质量管理体系审核员培训教学大纲Word文档格式.doc
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以便验证那些活动的符合性和有效性；
（11）阐述基于过程的活动的概念及相关的输入、输出、控制和资源的概念。
2.4在审核方面
2.4.1关于审核过程和责任
成功地完成培训课程的学生应能够：
说明认证认可制度，认可机构、认证机构、审核员注册机构、培训课程认可机构及CNAT和IATCA的不同职责；
说明组织的质量管理体系的认证过程；
说明适用于审核过程的GB/T19011-2003标准现行版本（适用时）的要求；
说明第一方、第二方和第三方审核的作用、共同点与不同点，及在每种审核活动中审核员、受审核方和审核委托方的不同作用和责任；
阐述审核过程的各阶段的保密要求；
阐述审核员应注意当地的风俗习惯，并遵守受审核方的规章制度要求，特别是涉及健康和安全的情况；
说明并承担审核员和审核组长在审核过程中的作用和职责；
理解CNAT/IATCA质量管理体系审核员注册准则，国家注册审核员制度，以及CNAT/IATCA注册资格的国际承认；
理解CNAT/IATCA审核员行为规范。
2.4.2关于审核策划
按照GB/T19011-2003标准，策划并组织审核的各项工作，包括文件评审；
阐述：
（i）认证机构被认可的范围的重要性；
（ii）与受审核方质量管理体系结构和内容相关的范围的重要性，包括适用要求（删减）的概念、审核计划、以及审核组成员的选用；
阐述初访（pre-auditvisits）的目的，以及如何评估初访的需求；
确定审核前所需要的信息，以便有效地策划审核所需要的人日和资源；
根据过程分析、受审核质量管理体系和GB/T19001标准规定的有关要求编制审核过程中使用的检查表；
说明在审核中使用检查表的益处和风险。
2.4.3关于审核实施
成功地完成培训课程的学生应能够：
依据GB/T19011标准完成一个过程审核的各个方面；
依据GB/T19011标准在审核期间主持首、末次会议并理解召开与受审核方沟通会议的目的；
展示有效的人际交往技能和面谈技巧，其中包括听和问的能力；
在审核过程中作好充分记录，以便提供体系符合和不符合审核准则的客观证据；
阐述审核中抽样的风险和益处；
收集并分析审核过程中的证据，将具体的审核证据与标准及质量管理体系的相关要求进行对照，并客观地评审收集到的证据。
2.4.4关于审核的报告和跟踪
成功地完成培训课程的学生应能够：
总结、记录并提交审核的结果，并展示依据获得的审核证据编写简明的审核报告的能力；
评价审核过程中收集的客观证据，并编写符合和不符合审核准则的报告；
评价审核过程中记录的不符合的严重程度，并按审核方案中的定义划分不符合级别（例如，主要、次要、观察）（注：
为了评价学生的能力，在培训过程中应该使用培训大纲中规定的划分定义）；
评价受审核方提出的与审核过程中记录的不符合相对应的纠正和预防措施建议；
评价所采取的纠正措施的实施及有效性，评价所采取的预防措施的实施及有效性；
辨别纠正措施和预防措施；
根据审核过程中获得的审核证据，作出管理体系是否可通过认证的推荐；
说明审核员和受审核方在纠正措施的各个阶段的作用和责任；
阐述进行监督审核的目的。
2．5适用时，教师应制定更详细的学习目标。
2．6学生达到学习目标的情况应由教师进行测量。
3课程内容
3.1课程开始前，学生应填写入学登记表，表中处学生个人信息之外，还应明示CNAT审核员注册要求并明确培训合格仅满足注册的部分要求。
学生本人应在入学登记表中签名确认。
课程开始时，向学生介绍课程形式、学生责任、评价方式和各种评价的依据；
3.2培训课程应包括：
l
学习目标中规定的所有方面；
适当时，当地的要求、文化、审核的惯例或方法，以及GB/T19001标准的应用。
4.审核员培训的基本要求
4.1审核员培训是一项传授专业知识、培养实际能力的实用性课程，是一个完整的过程。
在整个培训过程中应注重对学生实际能力的持续的培训和考察。
教师应以过程方法和PDCA循环的基本原则和方法，设计、实施、检查、改进和管理培训课程；
4.2教师应依据本大纲自主开发、设计和编写培训教材及辅助教学资料，包括：
教师手册、学生手册、案例资料、测验题目和模拟试卷等。
4.3培训的重点是培养和提高学生的能力：
l应使学生准确理解和正确运用GB/T19000族标准、培养有效和适宜的审核能力、技巧和审核组织管理能力；
l要以GB/T19011为主线，完整、准确地讲授审核的过程、活动及相关知识和要求，使学生能感受到真实的审核实践氛围；
l要对学生个人素质、态度意识、行为举止方面进行正确指导。
5.教学方法与教学形式
5.1培训课程的设计应使教师和学生间具有高度互动性，实现充分、平等的交流。
整个教学活动应采取教师当面授课、指导学生间相互协助、配合、交流的方式进行；
5.2教学形式应促进学生与教师之间的交流，激励学生积极参与教学活动。
教室座位的摆放应有利于学生与教师交流、参与和相互配合，建议摆放成U字型，并尽量使各学生与教师的距离相等。
5.3培训课程应尽可能结合审核实际，并安排相应数量的课内外练习、分组讨论、案例分析、角色扮演或实习审核等实践活动，以增强学生对知识的理解，促进其掌握审核的程序和技能、技巧。
5.4教师应对课程实施有效的管理，包括注意时间安排、课程内容、标准的要求、教师应注重自身的行为、举止，仪表整洁、庄重。
5.5全部课程时间应不少于30个小时。
5.630小时的审核员培训课程用于直接授课、分组活动和个人练习的全部课程可以适当接合授课过程来进行。
5.7标准条款用于培训的课程时间不少于14小时。
5.8考试、课间休息等自由活动时间不应计算在课程时间内。
5.9除非特殊情况，培训课程应在连续的5天内进行。
5．9．1如课程提供者提出课程变更，应事先向管理机构提出申请并提交：
要求变更的原因
要求变更的依据
修改后的培训计划和/或修改后的教学大纲
对学习过程的影响的评价
5.10课程的设计和实施应能使学生感受到质量体系审核的真实情景和气氛
5.11每个学生应积极参与专题讨论、案例分析、审核员角色扮演活动等课堂活动，或参加实际的质量体系审核活动。
此类活动的时间应不少于课程时间的50%。
如果学生参加了实际的审核活动，2/3的审核时间应计算在全部课程时间之内。
5.12与培训直接有关的辅助手段，如录相，可以作为教师培训教学的补充方式。
此类非交流式、被动式辅助教学的时间不应超过3小时。
6．连续评价与笔试
授课教师根据CNAT《质量管理体系审核员培训课程准则》、《考试管理规则》及《连续评价指南》建立形成文件的程序对学生实施连续评价和笔试并对其进行有效管理。
连续评价的内容和方式请见CNAT批准发布的《连续评价指南》。
笔试试题的范围为本大纲规定的所有内容。
笔试的时间为2小时。
笔试的过程由授课教师依据《CNAT考试管理规则》进行管理。
笔试的试卷由CNAT统一提供，由教师依据《CNAT考试管理规则》对试卷进行使用和管理。
试卷的评阅和复核由CNAT指定有资格的人进行。
第二部分质量管理体系国家注册审核员培训课程安排
日期
时间
课程内容
教师分配
第
一
天
08：
30-09：
00
开幕式、教师及学员自我介绍
课程介绍
考试的题型、分值介绍
09：
00-10：
质量管理体系
标准部分的概论
10：
15
课间休息
15-12：
八项质量管理原则
基础和术语
12：
00-14：
午间休息
14：
00-15：
45
GB/T19001-2000
标准及理解和审核要点
15：
45-16：
16：
00-18：
（至少讲到6.4）
19：
00-21：
测验一、复习、预习
二
00-08：
讲评测验一
15-10：
GB/T19001-2000
标准及理解和审核要点（续）
（至少讲到7.6）
00-16：
30
标准及理解和审核要点（续完）
30-18：
审核概论、文件评审
测验二、案例练习一（文件评审）
三
40
讲评测验二
40-10：
讲评案例练习一
15-11：
审核概论、审核启动和准备（审核计划）
11：
00-12：
案例练习二编制审核计划
讲评练习二
现场审核的准备（检查表）
15-17：
17：
案例练习三编制检查表
编制检查表、预习案例练习四
四
00-09：
20
讲评案例练习三
20-10：
现场审核实施
现场审核实施（续）
案例练习四不符合报告
（判标）
案例练习四不符合报告编写及讲评
15-18：
现场审核实施（续）[质量管理体系评价、审核结论、审核报告、末次会议]
案例练习五审核报告
五
审核后续活动的实施
30-10：
质量管理体系认证过程
审核员注册管理通用要求
讲评案例练习五审核报告
45-12：
案例练习六末次会议及角色扮演
模拟试题
复习、讨论、答疑
六
考试
第三部分教学内容和教学要求
对于预备知识30小时的审核员培训课程涉及下面的内容。
第一章
ISO9000族标准概论
第一节质量管理体系标准的产生和发展
[教学内容]
1．质量管理体系标准的产生和发展
[教学要求]
1．了解质量管理体系标准的产生和发展；
2．熟悉ISO9000族标准的概念；
3．实施ISO9000族标准的意义；
4．ISO9000族标准在中国的进展情况；
[教学方法建议]
1．这部分内容可以教师讲授为主，也可结合举例和课堂提问进行讨论；
2．本条款符合要求的客观证据也可穿插在审核技术的有关课程中或角色扮演时进行讨论。
第二节GB/T19000族标准的构成和特点
GB/T19000族标准的构成和特点
1．了解2000版GB/T19000族标准及其支持性文件；
2．了解ISO9000族核心标准的概要；
3．了解2000版GB/T19000族标准的特点；
这部分内容可以教师讲授为主，也可结合举例和课堂提问进行讨论；
第三节GB/T19001与其他管理体系标准的比较
GB/T19001与其他管理体系标准的比较
1．理解GB/T19001与GB/T19004是“一对协调一致的质量管理体系标准”的关系；
2．了解GB/T19001质量管理体系标准与GB/T24001环境管理体系标准的相容性；
3．了解质量管理体系要求标准与其他管理体系标准的相容性；
第二章
质量管理原则及质量管理体系基础
第一节
八项质量管理原则
[教学内容]
1．八项质量管理原则产生的背景及意义
2．八项质量管理原则的含义
3．与GB/T19001标准的关系
[教学要求]
1．了解八项质量管理原则产生的背景及意义；
2．了解八项质量管理原则的含义
3．了解与GB/T19001标准的关系（可在学完9001标准后）
这部分内容可以讲授为主。
第二节质量管理体系基础
1．质量管理体系基础的意义
1．了解质量管理体系基础的意义
2．了解质量管理体系基础
1．这部分内容可以讲授为主。
2．质量管理体系基础的内容可在讲解9001标准时结合讲授
第三章质量管理体系——术语
1．GB/T19000-2000标准中术语的体系
2．基本术语的内容
1．了解GB/T19000-2000标准中术语的体系；
2．了解GB/T19000-2000标准中使用的术语；
3．掌握下列术语：
质量、产品、质量策划、质量方针、质量目标、过程、程序、不合格、纠正措施、预防措施、持续改进、文件；
4．掌握供应链的概念。
这部分内容主要是概念性知识，可以讲授为主，结合适当举例和课堂提问进行。
术语可以结合相关章节内容讲解。
第四章GB/T19001-2000标准
[本章教学内容]
1．教学内容应覆盖GB/T19001标准的每一个条款的要求和意图。
[本章教学方法建议]
2．本条款符合要求的客观证据也可穿插在审核技术的有关课程中或角色扮演时进行讨论。
第一节前言和引言
1．
GB/T19001标准的意图
2．
过程方法
3．
“以过程为基础的质量管理体系模式”图
4．
PDCA循环
1．了解标准名称的变化；
2．理解本标准鼓励采用过程方法，通过满足顾客要求，增强顾客满意。
3．掌握过程方法，理解“以过程为基础的质量管理体系模式”图的运行机
理；
4．理解组织质量管理体系的设计和实施受各种因素影响；
5．理解本标准的体系要求是对产品要求的补充；
6．了解本标准的用途（内外部评价）；
7．说明本标准以八项质量管理原则为基础。
第二节范围
1．范围
2．总则
3．应用
1．理解本标准的适用范围；
2．了解遵守法律与符合标准的区别；
3．理解对“删减”的要求；
第三节引用标准、术语和定义
1．引用标准
2．术语和定义
1．了解标准的引用标准是GB/T19000-2000标准；
2．掌握供应链的内涵；
第四节质量管理体系
4．1总要求
4．2文件要求
1．理解标准第四章所有条款的要求和意图，并了解符合要求的客观证据。
2．理解“总要求”是建立（包括形成文件）、实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性的总体思路。
3．理解过程（包括外包过程）识别和控制的重要性。
4．了解质量管理体系文件的类型、要求、关系和价值（见GB/T19000，2.7）；
了解组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件；
了解文件的多少、详略程度、结构和形式可由组织决定。
5．理解对质量手册的要求；
6．理解文件控制的要求，
7．理解记录控制的要求。
第五节管理职责
5．1管理承诺
5．2以顾客为关注焦点
5．3质量方针
5．4策划
5．5职责、权限和沟通
5．6管理评审
1．掌握标准第五章所有条款的要求和意图，并了解符合要求的客观证据。
2．理解最高管理者的承诺及其应提供的证据。
3．理解“以顾客为关注焦点”的要求；
4．了解质量方针和质量目标的定义和关系；
5．理解质量策划和质量目标的关系；
6．了解内部沟通过程的目的、方法和措施。
7．理解“管理评审”的时间间隔要求；
理解“管理评审”应评审质量管理体系及其改进的机会和变更的需要、质量方针和质量目标；
理解“管理评审”的目的（确保体系的适宜性、充分性和有效性）；
理解“管理评审”的输入、输出内容要求；
第六节资源管理
6．1资源提供
6．2人力资源
6．3基础设施
6．4工作环境
1．掌握标准第六章所有条款的要求和意图，并了解符合要求的客观证据。
2．理解资源的确定是基于过程识别的结果；
3．理解能够胜任工作的人员的范围和能力要求；
4．理解对培训或其他措施有效性的评价；
5．理解对员工意识的要求；
6.理解基础设施和工作环境所涉及的范围；
第七节产品实现
7．1产品实现的策划
7．2与顾客有关的过程
7.3设计和开发
7．4采购
7．5生产和服务提供
7．6监视和测量装置的控制
1．掌握标准第七章所有条款的要求和意图，并了解符合要求的客观证据。
2.理解产品实现的策划的要求，了解产品实现策划与标准中其他策划的关系；
3．了解质量策划与质量计划的关系；
4．理解7.2.1b条识别的充分性和重要性；
5．理解与顾客沟通的范围及其有效安排的确定和实施；
6．理解设计和开发的定义；
理解7.3.1条款的适用范围；
7．理解设计和开发的输入和输出的要求；
8．理解设计和开发评审、验证和确认的依据、目的、方法、时机及设计评审的参加者；
9．理解对更改的识别和进行评审、验证及确认的必要性。
10.理解“采购的产品”的范围（含外包过程）；
理解对供方选择、评价和重新评价的准则和结果的要求，了解对供方评价和选择的内容、方法；
11.了解标准中7．4．3与8．2．4条的关系；
12．了解“放行”、“交付”和“交付后活动”；
13．理解需要实施“确认”过程的范围，理解适用时“确认”的安排的要求；
14．理解产品标识、产品状态标识和产品的唯一性标识的要求；
15．理解顾客财产包括的范围；
16．了解“监视”和“测量”的概念；
17．理解确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置的范围；
18．理解“为确保过程有效，必要时”的含义，了解“校准”与“检定”的概念；
第八节测量、分析和改进
8．1总则
8．2监视和测量
8．3不合格品控制
8．4数据分析
8．5改进
1．理解策划并实施监视、测量、分析和改进过程的目的和方法；
2．了解顾客满意的定义；
3．了解内部审核是质量管理体系评价的方法之一；
理解内部审核和审核方案的要求；
4．理解对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量的要求；
5．理解对产品的特性监视和测量的要求；
理解放行产品和交付服务的规定；
6．理解对不合格品控制的要求；
7．理解组织应确定、收集和分析适当的数据的范围、要求和应用；
8．了解持续改进的概念；
理解持续改进的方法和活动（见GB/T19000的2.9条款）；
9．理解纠正措施和预防措施的概念和要求；
理解对纠正措施和预防措施的需求的评价；
第五章质量管理体系审核概述
[教学内容]
1．GB/T19011标准中有关审核的术语
2．质量管理体系审核的原则和特点
3．质量管理体系审核的阶段和主要活
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