：
C
[解答]为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
其规定包括：
①公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。
②公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。
③在决议表决时，被担保人不得参加表决。
④决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
14.以股东权行使目的和以股权形式条件为标准对股权进行划分，其中划分的种类不包括______。
A.共益权
B.多数股东权
C.单独股东权
D.少数股东权
答案：
B
[解答]以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。
以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。
15.股份有限公司的董事会成员不可以是______人。
A.5
B.15
C.10
D.25
答案：
D
[解答]股份有限公司的董事会成员为5人至19人。
16.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司不可以经营______。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券承销与保荐业务
D.多倍杠杆融资业务
答案：
D
[解答]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。
17.证券承销的方式不包括______。
A.代销
B.包销
C.助销
D.直销
答案：
D
[解答]证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。
18.信息公开的内容不包括______。
A.月度报告
B.中期报告
C.年度报告
D.临时报告
答案：
A
[解答]信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
19.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，应给予的处罚的说法不正确的是______。
A.责令停止承销或者代理买卖
B.没收违法所得
C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
答案：
D
[解答]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
20.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询的内容不包括______。
A.委托及交易记录
B.营业部机构客户交易信息
C.证券和资金余额
D.证券经纪人的姓名
答案：
B
[解答]证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
21.国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施不包括______。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B.进入证券公司的营业场所检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D.采取强制措施，对涉及内幕交易人员进行询问。
答案：
D
[解答]国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。
②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。
③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。
④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
22.从事证券业务的专业人员不包括______。
A.证券公司中业务部门的管理人员
B.基金管理公司从事基金销售没有取得基金销售资格的人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
答案：
B
[解答]从事证券业务的专业人员包括：
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。
④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。
⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
23.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括______。
A.具有完全民事行为能力
B.具有中华人民共和国国籍
C.具有大学专科以上学历（教育部认可的）
D.未受过刑事处罚
答案：
C
[解答]申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
①取得证券从业资格。
②被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。
③具有中华人民共和国国籍。
④具有完全民事行为能力。
⑤具有大学本科以上学历（教育部认可的）。
⑥具有从事证券业务两年以上的经历。
⑦未受过刑事处罚。
⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
⑨品行端正，具有良好的职业道德。
⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
24.个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其______签字。
A.董事长或者总经理
B.部门总监
C.经理
D.主任
答案：
A
[解答]个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。
25.下列选项中，不得注册为投资主办人的情形不包括______。
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满五年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
答案：
B
[解答]有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
①不符合申请投资主办人注册规定的条件。
②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。
③被协会采取纪律处分未满两年。
④未通过证券从业人员年检。
⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
⑥其他情形。
26.证券业从业人员的禁止行为不包括______。
A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.买卖基金产品
答案：
D
[解答]证券业从业人员不得从事以下活动：
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。
③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。
④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务。
⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
⑦买卖法律明文禁止买卖的证券。
⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。
⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
27.诚信信息查询记录不包括______。
A.查询者
B.查询对象
C.查询原因
D.不诚信事由
答案：
D
[解答]诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。
28.下列关于证券经纪业务人员的说法中，不正确的是______。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不需建立制衡机制
答案：
D
[解答]从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责；与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
29.证券经纪人在执业过程中，符合执业准则的是______。
A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
答案：
C
[解答]证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：
①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。
②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
③在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
⑤违背职业道德的其他行为。
30.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的相关信息，其中不包括______。
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.收益比例
答案：
D
[解答]证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
31.证券业从业人员的一般性禁止行为不包括______。
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B.在经纪业务中接受客户的全权委托
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案：
B
[解答]选项A、C、D属于证券业从业人员的一般性禁止行为；B项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
32.证券经纪业务的构成要素不包括______。
A.证券经纪商
B.托管机构
C.证券交易所
D.证券交易的对象
答案：
B
[解答]证券经纪业务一般由下列四个要素构成：
①委托人。
②证券经纪商。
③证券交易所。
④证券交易的对象。
33.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每______根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A.两年
B.三年
C.五年
D.一年
答案：
A
[解答]证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
34.账户管理主要不包括______。
A.证券账户的合并、挂失补办
B.账户的开立、信息变更、注销
C.账户信息比对与报送
D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
答案：
D
[解答]账户管理主要包括：
账户的开立、信息变更、注销；证券账户的合并、挂失补办；不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；账户信息比对与报送；客户账户档案管理等。
35.下列不属于证券经纪业务特点的是______。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的针对性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
答案：
B
[解答]证券经纪业务的特点包括：
①业务对象的广泛性。
②证券经纪商的中介性。
③客户指令的权威性。
④客户资料的保密性。
36.下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务符合的监管要求的不包括______。
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
答案：
C
[解答]除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：
①建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
②通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
③不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
④产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
37.上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项不包括______。
A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
答案：
D
[解答]财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。
38.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关记入其诚信档案，其中不包括______。
A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
D.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
答案：
C
[解答]中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：
①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。
②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。
③中国证监会认定的其他事项。
39.证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员风险意识，其中，不包括______。
A.保密意识
B.合规操作意识
C.风险控制意识
D.风险杜绝意识
答案：
D
[解答]证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
40.开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的制度体系，其中不包括______。
A.融资融券业务管理制度
B.决策与授权体系
C.评估与控制体系
D.违规处罚制度
答案：
D
[解答]开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。
41.证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括______。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会关于经营融资融券业务的决议
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
答案：
D
[解答]证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：
①融资融券业务资格申请书。
②股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。
③融资融券业务方案、内部管理制
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