证券从业考试证券交易最后冲刺知识大全.docx

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证券从业考试证券交易最后冲刺知识大全

1、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（　　）等方面相互分离、独立运行。

A．机构

B．人员

C．信息

D．账户

2、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（　　）。

A．委托人

B．证券经纪商

C．证券交易所

D．证券公司

3、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（　　）。

A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划

C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

4、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（　　）等事项。

A．内幕交易

B．证券欺诈

C．市场操纵

D．正常交易

5、单位有下列（　　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

6、荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．预测具体证券投资品种的价格走势

7、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（　　）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券业从业人员资格管理办法》

C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D．《证券公司合规管理试行规定》

8、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（　　）。

A．共益权

B．自益权

C．单独股东权

D．少数股东权

9、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（　　）。

A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B．部门基金业务负责人

C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

10、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（　　）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员

C．证券经纪人

D．实习或见习人员

11、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（　　）。

A．证券投资师

B．证券投资顾问

C．证券分析师

D．证券分析顾问

12、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（　　）。

A．证券账户的开立

B．资金账户的注销

C．建立及变更客户资金存管关系

D．客户证券账户转托管和撤销指定交易

13、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　　）。

A．证券交易所的从业人员

B．期货经纪公司的从业人员

C．证券业协会的工作人员

D．证券、期货监督管理部门的工作人员

14、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（　　）。

A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

B．相关业务技术系统建设情况说明

C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

D．公司财务状况的报告及相关材料

15、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（　　）决定。

A．股东会

B．股东大会

C．董事会

D．监事会

16、单位有下列（　　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

17、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（　　）。

A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

18、证券公司只能接受其（　　）的期货公司的委托从事介绍业务。

A．全资拥有

B．控股

C．其他

D．被同一机构控制

19、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（　　）等方面相互分离、独立运行。

A．机构

B．人员

C．信息

D．账户

20、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（　　）。

A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

21、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（　　）。

A．未直接参与信息披露违法行为

B．配合证券监管机构调查且有立功表现

C．受他人胁迫参与信息披露违法行为

D．主动上交个人财产

22、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（　　）。

A．责令停止承销或者代理买卖

B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

23、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖

B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

24、证券投资者保护基金的来源有（　　）。

A．国内外机构、组织及个人的捐赠

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的

25、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（　　）。

A．客体要件

B．客观要件

C．主体要件

D．主观要件

26、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（　　）。

A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息

C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

27、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假

B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人

D．不按规定履行报告义务

28、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（　　）行为的发生。

A．内幕交易

B．操纵市场

C．恶性竞争

D．欺诈客户

29、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　　）。

A．证券交易所的从业人员

B．期货经纪公司的从业人员

C．证券业协会的工作人员

D．证券、期货监督管理部门的工作人员

30、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（　　）。

A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

31、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（　　）。

A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

32、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（　　）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为多个客户办理定向资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

33、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（　　）。

A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

34、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（　　）。

A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

D．品行端正，具有良好的职业道德

35、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（　　）。

A．没收业务收入

B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

36、融资融券业务客户的选择标准包括（　　）。

A．工作状况

B．账户状态

C．信誉状况

D．关联关系

37、有限责任公司的监事会行使的职权包括（　　）。

A．检查公司财务

B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

C．对发行公司债券作出决议

D．向股东会会议提出提案

38、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（　　）。

A．商业银行

B．保险公司

C．财务公司

D．证券投资基金

39、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（　　）。

A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

40、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（　　）。

A．提供虚假、误导性信息

B．采取正当竞争手段开展业务

C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

41、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（　　）。

A．委托代理关系

B．代理期间

C．执业地域范围

D．代理权限

42、股份有限公司的董事会成员可以是（　　）人。

A．5

B．15

C．20

D．25

43、设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C．取得基金从业资格的人员达到法定人数

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

44、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（　　）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

45、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（　　）。

A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

46、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。

A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

47、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（　　）。

A．公司和行业的研究报告

B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告

D．经济前景的预测分析和展望研究

48、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（　　）。

A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

49、期货交易的基本特征包括（　　）。

A．合约标准化

B．场所固定化

C．结算统一化

D．商品特殊化

50、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（　　）。

A．证券投资师

B．证券投资顾问

C．证券分析师

D．证券分析顾问

51、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（　　）。

A．真实、合法的资金和账户

B．明确授权

C．业务隔离

D．风险监控

52、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（　　）。

A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

53、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。

A．受他人胁迫参与信息披露违法行为

B．不直接从事经营管理

C．配合证券监管机构调查且有立功表现

D．任职时间短、不了解情况

54、股份有限公司的股东大会分为（　　）。

A．年会

B．季度会

C．月会

D．临时会议

55、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（　　）。

A．指定商业银行

B．证券登记结算机构

C．资产托管机构

D．证券交易所

56、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（　　）。

A．委托记录

B．交易记录

C．证券和资金余额

D．证券经纪人的姓名

57、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会

B．审计委员会

C．风险控制委员会

D．风险规避委员会

58、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（　　）。

A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

59、证券公司实施重整的，重整计划涉及（　　）事项时，应当报经中国证监会批准。

A．变更业务范围

B．变更主要股东

C．变更公司形式

D．公司合并、分立

60、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（　　）。

A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B．部门基金业务负责人

C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

61、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（　　）。

A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息

C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

62、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（　　）等事项。

A．内幕交易

B．证券欺诈

C．市场操纵

D．正常交易

63、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（　　）。

A．共益权

B．自益权

C．单独股东权

D．少数股东权

64、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（　　）等作为考核的重要内容。

A．行为的合规性

B．服务的效率性

C．客户投诉情况

D．服务的适当性

65、有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。

A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D．已取得证券从业资格

66、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（　　）。

A．融资融券业务管理制度

B．决策与授权体系

C．评估与控制体系

D．操作流程和风险识别

67、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（　　）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

68、证券交易所的监管职能包括（　　）。

A．对证券交易活动进行管理

B．对会员进行管理

C．对全国证券、期货业进行集中统一监管

D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

69、收购要约的期限可以是（　　）日。

A．20

B．35

C．50

D．65

70、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A．简单

B．复杂

C．真实

D．准确

71、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人的高级管理人员

B．委托人的董事

C．委托人的监事

D．委托人

72、证券经纪业务的构成要素包括（　　）。

A．证券经纪商

B．委托人

C．证券交易所

D．证券交易的对象

73、证券公司可以委托（　　）代为推广集合资产管理计划。

A．其他证券公司

B．商业银行

C．证券交易所

D．中国证券业协会

74、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（　　）。

A．取消从业资格

B．处以3万元以上20万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

75、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（　　）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

A．监事会

B．理事会

C．董事会或股东大会

D．股东大会或股东会

76、股份有限公司的董事会成员可以是（　　）人。

A．5

B．15

C．20

D．25

77、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（　　）。

A．公司和行业的研究报告

B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告

D．经济前景的预测分析和展望研究

78、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（　　）。

A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

79、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（　　）。

A．单一客体

B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度

D．投资者的合法权益

80、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（　　）。

A．商业银行

B．国有企业

C．民营企业

D．证券交易所

81、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（　　）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

82、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（　　）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

A．股票

B．债券

C．投资基金证券

D．彩票

83、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（　　）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险

B．购买人风险

C．市场风险

D．流动性风险