证券公司营业部工作思路和计划Word下载.docx

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兰州现辖城关、七里河、西固、安宁、红古５个区和永登、榆中、皋兰3个县，市域总面积1.31万平方公里，其中市区面积1631.6平方公里，常住人口435.94万人。

2021年，国务院批复设立西北地区第一个国家级新区——兰州新区，并明确提出，要把建设兰州新区作为深入实施西部大开发战略的重要举措，并于2021年致力将兰州发展为西北地区现代化大都市。

根据《2021年2月份甘肃辖区证券统计报表》显示甘肃省2021年截至2月份证券客户托管资产XX亿元，交易额为XX亿元。

综上所述，证券行业在当地还有很大的发展与提升空间。

　　二、关于营业部未来规划设想

（一）零售业务：

　　1、人员方面首先在所辖营业部加大招收优质客户经理以及大力推广经纪人制度，节约刚性成本。

其次加强营业部的团队建设，特别是提高经纪人在思想上的认识，做到所有人对公司企业文化的认同感，并辅助一些有意义的活动，例如培训、辩论、拓展等活动，营造“有作为才能有地位”的公司文化氛围。

　　2、渠道方面协助所辖营业部对接各银行渠道，银行渠道永远是券商客户的有效来源之一，营业部与各省级分行层面建立起顺畅的渠道合作关系，并层层落实到各市行网点分支机构。

具体方式主要采取与银行合作开展营销活动，以及举办高净值客户沙龙讲座等，通过各类活动拓宽客户资源，有了稳定的客户资源才有可能转化成新增客户。

　　3、增收方面营业部应将两融业务作为一个重要抓手大力推广，并制定相应的奖惩措施，通过员工之间竞赛方式开展两融业务比赛，扩大两融利息收入，以期达到扭亏直至盈利的目标。

（二）大投行业务：

截至2021年5月27日，甘肃辖区资本市场共有境内上市公司XX家，股转系统挂牌公司XX家；

这些都是优质、丰富的潜在客户，营业部应利用上市处、董秘群、总裁群、当地银行、税务、会计师、律师等的资源，积极引导辖区内营业部服务好当地的上市公司，同时要求各营业部做好过程量考核工作，例如建立完善的工作日志，积极发现业务线索并进行持续跟进。

　　其次，通过监管上市办、董秘圈、银行业及非银行业金融同业机构推荐接触辖区主业突出、业绩优良的上市企业发行公司债。

通过与上市公司董事会接触承揽上市公司可转债业务，营销上市公司股东承揽可交换债业务。

　　加强辖区内人员的业务培训，并制做相应的业务手册，使得辖区内业务人员了解并熟悉投行业务。

同时加强与其他金融机构的合作，增加中间业务收入。

　　（三）内控合规：

内控合规是业务发展的前提，其核心在于体系的搭建，需要从制度、架构、人员及日常工作等多方面多管齐下进行。

　　首先是要确立内控合规在日常工作和展业过程中的重要性，从制度上做好为所有的合规与风险管理工作提供充分的依据和工作行为准则。

　　其次是根据不同的工作需求明确人员职责，做好内控合规日常工作安排、推进及监督工作，建立内控合规的责任机制，尤其是问责机制，营业部负责人为合规与风险管理的第一责任人和负责人。

　　最后是建立合规与风险持续宣传和培训机制，将内控合规培训列入营业部日常培训计划，同时将宣导及培训到会情况列入日常考核范畴。

　　三、未来三年营业部业务目标通过以上的布局，未来三年营业部目标如下：

　　1、三年新增资产规模不低于X亿；

　　2、业务收入每年不低于XX万；

　　3、营业部未来三年净利润目标：

XX

　　万、XX

　　万、XX万。

　　四、所需资源与支持

　　1、总部在对待高频交易的客户方面是否有特殊政策，例如可以实现A股、期权低佣金以及能否取消最低佣金的限制。

　　2、在零售业务以及高净值客户方面总部是否有相应的产品予以匹配，增加客户的黏性。

　　3、在公司层面成立资源集市，将各地区可靠的业务线索在集市

　　上展示，增加撮合成交的概率，同时由公司制定相应政策，对于协作单位的利润分配以制度方式予以明确。

　　4、由于营业部将通过业务竞赛模式来增强队伍的战斗力，同时提升队伍的凝聚力，对于比赛结果进行公示并予以相应的奖励或处罚，这些需要公司给予营销费用的支持。

　　5、目前营业部所处位置较为偏僻，周边金融机构极少，不方便拓展业务，建议将这些网点关闭或者迁址，转移到有利于开展业务的地区。