私募机构与政府产业基金合作方案模板Word格式文档下载.docx

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重点投资于高新区内处于初创期的人才聚集型企业。

二、合作模式

（一）共同出资设立基金。

由齐鲁资本以参股方式与社会出资人共同出资设立基金，齐鲁资本出资比例不超过25%。

（二）合资成立基金管理公司。

公开征集相关领域内基金投资管理经验丰富、募集资金能力强的基金管理机构。

齐鲁资本可根据情况与其共同出资在济南高新区新设或改组设立基金管理公司，由其担任相关基金执行事务合伙人，具体负责基金组建及日常管理。

三、合作机构申请条件

在中国大陆境内注册并已在中国证券投资基金业协会登记备案，且符合《济南…………合作机构的说明》设立条件的基金管理机构。

多家机构拟共同发起设立基金的，应推举1家机构作为申请者。

四、报名方式和申请材料

申请合作的基金管理机构须于2016年11月28日至2016年12月5日（每天9:

00—17:

00，节假日除外），至济南高新区舜华路2000号舜泰广场6号楼3101室现场报名，报名时须提交申请机构营业执照（副本复印件加盖公章）和私募基金管理人登记证明、法人授权委托书、法定联系地址及电话。

参加评审的申请机构，需按照《说明》要求提供书面申报材料（一式8份）及电子版材料（光盘1份）。

一、总括

为抢抓经济结构转型机遇，吸引国内外投资机构和优秀创业人才关注山东济南的发展，推动投资结构多元化，以投资结构优化促进产业结构优化，加速山东省跨越发展，遵照政府引导基金设立通行做法，结合当地的实际情况，制定政府引导基金设立总体方案。

二、基金组建方案

（一）基本架构

1.基金名称：

山东小沐智能产业基金

2.基金规模：

总规模为10亿元人民币，首期3亿元人民币

3.基金募集：

发起人3亿元人民币，对外募集7亿元人民币

4.基金期限：

5+2年

5.组织形式：

有限合伙制

法定代表人：

李小沐

注册地：

山东省济南市

6.基金性质：

盈利性基金

7.基金管理人：

北京小沐资产管理有限公司

8.管理费率：

2%/年

9.资金到位时间：

2017年1月

10.基金投向：

本基金拟投向于企业IPO、新三板、创业板、定向增发等

11.投资金额：

单个项目投资金额不得超过基金规模的20%

12.业绩报酬：

参照基金管理的通行惯例，有限合伙人（LP）获得项目收益的80%，普通合伙人（GP）获得项目收益的20%。

（二）基金募集

1.基金规模：

总规模为10亿元人民币，首期3亿元人民币。

2.发起合伙人：

（1）有限合伙人：

北京小沐资产管理有限公司，出资1000万元；

（2）普通合伙人：

山东振兴股权投资基金有限公司，出资1亿元，中国东部发展促进会，出资2亿元。

3.募集对象：

拟邀请……等相关机构共同出资。

募集对象包括政信金融服务平台旗下60余家子公司及其会员单位，同时，采用更加市场化的操作，适当扩大募集对象范围至具有独立法人资格的企业或自然人。

4.募集条件：

有实力的，有信誉的，且对政府引导基金有充分了解和认同，认可长期价值投资理念的具有独立法人资格的企业或自然人。

5.募集金额：

首期对外募集1亿元，最小出资单位为500万元。

（三）基金宗旨

立足山东，辐射全国，着力扶持山东省内战略性新兴产业和高成长性企业，打造一支有影响力的区域基金品牌，在可承受的风险范围内，为出资人创造最大化的收益。

（四）基金优势

1.山东地区的最佳机遇期；

2.政府高度重视，大力支持；

3.政府设立引导基金，有利于最大程度整合政府各方面资源。

（五）业务定位

1.投资方向：

专注于战略性新兴产业和高成长性企业的直接股权投资。

2.投资区域：

优先选择山东省内的优质企业。

3.投资对象：

相对成熟的拟上市项目及中早期项目。

4.投资领域：

重点投资智能硬件产业和济南市主导产业及重点扶持产业。

（六）基金运营

1.投资策略

以企业有良好发展前景及具备上市意愿和条件为投资标的选择基本标准；

以条件相对成熟的拟上市项目为主要投资方向，控制风险，缩短投资周期；

同时兼顾中早期项目的投资培育，在整体收益得以保证的前提下提前布局，获取更高的超额收益。

2.运营原则

根据基金宗旨在运作上完全采取市场化策略，严格坚持股权投资必要的业务原则―尽责调研、客观评估、科学决策。

基金的运营全权委托基金管理机构的专业管理团队，其他出资人不介入具体管理工作。

基金管理机构在当地组建一批专业团队专门负责本基金的投资。

提高决策的专业性、科学性及独立性，基金管理机构要借鉴国际主流管理模式，并结合中国的本土特点，设立独立的投资决策委员会，作为最高投资决策机构。

基金管理机构要奉行稳健的经营风格，力图在可承受的风险范围内。

3.运作流程

（1）市区政府引导并发起，吸引社会资金共同设立基金；

（2）将基金托管至各方认可的商业银行；

（3）基金管理机构接受委托作为基金管理人；

（4）基金管理机构执行从项目筛选到投资退出的一系列投资事务；

（5）投资决策委员会根据投资建议进行投资决策。

4.基金的投资决策

（1）最高决策机构：

投资决策委员会，投资项目由该投资决策委员会审核且同意后方可实施，同时投资决策委员会通过的项目即可实施投资。

（2）投资决策委员会设立和决策原则：

对投资业绩负责的基金管理机构、政府出资人和社会资本出资人有权委派委员。

（3）投资决策委员会构成：

投资决策委员会由5名决策委员组成，其中政府派1名，基金管理机构委派2名，其他合伙人推荐2名。

（4）决策机制：

投资决策审核会实行5票中3票赞成通过制。

5.风险管控

（1）同业竞争禁止原则：

本基金的基金管理机构不再受托管理XX投资基金。

（2）资金第三方托管：

引入资金第三方独立托管机制，将基金托管至各方认可的商业银行，托管人履行资金的保管和监督职能。

（3）两层决策机制：

凡拟投资项目，先由基金管理机构审核完善，然后提交政府引导基金投资决策委员会决策。

（4）定期的信息披露：

基金管理机构每季度就基金运作情况向投资人做出报告。

（5）专业化的投资后增值服务：

基金管理机构要将投资后管理从整个投资管理流程中分离出来，通过对每个投资项目的价值深入挖掘和精耕细作，为被投资企业提供个性化的资本服务、以及有实用价值的、贴身的增值咨询服务、执行服务，来实现利益的最大化。

6.基金管理费用

（1）管理费用用途：

包括基金日常经营运作的开支，人员工资、房屋租赁及装修费用，日常办公费用、项目调研费用、聘请中介机构和专家费用、培训费用、投资后项目管理费用等，除此外基金不承担运行的日常费用。

（2）管理费率：

2%，以到位资金总额按年提取。

（3）管理费提取方式：

基金委托管理费用按年度于12月1日前提取。

7.基金盈利模式及成本费用

（1）基金收益来源：

基金主要投资未上市企业股权，通过对投资企业股权的转让、回购及IPO等退出后获利。

本基金对于基金未投资于股权投资项目的闲余资金将采取动态控制、低风险的投资方法，投资于国债、金融债、央行票据等风险低流动性好的金融产品。

（2）基金的成本费用：

①支付管理机构的基金管理年费；

②基金合伙人年度会议费用；

③基金成立时的开办费；

④投资退出的直接费用；

⑤其他基金本身的税费等。

8.收益分配及超额收益酬金

（1）分配条件：

①在基金受托管理期间，基金可分配净收益的50%；

②有出资人提议且经全体出资人同意；

③基金管理期满。

（2）分配原则：

基金管理人对基金收益部分按20%的比例提取激励酬金，剩余部分按所有出资人的出资比例分配

仅供个人用于学习、研究；

不得用于商业用途。

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