液态乳制品安全生产HACCP实施指南Word下载.docx
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2.3.2培训应包括以下内容
2.3.2.1制定相应的培训计划
2.3.2.2所有相关人员必须通过HACCP原理及应用和卫生控制的培训，培训内容至少等效于卫生部门认可的标准教材。
相关人员指领导层、HACCP工作小组成员、有关管理和操作人员
2.3.2.3至少有二人通过HACCP原理及应用、相关法律法规和内部审核培训
2.3.2.4评估培训效果。
2.3.3培训应予以记录并保持。
2.4不合格产品的回收制度
2.4.1必须建立文件化的程序以回收可能发生的不安全的产品。
回收程序必须能确保所有受影响的产品能够被识别和追溯。
2.4.2回收程序必须包括
2.4.2.1回收产品的有关信息（包括产品名称、生产日期、批次等）
2.4.2.2在什么情况下进行产品回收
2.4.2.3所有相关方都能被通知到
2.4.2.4回收产品的处理
2.4.2.5必要时，考虑改进HACCP体系或工艺
2.4.2.6符合相关适用法规的要求
2.4.3所发生的回收过程及程序必须记录。
2.5.消费者投诉处理制度
2.5.1必须建立文件化的程序以处理消费者投诉。
2.5.2消费者投诉程序应包括
2.5.2.1接收投诉和收集投诉产品的信息（标签、批次、生产日期等）
2.5.2.2调查投诉并与投诉消费者联系
2.5.2.3对消费者投诉进行评估
2.5.2.4必要时采取相应的措施（包括进行产品回收）
2.5.2.5消费者投诉和采取的措施应反馈到HACCP的验证活动，以利于HACCP体系的改进。
2.5.3所有的消费者投诉与组织采取的措施必须记录。
3实施步骤
3.1组成HACCP小组
3.1.1必须组建一个HACCP小组，小组由各方面的专业人员及相关操作人员组成，并规定其职责和权限，以制定、实施和保持HACCP体系。
3.2产品的描述
3.2.1提供HACCP体系所涉及产品的充分的信息。
3.2.2产品信息包括:
3.2.2.1产品的完整描述
3.2.2.2产品的特性
3.2.2.3有关安全的特性（如PH值、水活度等）
3.2.2.4原料
3.2.2.5辅料（受限辅料和非受限辅料）
3.2.2.6包装类型
3.2.2.7贮存条件
3.2.2.8标签说明
3.2.2.9保质期
3.2.2.10销售方式
3.2.2.11预期用途和适宜的消费者
3.2.2.12具体食用/使用方法（有关安全方面）。
3.2.3本指南提供了液态乳制品超高温灭菌乳的产品描述。
3.3绘制和确认加工工艺流程图。
3.3.1制定包括HACCP体系涉及产品的生产加工工艺流程图及生产工序布局图。
3.3.2流程图必须包括：
3.3.2.1原料和辅料（受限辅料和非受限辅料必须分开）、包装材料
3.3.2.2包括加工、运输、贮存等所有影响食品安全的工序
3.3.2.3与食品安全有关的其它信息（如温度、PH值等）
3.3.3流程图必须充分、明确以便于识别潜在危害。
必须对流程图进行现场确认以确保与实际加工操作一致。
3.3.4本指南提供了液态乳制品超高温灭菌乳的加工工艺流程图示例。
3.4危害分析和预防措施
3.4.1所有与产品或过程有关的从原料准备、加工、贮存和销售直至消费者使用以前，可能发生的生物的、化学的或物理的危害都必须被识别并形成文件。
3.4.2危害分析应包括但不限于以下方面：
3.4.2.1从原料准备直至消费者使用以前所有可能发生的危害及它们对消费者健康的影响程度，对危害进行定性、定量的评估，并考虑以下因素
3.4.2.1.1微生物污染：
如致病菌、病毒、霉菌、酵母等污染
3.4.2.1.2化学性污染：
如法律不允许的兽药、抗生素残留、农药残留、天然毒素、不允许使用的食品添加剂和色素、存在未声明可能性导致过敏的成分等
3.4.2.1.3物理危害：
如异物、杂质、金属等
3.4.2.2对原料和辅料，产品的特性（如PH值、水活性等），加工参数和加工设计，加工设备、设施和布局，贮存设施和贮存条件，包装及包装材料，销售方式和使用方法进行评价，以确定对产品造成的影响。
3.5确立关键控制点（CCPs）
3.5.1对已识别的显著危害，应在一个或多个关键控制点上将其控制到可接受水平。
3.5.2使用CCP判断树来确定关键控制点。
3.6建立关键限值
3.6.1必须对每个关键控制点确立关键限值并形成文件。
确立关键限值的相关文件必须以文件的形式保存以便于确认。
3.6.2它包括但不限于
3.6.2.1相关的法律、法规要求
3.6.2.2国家或或国际标准、实验数据、参考文献等
3.6.2.3专家意见
3.6.3所确立的关键限值必须具有可操作性，符合实际控制水平。
3.7建立监控程序
3.7.1建立监控程序以确保每个关键控制点所设立的关键限值是否在控制之中。
监控程序必须包括一系列用于证明关键控制点处于控制中的计划好的观察和测量方法。
3.7.2监控程序应包括以下方面
3.7.2.1监控对象，如产品、仪器设备等
3.7.2.2监控方法：
如对加热或冷却过程的温度和时间，贮存、运输的环境温度和湿度，产品温度，水分活性值等指标进行监测
3.7.2.3监控频率：
如每批、每小时、连续等
3.7.2.4监控人员：
为授权的检查人员，如采购人员、操作者、质量管理人员、化验员
3.7.3监控程序必须足以识别任何可能发生的偏离。
3.7.4监控结果必须记录并由监控人员及监控复核人员签字。
3.8建立纠正措施程序
3.8.1必须建立并实施文件化的纠正措施程序，以控制在关键控制点上可能发生的偏离
3.8.2它包括但不限于
3.8.2.1确定由于受偏离影响的产品
3.8.2.2纠正偏离的原因，以防止其再发生
3.8.2.3通过加工测试或产品检验证明关键控制点恢复控制
3.8.2.4分析并处理受影响的产品，处理方法包括返工、拒收、废弃等，在必要时进行产品回收，
3.8.2.5对所采取的纠正措施进行评估
3.8.2.6如果反复发生偏离，应考虑调整加工工艺或修改HACCP计划
3.8.3所采取的纠正措施必须记录、签字，并由复查人员进行复核签字。
3.9建立验证程序
3.9.1必须建立、实施和保持文件化的程序对HACCP体系的适宜性和有效性进行验证，以确保食品的安全和体系的按计划进行及持续改进。
3.10建立文件控制与记录保持程序
3.10.1必须建立并保持一个有效的文件控制和记录保持程序，以证明产品的安全性及符合现行法律法规的要求。
3.10.2文件控制与记录保持程序应确保所有必要的文件（程序、作业指导书、表格等）在需要使用时可以获得
3.10.2.1记录必须在产品保存期后保存半年
3.10.2.2需要审核时能在24小时内取得文件并在现场提供
3.10.2.3记录在监控发生6个月后允许存放在加工厂之外
3.10.2.4记录必须包括加工者名称、地址
3.10.2.5记录必须注明日期及时间并有操作人员或记录人员的签名
3.10.2.6记录必须包括监控过程中获得的实际数据和记录结果，在现场观察到的加工和其它信息必须及时记录
3.10.3文件和记录必须涵盖HACCP体系的所有方面。
4实例
附件：
UHT灭菌乳HACCP体系建立模型
4.1定义：
UHT灭菌乳是以牛乳（或羊乳）或复原乳为主料，添加或不添加辅料，经超高温灭菌制成的液态乳制品。
4.2UHT灭菌乳产品描述
加工类别：
UHT灭菌
产品类型：
超高温灭菌乳
1.产品名称
2.主要配料
新鲜牛乳
3.产品特性
1）感官特性
A:
色泽:
呈均匀一致的乳白色,
B:
滋味和气味:
具有纯鲜牛奶特有的滋味和气味
C:
组织状态:
无凝块聚结、沉淀
2）理化指标：
脂肪≥3.1%，蛋白质≥2.9%，非脂乳固体≥8.1%
3）卫生指标：
防腐剂不得检出，硝酸盐（以NaNO3计）≤11mg/kg，亚硝酸盐（以NaNO2计）≤0.2mg/kg，黄曲霉毒素M1≤0.5ug/kg，商业无菌
4.预期用途及适宜的消费者
所有人群
乳糖不耐症者不宜饮用
5.食用方法
开启即食
6.包装类型
利乐专用包装，无菌完整密封
7.贮存条件
常温
8.保质期
6个月
9.标签说明
常温储存
10.销售、运输要求
4.3UHT灭菌奶生产工艺流程图
4.4UHT灭菌奶工艺流程图说明
4.4.1原料的购入
4.4.1.1选择合格的供应商，确定原料来源。
4.4.1.2收奶站或牧场原料奶贮存于℃以下，在小时以内使用专用奶槽保温车运往工厂。
4.4.2原料奶验收
4.4.2.1工厂收奶员从奶车上准确采样，进行如下检测：
酸度试验、酒精试验、玫瑰红试验杂质度试验、理化检测、煮沸试验、抗生素试验，检测合格方可收入。
4.4.3原料乳储存
4.4.3.1经检测合格的原料奶用奶泵经板式换热器迅速冷却至℃后收入奶缸储存，储存温度不超过℃，储存时间不超过小时。
4.4.4净乳、标准化
4.4.4.1储存在奶缸内的生奶经奶泵打入一个由分离机和换热器组成的系统中进行净乳和标准化。
4.4.4.2标准化工序指当生奶中脂肪、蛋白质、非脂乳固体有任何一项不达标时，可适量添加乳粉，使其理化指标达到产品标准。
4.4.5冷却储存
4.4.5.1经标准化合格后的牛奶，通过换热器迅速冷却至℃以下后打入贮奶缸内储存，储存温度不超过℃，储存时间不超过小时，以供UHT下道工序使用。
4.4.6UHT灭菌
4.4.6.1UHT灭菌工序包括原料乳的预热、均质、UHT灭菌、冷却等。
以上操作均在一个管式换热器、均质机组成的系统中连续进行。
经超高温灭菌后的物料直接输送至灌装机。
4.4.7无菌灌装封合
4.4.7.1无菌灌装封合工序包括灌装机灭菌、包材灭菌、无菌输送、无菌灌装、封合成型、印刷生产日期、吸管粘贴等。
4.4.7.2灌装机灭菌，包材灭菌，纸盒成型，灌装，封合，印刷生产日期均由自动灌装机在机器内自动完成。
4.4.7.3吸管由机外输送链上自动贴管机通过热溶胶来自动粘贴。
4.4.7.4包材通过特定温度、浓度双氧水达到灭菌效果。
4.4.7.5灌装机灭菌按设定程序进行，达到灭菌效果。
4.4.8UHT灭菌奶生产所用设备自生奶收贮工序起，至无菌灌装封合工序止，均采用CIP方式进行清洗消毒。
4.4.9装箱入库
4.4.9.1装箱入库工序包括产品装入外箱、装上运输车送至仓库等。
4.4.10检验合格出厂
4.4.10.1成品由检验员根据产品标准要求，对产品进行有关感官、理化、PH值和微生物指标的检测。
达到商业无菌，方可出厂。
4.4.11运输、销售
4.4.11.1运输、销售过程要求文明装卸，轻拿轻放，避免激烈碰撞造成包装损伤。
4.4.11.2包装上清楚标识保质期限和储存方式。
4.5UHT灭菌乳生产危害分析表
加工步骤
潜在危害
显著性
（是/否）
判断依据
预防措施
关键控制点（是、否）
原料的验收
牛奶
生物性：
金黄色葡萄球菌、李斯特氏菌、沙门氏菌等细菌污染
是
挤奶及运输过程中细菌污染
选择合格的供应商
验收原料检验合格证明
化学性：
抗生素残留、蛋白质变性、重金属、农药残留、亚硝酸盐、硝酸盐残留等
奶牛在饲养过程中由于饲料及水的污染致使污染物在原料奶中残留；
挤奶及运输过程中储存不当造成蛋白质变性
抽样检验：
抗生素检验、酒精试验、酸度、杂质度、比重、掺假试验等
物理性：
杂草、牛毛、乳块等污染
否
挤奶及运输过程中杂草、牛毛、乳块等污染
双联过滤网过滤
原料乳冷却储存
细菌增殖、产毒
不适当的储存时间、温度造成细菌的增殖、产
毒、产酶和排泄物的污染；
不适当的清洗造成设备、管道中细菌残留
建立良好的操作规范（GMP）
建立卫生标准操作程序（SSOP）
通过既定CIP程序清洗、消毒★
控制降温过程的时间，控制冷藏储存的时间、温度
清洗剂
不适当的清洗造成设备、管道中清洗剂残留
环境污染物
储存容器密封不合适带来的环境污染物
封闭容器、双联过滤网过滤
净乳
细菌
杂草、乳块、泥土等杂物
不适当的工艺造成杂草、乳块、泥土等杂物残留
过滤器过滤或分离机定时排渣
收奶缸、配料缸与贮存管道系统CIP清洗
控制碱液、酸液浓度、时间、温度
控制清水清洗时间、PH值
控制碱液及酸液浓度、时间、温度
无
标准化
不适当的清洗造成设备、管道中细菌残留；
标准化时添加物的污染
杂物
添加物中带入、混入的杂物（如纸屑、纤维等）
单联过滤网过滤
通过既定CIP程序清洗、消毒★控制碱液、酸液浓度、时间、温度；
预热
不适当的预热时间、温度造成细菌大量残留
均质
机油
均质机泄漏造成机油混入奶中
设备的维修保养
灭菌管道、罐装系统CIP清洗
控制碱液浓度、时间、温度
控制酸液浓度、时间、温度
UHT
灭菌
不适当的灭菌造成牛奶
中残留的致病菌或芽孢
存活、繁殖及其产毒、
产酶盒代谢产物的污染；
不适当的清洗造成设备、管道中细菌的残留
控制灭菌温度、时间
冷却
杀菌器渗漏造成污染产品；
产品与冷却介质之间的对流造成污染（采用片式加热器）
设备的定期维护保养
控制灭菌乳管道与冷却介质管道之间的压力
无菌
输送
细菌
不合适的清洗造成管道死角、拐弯、接口处细菌的残留
包材
外来细菌物污染；
不合适的灭菌方式造成的细菌残留
双氧水浓度、接触时间、温度的控制
双氧水
不适当的灭菌造成双氧水残留污染
灌装
不适当的包装机清洗、消毒造成的细菌残留
控制包装机消毒温度、时间
不适当的清洗造成设备、
管道中清洗剂残留
无
封合
成型
封合不严密、包装渗漏造成细菌二次污染
检查产品的密封性
贴管
装箱
入库
合格
出厂
运输
销售
备注:
关键控制点关键限值应为具体数值，依照国家或行业相关标准并结合各企业工艺要求自行制订，本指南不单项列出。
4.6UHT灭菌乳生产HACCP计划表
关键控制点（CCP）
显著
危害
关键限值
监控
纠偏行动
记录
验证
升级会员 