屠宰场内审记录表原始.docx
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屠宰场内审记录表原始
内审记录表
编号：
v
受审部门/人员
综合办公室
审核人员
DE
日期
2020/7/5
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
基本情况
部门的目标完成情况
资源配置
文件管理
外部文件与外部沟通
内部沟通
环境卫生管理
保卫
岗位职责分配人员能力要求
招聘管理
资质管理
培训管理
员工能力评价
负责外部协调沟通；行政许可等办理；行政接待与协调；文件管理。
法律法规等方面的落实；年度工作计划的管理；餐厅管理。
提供出分解的子目标
每月进行考核
查2020年1-6月考核结果，
目标可以达成。
按目前配置基本保证；目前无新进人员。
有文件控制程序、有管理制度；分类存档，按流程签发，有发放登记。
查2020.6.1-6.30共发放文件3份，抽2020年6月15日发放公司管理手册、HACCP计划、管理制度汇编三份文件，有批准有发放，符合要求。
作废文件标识保存。
查外来文件，及时登记。
对于沟通处理需要进一步规范。
一般通过会议、通知、口头沟通等进行宣传。
沟通基本有效。
有卫生管理制度，公司和生产部配备有专兼职卫生管理人员。
按规定的权限和责任负责监督全体工作人员执行本制度的有关规定；规定没有检查频次，对发现的问题也没整改要求。
实际是平常进行巡查每周一次，发现问题及时整改。
不能提供相应的检查记录。
不符合要求。
现场卫生基本整洁。
大门有2人24小时值班。
外来人员与车辆进行登记。
查2020年5-6月份登记表，人员进出进行登记记录；
查拉货车出厂登记，进行登记。
对每个岗位进行职责设置，并以文件形式进行发布，基本符合要求
招聘途径：
主要是熟人介绍、员工介绍
查招聘公告，年月日，有具体要求。
抽查新入职员工档案符合要求
查员工健康证，合格.
电焊工，有焊工证
电工，有电工证
资质管理基本符合要求
查年度培训计划，提供2020年度培训计划
核对抽查2020年3-6月份培训记录8份，6月15日记录，有培训签到、效果评价。
基本符合。
对于车间员工，实行计件工资，直接评价考核兑现。
对于行政人员能力无评价（结合计件、年度总结）。
员工能力评价工作需要提升。
Q5.3
F5.3
QF6.2
QF6.2
QF7.5
QF7.5.3
QF7.4
Q/F7.1..4
QF5.3
QF7.2
1
2
1
1
2
2
2
2
1
1
评估结论：
1符合2基本符合3不符合第页共页
内审记录表
编号：
受审部门/人员
采购部、销售部
审核人员
CD
日期
2020/7/5
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
基本情况
部门的目标完成情况
采购物资的分类及其标准
供方选择、评价与业绩再评价，查询供方资质及索证
外包管理
销售管理
合同管理
沟通、投诉管理
满意度测量
分析与评价
撤回管理
配置1人，负责所有物资的采购管理。
制定有相应的管理制度与要求。
基于当前情况，可以满足要求。
提供出分解的子目标
每月进行考核
查2020年1-6月，
目标可以达成。
采购的物资制定有采购标准
查合格供方名单-河南牧原公司
评定记录，抽查资质
有卫生指标等第三方报告
抽查，原辅料供应商，进行年度评价及资质更新，
查毛猪供应商河南牧原公司；核对其资质、第三方检验报告符合要求，并进行更新。
采购过程管理基本符合要求。
查其合同，信息充分，有审批；
查2020年4-6月采购订单，信息充分，有审批。
公司的病害体无害化处理根据当地政府要求委托指定机构实施，并签订合作协议。
不再执行外包方的评价选择。
查年月日，合同，
查年月日，移交记录。
符合要求。
建立客户档案，查包括名称、地址、自然人/法人、联系及相应的资质。
由专人负责管理，保证隐私不泄露。
基本有效。
查《产品销售台账登记表》有生产批次、客户信息等，可以实现追溯。
合同为公司格式合同，经过公司销售经理批准签订。
具体合同
建立沟通台账，对客户的信息沟通进行登记，对于投诉记录并跟踪处置。
年度内未发生投诉，需要对沟通记录进行完善。
查2020年调查5家经销商，满意度平均为93%，能够完成目标。
但测量代表性不足，未进行相应的分析。
制定有撤回管理控制程序，年度未发生撤回事件。
期间按要求进行了撤回演练，查演练记录：
2020年5月6日，以猪腿肉有淤血假设进行撤回，并进行评价，认为撤回程序有效，提出加强培训的改进要求。
基本符合。
Q5.3
F5.3
QF6.2
Q8.4/F7.1.6
8.2
Q8.4
Q8.2
7.4
F8.2
Q9.1.2
F8.9.4
1
2
1
1
1
1
2
1
1
1
评估结论：
1符合2基本符合3不符合第页共页
内审记录表
编号：
受审部门/人员
质检部
审核人员
AB
日期
2020/7/6
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
基本情况
监测设备
基础设施设备的管理
文件、记录管理
体系策划、变更管理
风险与目标管理
负责安全管理、设备管理、动力供应、检验室、品质管理、体系管理
建立有检测仪器台账，查有7台套；
抽查温度计、计量秤检定记录，为合格：
基本符合
有《设备管理制度》；建立设备管理台账：
制冷剂组、主要设备实施：
生猪进厂设有消毒池、地磅静养圈24个，待宰圈、急宰圈、麻电器、洗挂机、放血池、屠宰自动线、烫池、打毛机、清水池、劈半锯、修割线、放检取样操作台、轨道称、预冷库、急冻库、储藏库、产品出厂检验与装车台、污水处理设施等。
《设施设备检验检测保养制度》
有设备设施的维护保养计划
《消毒管理制度》
冷库采用6-12PPm的臭氧连续3-4h消毒，最好在进货前3天左右进行。
厂区门口消毒池内定期更换消毒药水，并保持有效浓度。
负责公司管理体系文件、技术文件管理。
制定有相应程序文件制度。
查外来文件管理，对24项法律法规进行识别管理，
抽查管理手册、程序文件的发放记录。
负责公司整合管理体系的管理工作，根据工作安排，2020年6月组织对体系文件进行更新，主要是ISO22000:
2018新标准实施。
根据公司各部门现有的管理过程与制度，先行对管理过程、手册、程序文件与制度等进行了升级并提交各部门进行反馈修订。
结合修改后文件，组织公司各部门负责人、内审员进行了标准的培训，包括:
GB/T19001-2016质量管理体系要求
ISO22000:
2018食品安全管理体系食品链中各类组织的要求
抽查形成的《管理体系手册》、《程序文件》、《管理制度》等资料，岗位职责管理过程等基本符合要求。
能够按标准要求进行目标与风险的管理。
查制定公司目标项，在各部门进行分解，并提出考核频次与要求。
查年月日，考核结果可达到目标。
对于风险识别出公司级4项，各过程识别出对应的风险提出措施，形成文件，并入管理手册。
对于潜在紧急情况通过应急管理提出预案，形成应急管理控制程序。
抽查2020年6月18日，对措施的有效性进行评价，基本有效。
QF5.3
Q7.1.5
F8.7
QF
7.1.3
7.1.4
QF7.5
QF
4.3-4.4
8.1
QF6.1
6.2
QF6.1
1
1
1
2
1
2
1
2
1
评估结论：
1符合2基本符合3不符合第页共页
内审记录表
编号：
受审部门/人员
质检部
审核人员
Ab
日期
2020.7.6
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
运行策划和控制
设计开发
过程确认
分析与评价
改进
对生猪屠宰的过程进行策划，生猪接收、清洗、圈养、宰前检验、冲淋、电麻、放血、烫毛脱毛、去头蹄尾、开膛取内脏、修整冲淋、宰后检验、预冷等13个工序质量控制。
具体执行国家标准规定的操作规程，符合生猪屠宰管理条例要求；基本符合。
生猪屠宰执行国家规定的要求——GB/T17236《生猪屠宰操作规程》、GB/T17996《生猪屠宰品质检验规程》、NY/T909《生猪屠宰检疫规范》，并严格执行政府主管部门的安排，不存在自主的设计开发。
同时，产品由客户自提，不存在服务的设计和开发。
公司不存在需要确认的过程；
产品品质控制员、制冷操作人员、用电人员需要持证上岗；
政府驻厂兽医需要持证上岗
制定有内部审核控制程序，2020年度审核方案和审核计划。
数据分析、评价有待加强；发现问题能及时改进。
按策划要求，建立台账，每月进行数据统计并及时提交。
查年月日，汇总的数据，
未进行相应的数据分析，建议改进。
通过检查，对日常发现问题进行及时整改。
接受政府监督，对提出的问题进行整改。
并根据会议沟通，对工作与客户提出的建议评价后改进。
查年月日，对用电安全进行整改。
查年月日，对卫生设施进行整改，经验证有效。
基本符合。
QF8.1
Q8.3
Q8.5.1
QF9.1.3
F8.8
QF10.2
10.3
1
1
1
1
1
评估结论：
1符合2基本符合3不符合第页共页
内审记录表
编号：
JLX/JL-审核-03-2020
受审部门/人员
质检部
审核人员
AB
日期
2020.7.6
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
原辅料检验
进场验收：
1.验收检验：
生猪接收前验证《生猪检疫合格证明》查验生猪是否佩戴畜禽标识；了解当地有无疫情以及途中发病和死亡情况，如发现头数不符或有途中发病和死亡的，必须认证查明原因。
如果发现疫情或有疫情可疑时，不得卸载。
并立即转入隔离圈进行详细的临床检查和必要的实验室检查。
2.病健分群：
经初步视检认为基本健康的猪群，允许卸载并进行外貌检查。
自卸宰站台行进到圈舍的途中，检验人员在旁边逐头观察其外貌、步样、精神状态等，如发现异常，立即做好标记，剔除隔离。
3.个别诊断：
隔离圈内的病猪或可疑病猪经适当静养后，进行仔细的临床检查，必要时辅以实验室诊断，予以确诊和处理。
待宰检验：
进场验收合格的生猪，在待宰期间，检验人员经常巡回观察检查，发现病猪随即送急宰间。
Q8.6
F8.8
1
评估结论：
1符合2基本符合3不符合第页共页
内审记录表
编号：
受审部门/人员
质检部
审核人员
AB
日期
2020.7.6
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
原辅料检验
宰后检验（在流水作业的生产条件下进行）
胴体初检
送宰检验：
进入屠宰厂的健康生猪，经过12-24h宰前管理之后，
即可送往屠宰。
送宰前再次进行群体检查，剔除有病生猪。
检验后确认健康合格的生猪，签发《宰前检验合格证明》或《准宰证》，注明货主、批次、头数，屠宰车间依凭证屠宰。
宰后检验：
1.视检：
观察屠体皮肤、肌肉、胸腹膜、脂肪、骨骼、关节、天然孔黏膜及各种脏器的外观色泽、形态大小、组织性状等是否正常。
2.剖检：
剖开观察屠体或脏器隐蔽部分或深层组织变化。
3.触检：
判断组织中的弹性和软硬度。
4.嗅检：
判别各种气味。
观察体表和四肢有无异常，随即切检两侧浅腹股沟淋巴结有无肿大、出血、淤血、化脓等变化，检查皮下脂肪和肌肉组织是否正常，检查肾脏并触检其弹性是否正常；检查胸腹腔有无炎症。
结合内脏检查结果，做出综合判定，对可疑病猪做上标记，通过复验作出处理。
Q8.6
F8.8
1
1
内审记录表
编号：
受审部门/人员
质检部
审核人员
AB
日期
2020.7.6
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
复验与盖章
不合格品处理
内审
管理评审
胴体劈半后，复验人员结合头部检验、体表检验、内脏检验、胴体初检结果，进行全面复查。
检查片猪肉的内外伤、骨折造成的淤血和胆汁污染部分是否修净，检查椎骨间有无化脓灶和钙化灶，骨髓有无褐变和溶血现象。
肌肉组织有无水肿、形变等变化，仔细检验膈肌有无出
血、变性和寄生性损害。
全面复验合格后，盖上本厂的肉品品质检验合格印章。
根据不合格品情况进行处理。
对于生猪的不合格，根据官方兽医出具的通知实施急宰或销毁。
对于生猪、屠宰过程产品及终产品（包括已经交付后的产品）的不合格，执行GB/T17996《生猪屠宰产品品质检验规程》5.6“检验后不合格肉品的处理”的规定，执行非食用、销毁、高温处理、修割、无害化处理等方式。
对于高温处理、修割处理的，在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。
制定有内部审核管理方案、2020年7月5-6日进行内容，安排审核员5人进行审核。
审核员相对独立，没有审核自己工作，经过培训，有一定基础知识。
审核计划相对充分，时间与人力分配基本合理。
实施中，基本符合要求。
公司按规定进行管理评审，计划于2020年7月15日进行，当前策划中，基本符合要求。
Q8.6
F8.8
Q8.7
F8.9.1-3
QF9.2
QF9.3
1
1
1
1
评估结论：
1符合2基本符合3不符合
内审记录表
编号：
受审部门/人员
食品安全小组
审核人员
ABDE
日期
2020.7.6
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
食品安全小组基本情况
食品安全小组人员能力
教育和培训
查公司食品安全小组，成员7人，由总经理任组长，专业人员涵盖生产、技术、质量、采购、仓储等，相对充分。
以上人员均参加了相应的标准培训，对HACCP原理等能够了解与掌握。
查阅证实小组成员应具备的所要求的知识和经验的证据。
小组成员基本满足能力要求。
询问组长如何确保食品安全小组成员的相关培训和教育，使他们能够胜任工作。
提供《2020年培训计划》策划了4月及11月进行了GB12694和GB14881标准及质量与食品安全管理体系、SSOP卫生标准相关程序的培训。
抽《培训记录表》2020年5月15,记录了培训内容\考核要求\记录了参加培训人人员姓名\部门\工种\教育内容等.对培训进行评价:
基本掌握标准的要求.评价人：
xx
F5.3
8.5.2
F7.2
1
1
评估结论：
1符合2基本符合3不符合第1页共页
内审记录表
编号：
受审部门/人员
食品安全小组
审核人员
日期
2020.7.6
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
产品特性描述
预期用途
产品特性描述
预期用途
流程图、过程步骤和控制措施
对公司产品加工过程中的原料生猪及鲜冻片猪肉进行了描述，包括产品的特性、来源、包装、加工方法、接收准则、使用前注意事项等进行了描述，基本完整有效，能够依据进行危害分析，符合标准要求。
对产品的预期用途进行了说明；
分别对产品的加工过程进行了流程图分析与说明，包括了基本的控制措施参数；
核对了厂区平面图、设备布置图、供排水图及工艺流程图等，与现场实际基本相符。
以上内容形成了文件，经过食品安全小组讨论会签。
危害分析的准备工作基本有效，符合标准要求。
核对公司HACCP文件《加工的危害分析、可接受水平、控制措施评估与HACCP计划》对加工步骤中的潜在危害、危害来源、风险评估、依据及其控制措施进行了分析登记；依据GB/T9959.1的要求提供了产品危害的可接收水平；
F8.5.3
8.5.4
1
1
评估结论：
1符合2基本符合3不符合第2页共页
内审记录表
编号：
受审部门/人员
食品安全小组
审核人员
日期
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
前提方案的策划与控制
公司结合畜禽屠宰加工卫生规范GB12694的要求、食品安全管理体系要求进行了策划，包括厂房、设施、人员、卫生、标识、追溯等方面。
现场核对，前提方案管理基本有效。
对前提方案的实施、SSOP、HACCP计划、危害分析等信息的更新、危害水平的确定等与实际的生产操作、过程管理及产品检验过程结合，形成验证的体系，并以终产品的检验来验证整个管理体系结果的有效性。
基本符合要求
产品经抽检合格，能够按要求进行检验验证。
F8.2
1
评估结论：
1符合2基本符合3不符合第3页共页
内审记录表
编号：
受审部门/人员
食品安全小组
审核人员
日期
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
危害控制计划（OPRP/HACCP计划的建立与实施）
以上分析形成的文件经过食品安全小组审核、同意，并提出相应的HACCP计划。
过程控制基本有效，符合标准要求
综合分析的资料，提出OPRP，对加工环境、加工过程中带入或产生的各种危害经过评估，对其相应的控制措施进行评价后，形成卫生标准操作程序SSOP：
①产品接触表面的清洗卫生控制；②防止交叉污染；③手部清洁、消毒和厕所设施、更衣间的维持；④防止掺杂物污染；⑤有毒化合物的标识、储存及使用；⑥员工健康与卫生控制；⑦厂区环境卫生保持及⑧虫鼠害的防治等。
程序文件涵盖了基本过程的职责、控制的危害、程序、检查、纠正偏差、记录等基本要求，对应设计了一定的操作性记录。
OPRP控制基本有效，符合标准要求。
F8.5.4
1
评估结论：
1符合2基本符合3不符合第4页共页
内审记录表
编号：
受审部门/人员
食品安全小组
审核人员
日期
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
HACCP计划的建立与实施
关键控制点监控、纠偏管理
验证与确认的策划与实施
查《HACCP计划》，经危害分析与控制措施的评估，综合提出生猪加工活动中需要进行HACCP控制的关键控制点，是生猪接收宰前检疫及冷却环节，关键限值为冷库温度控制，设置了关键限值、监控要求、纠偏程序、检查与记录；
委托生产部负责关键控制点的管理；查2020年2月-6月生产记录对关键控制点均进行了监测，无不符合现象，车间主管负责每周对冷库温度进行复核。
F
8.5.4
1
1
评估结论：
1符合2基本符合3不符合第5页共页
内审记录表
编号：
受审部门/人员
管理层
审核人员
CE
日期
2020.7.6
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
管理体系策划
公司的组织架构设置，是否存在部门间的管理接口不明确现象，沟通效果如何
公司的管理者代表与食品安全小组组长的工作职责是否明确，能力是否充足，需要如何改进
公司的内外部沟通是如何进行策划的，能否达到目标
为加强体系管理建设，公司发文成立了食品安全管理小组。
各职能部门按职责对应开展工作。
在各职能部门建立体系内审员管理制度，经部门推荐，选拔体系内审员4人，加强了内审员业务知识培训等措施。
公司通过对市场信息收集、市场预测、以顾客为关注焦点进行生产控制，加强屠宰生产现场卫生控制，严格控制生猪的进货检验，确保《鲜、冻片猪肉》符合产品质量标准，让老百姓吃得放心。
公司的组织架构合理，不存在部门间的管理接口不明确现象，沟通畅通有效。
公司的管理者代表与食品安全小组组长分别指定专业与核心人员担任，具备需要的能力，能够适应工作需要，工作相互协调。
公司对重要岗位的人员进行充分的授权，能及时反馈处理问题。
公司的内部部门经理周例会、信息通过日常管理沟通进行发布，外部沟通方面加强与上级职能部门的联系，加强与同行业的互相交流参观，达到了预期的目标
QF
4
6
QF5
QF7.4
1
1
1
1
1
评估结论：
1符合2基本符合3不符合第页共页
内审记录表
编号：
JLX/JL-审核-03-2020
受审部门/人员
生产部（车间、仓储物流）
审核人员
ABC
日期
2019/7/2
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
基本情况
部门的目标完成情况
生产计划及生产控制与关键控制点
负责车间、仓储物流和污水处理的管理
月累计不合格品率和良好操作规范、卫生标准操作检查执行有效率指标
可以达成目标。
生产部根据库存数量、销售订单，安排生产计划，保证一周内发货。
提前一天进行生产计划的下达。
核对圈养、宰前检验、冲淋、电麻、放血、烫毛脱毛、去头蹄尾***记录，与工艺规程一致。
人员进入生产车间前，穿工作服、穿工作鞋、消毒后进入车间。
在整体控制过程中，尽量采用防止人为措施，如采用不同颜色的卫生用具在不同清洁作业区域区别使用等方式。
在发货时，由生产部仓库负责进行产品的发放登记，并对运输车辆的卫生按要求进行管理并记录。
QF5.3
QF6.2
9.1
Q8.5
F8.2
8.5.4
8.8
1
1
1
1
1
评估结论：
1符合2基本符合3不符合第页共页
审记录表
编号：
受审部门/人员
生产部
审核人员
日期
检查表
审核证据记录
标准条款号
评估
生产控制
关键控制点
在生产期间，对于传递生产线的设施、接触面等，按工艺要求进行清洗消毒，以确保防止物料的交叉污染。
抽查9月份车间控制记录：
屠宰厂（场、点）消毒登记表
车辆消毒记录表
生猪进场、分圈编号和宰前检验记录表
生猪进厂验收和宰前检验记录表
宰前检验“廋肉精”自检登记表
生猪屠宰和宰后检验记录表
生猪产品出场记录表
不能提供《冷库储存温度、肉品中心温度检查登记表》，不符合
生猪验收（瘦肉精添加、兽残、农残、污染物）、宰前检验、胴体修整、宰后检验、副产品整理、病体处理按操作性前提方案的行动准则进行控制。
生猪验收（疫病、寄生虫）、片猪肉预冷、副产品预冷按HACCP计划进行控制
Q8.5.1
F8.5.4
3
评估结论：
1符合2基本符合3不符合第页共页
内审记录表
编
升级会员 