南开17春秋学期《工程项目融资》在线作业Word下载.docx

南开17春秋学期《工程项目融资》在线作业Word下载.docx

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7.债务人与债权人达成协议，债务人以其显存以及将来获得的全部财产作为债的担保，这种形式是（）

.不动产物权担保

.动产物权担保

.流动资产担保

.浮动设押

8.承约商为了满足客户识别了的需求，在需求建议书约定的条件和具体情况下为实现客户的目标而进行的设想，这是（）

.需求的识别

.项目方案的确定

.项目的识别

.项目的构思

9.在OT模式中，选择合适的特许经营者的方法为（）

.邀请投标

.协议投标

.指定

.竞争投标

10.长期购买项目产品协议、以某种定价公式为基础的长期供货协议属于（）

.间接财务保证

.非财务性担保

.信用证担保

.直接财务保证

11.传统融资方式属于（）

.有限追索

.无追索

.完全追索

.连带追索

12.根据经验，如果项目贷款总额达到（）万美元以上，就可以考虑采用银团贷款的形式

.5000

.2000

.3000

.4000

13.（）是指在试生产阶段和生产运行阶段存在的技术、资源储量、能源和原材料供应、生产经营、劳动力状况等风险因素的总称。

.完工风险

.信用风险

.生产风险

.市场风险

14.以项目所拥有的资产为基础，以项目资产可以带来的预期收益为保证，通过在资本市场发行债券筹集资金的方式是（）

.S

15.在各种融资模式中，结构比较复杂，相关合同也比较多的是（）

.杠杆融资租赁

.直接融资

.产品支付融资

.设施使用协议融资

16.下列概念中，（）不是具体的融资模式

17.下列主体中，（）不属于主要的商业担保人

.保险公司

.专营商业担保的金融机构

18.受托银行作出“全力”承担时，市场风险由（）承担

.受托银行

.项目发起人

.借款人

.受托人与借款人共同

19.在有限合伙制投资结构中，至少包括一个一般合伙人和（）有限合伙人

.一个

.两个

.三个

.四个

20.在OT模式中，如果项目收入来源于政府，且完工风险大时，应当选择（）

.单限定、无激励机制

.单限定、有激励机制

.双限定、无激励机制

.双限定、有激励机制

二、多选题（共10道试题，共20分。

）v1.特殊目的公司SPV的组织形式包括（）

.由银行为证券化交易组建的子公司

.由证券商组建的子公司

.由发起人为证券化交易组建的子公司

.由第三方组建的公司

2.按信用增级的特点，可以将信用增级的方式划分为（）

.过度抵押

.优先/次级参与结构

.银行担保或信用证银行担保

.保险公司担保

3.商业完工是指在融资文件中具体规定项目产品的（）作为完工指标，并且将项目达到这些指标的时间下限也作为一项指标。

.产品的产量和质量

.原材料

.能源消耗定额

.技术经济指标

4.项目公司的主要法律形式包括（）

.合伙公司

.有限责任公司

.股份有限公司

.上市公司

5.股权式投资结构的优点包括（）

.公司股东承担有限责任

.资产负债表外融资

.项目资产所有权的集中性

.投资转让的灵活性

6.适用项目融资方式的基础设施建设项目包括（）

.公共设施项目

.公共服务项目

.公共工程

.其他交通工程

7.在项目融资结构中，提供第三方担保的机构包括（）

.政府机构

.与项目开发有直接利益关系的商业机构

.世界银行

.地区开发银行

8.OT模式的主要相关利益主体包括（）

.项目施工单位

.项目的最终所有者

.项目的直接投资者和经营者

.项目的贷款银行

9.项目融资是一种具有（）的特定融资方式

.无追索权

.有限追索权

.无限追索权

.连带追索权

10.在项目的可行性分析中，经营性收益分析的主要内容包括（）

.项目产品或服务市场价格分析和预测

.生产成本分析和预测

.经营性资本支出预测

.项目先进流量分析、风险分析

三、判断题（共20道试题，共40分。

）v1.保证投资者不承担项目的全部风险责任是项目融资模式设计的基本原则之一

.错误

.正确

2.项目融资是资产负债表外的融资

3.项目公司可以利用税务亏损结转来降低成本

4.契约式投资结构式按照“公司法”建立的，具有一个与投资者完全分离的独立法人实体

5.贷款银团的参与可以按项目进展划分为三个阶段：

项目的建设期，试生产期和正常运行期。

6.在不同行业项目融资中，贷款占总资金比例最高的是通信类项目

7.信用风险和环境保护风险都属于系统风险。

8.通过“受托借款机构”，可以实现直接为国有企业项目公司提供融资

9.对于法律风险，可以采用保险的方式进行防范。

10.项目融资信用保证结构的核心是融资的债权担保

11.项目融资的基础是项目的经济强度

12.在银行作出“包揽”承担的情况下，市场风险应由借款人和银行共同承担。

13.不可抗力风险主要是指由不可抗拒的意外事故引起的风险。

14.资金缺额担保是一种在担保金额上有所限制的直接担保，主要作为一种支持已进入正常生产阶段的项目融资结构的有限担保。

15.项目融资中被广泛接受和适用的一种确定项目风险收益率的方法是PM模型，又称为敏感性分析。

16.准担保交易是指借款方向贷款方成若，将限制在自己的资产上设立有利于其他债权人的物权担保。

17.美国的标准普尔是全球范围内享有较高声誉的信用增级机构。

18.预提税分为红利预提税和利息预提税两大类，其中以利息预提税应用最为广泛。

19.PPP是以项目所属的资产为支撑的证券化融资方式

20.在项目融资中，股本金比例最低可以为0

）v1.项目融资结构中最主要和最常见的形式是由（）作为担保人

.投资者

.与项目有利益关系的第三方

.商业机构

.商业担保人

2.以项目所拥有的资产为基础，以项目资产可以带来的预期收益为保证，通过在资本市场发行债券筹集资金的方式是（）

3.以提供担保作为一种盈利手段，承担项目的风险并收取担保服务费用的担保人是（）

.项目投资者

.与项目有关的第三方参与者

4.债务人与债权人达成协议，债务人以其显存以及将来获得的全部财产作为债的担保，这种形式是（）

5.下列概念中，（）提出的最早

6.根据经验，如果项目贷款总额达到（）万美元以上，就可以考虑采用银团贷款的形式

7.中国利用项目融资方式进行建设开始于20世纪（）年代

.90

.80

.70

.60

8.以项目生产的产品及其销售收益的所有权作为担保品进行融资的方式是（）

9.以国际市场的某种公认价格为基础，按照项目的具体情况加以调整，这种定价方式是（）

.成本加成

.固定定价

.浮动定价

.协商定价

10.在各种融资模式中，结构比较复杂，相关合同也比较多的是（）

11.政府特许私人部门建设项目，并以特许经营期的收益偿还贷款，特许经营期结束后将项目移交给政府，这是（）融资

12.项目公司或第三方以自身资产为履行贷款债务提供担保的形式是（）

.银行担保

.物权担保

.信用担保

.第三方担保

13.私人主动项目融资方式的英文缩写是（）

14.完工担保、成本超支担保、不可预见费担保属于（）

15.第三方支持文件的类别不包括（）

.项目发起人的支持

.银行信用证

.所在国政府的支持文件

.保险

16.从客户的角度出发，全面、详细地向承约商陈述、表达为了满足其已识别的需求应做哪些准备工作的文是（）

17.（）是指在试生产阶段和生产运行阶段存在的技术、资源储量、能源和原材料供应、生产经营、劳动力状况等风险因素的总称。

18.项目可用于偿还债务的有效净现金流量与债务偿还责任的比值是（）

19.项目融资的主体是（）

.项目公司

.项目实施单位

.项目业主

20.项目现金流量的现值与预期贷款金额的比值是（）

）v1.项目融资使用的文件主要包括（）

.基本文件

.融资文件

.专家报告

.档案文件

2.在S融资模式中，卖方的信用增级方式包括（）

.直接追索

.资产储备

.购买或保留从属权利

3.在OT模式中，特许期限定方案包括（）

4.商业完工是指在融资文件中具体规定项目产品的（）作为完工指标，并且将项目达到这些指标的时间下限也作为一项指标。

5.项目融资中的信用担具体包括（）

.完工担保

.无论提货与否均需付款协议

.资金缺额担保

.安威信

6.在项目融资结构中，提供第三方担保的机构包括（）

7.项目融资建议书中首先会说明贷款人，即受托银行愿意作出的承担类型，包括（）

.部分的承担

.全力的承担

.可能的承担

.包揽的承担

8.在项目的可行性分析中，经营性收益分析的主要内容包括（）

9.股权式投资结构的缺点包括（）

.投资者对项目现金流量缺乏直接控制

.没有建立独立法人

.不能用项目公司亏损抵充投资者的其他项目利润

.存在“双重征税”的问题

10.适用项目融资方式的基础设施建设项目包括（）

）v1.项目公司可以利用税务亏损结转来降低成本

2.项目融资中被广泛接受和适用的一种确定项目风险收益率的方法是PM模型，又称为敏感性分析。

3.契约式投资结构式按照“公司法”建立的，具有一个与投资者完全分离的独立法人实体

4.通过“受托借款机构”，可以实现直接为国有企业项目公司提供融资

5.对于法律风险，可以采用保险的方式进行防范。

6.在银行作出“包揽”承担的情况下，市场风险应由借款人和银行共同承担。

7.项目融资是资产负债表外的融资

8.PPP是以项目所属的资产为支撑的证券化融资方式

9.资金缺额担保是一种在担保金额上有所限制的直接担保，主要作为一种支持已进入正常生产阶段的项目融资结构的有限担保。

10.保证投资者不承担项目的全部风险责任是项目融资模式设计的基本原则之一

11.在项目融资中，股本金比例最低可以为0

12.预提税分为红利预提税和利息预提税两大类，其中以利息预提税应用最为广泛。

13.美国的标准普尔是全球范围内享有较高声誉的信用增级机构。

14.准担保交易是指借款方向贷款方成若，将限制在自己的资产上设立有利于其他债权人的物权担保。

15.信用风险和环境保护风险都属于系统风险。

16.项目融资信用保证结构的核心是融资的债权担保

17.贷款银团的参与可以按项目进展划分为三个阶段：

18.在不同行业项目融资中，贷款占总资金比例最高的是通信类项目

19.项目融资的基础是项目的经济强度

20.不可抗力风险主要是指由不可抗拒的意外事故引起的风险。

）v1.常用的消除利率风险的金融衍生工具不包括（）

.利率期货

.期权

.掉期

2.私人主动项目融资方式的英文缩写是（）

3.传统融资方式属于（）

4.完工担保、成本超支担保、不可预见费担保属于（）

5.政府特许私人部门建设项目，并以特许经营期的收益偿还贷款，特许经营期结束后将项目移交给政府，这是（）融资

6.（）是指各个项目参与者是否有能力执行其职责，是否愿意并且能够按照法律文件的规定，在需要时履行其义务的风险。

7.资产证券化的发源地和资产证券化最发达的国家是（）

.英国

.美国

.德国

.法国

8.项目公司或第三方以自身资产为履行贷款债务提供担保的形式是（）

9.在有限合伙制投资结构中，至少包括一个一般合伙人和（）有限合伙人

10.面对客户已识别的需求，承约商从备选的项目方案中选出一种可能的项目方案来满足这种需求，这是（）

11.下列概念中，（）提出的最早

12.项目融资结构中最主要和最常见的形式是由（）作为担保人

13.在项目融资谈判的过程中，如果是OT项目，则谈判的重点是（）

14.项目融资的利息成本一般要高出同等条件公司贷款的（）

.1%-2%

.0.5%-1%

.1%-1.5%

.0.3%-1.5%

15.下列概念中，（）不是具体的融资模式

16.项目可用于偿还债务的有效净现金流量与债务偿还责任的比值是（）

17.第三方支持文件的类别不包括（）

18.在OT模式中，选择合适的特许经营者的方法为（）

19.在各种融资模式中，结构比较复杂，相关合同也比较多的是（）

20.中国利用项目融资方式进行建设开始于20世纪（）年代

）v1.在项目的可行性分析中，经营性收益分析的主要内容包括（）

2.在OT模式中，选择合适的特许经营者，主要从（）方面全面考察项目承办人

.经济

.技术

.人员

.资信

3.项目融资建议书中首先会说明贷款人，即受托银行愿意作出的承担类型，包括（）

4.项目融资的宏观投资环境包括（）

.政治环境

.法律环境

.经济环境

.文化环境

5.按照项目风险的可控性可以将其分为（）

.系统风险

.不可抗力风险

.国家风险

.非系统风险

6.生产风险主要包括（）

.技术风险

.资源风险

.能源和原材料供应风险

.经营管理风险

7.项目融资中的信用担具体包括（）

8.按信用增级的特点，可以将信用增级的方式划分为（）

9.项目决策分析阶段的主要任务包括（）

.项目的可行性分析

.项目的可融资性分析

.项目投资结构的确定

.项目施工单位选择

10.各国应用项目融资的种类主要包括（）

.资源开发项目

.基础设施建设项目

.房地产开发项目

.大型工业项目

）v1.项目融资信用保证结构的核心是融资的债权担保

2.保证投资者不承担项目的全部风险责任是项目融资模式设计的基本原则之一

3.不可抗力风险主要是指由不可抗拒的意外事故引起的风险。

4.信用风险和环境保护风险都属于系统风险。

6.准担保交易是指借款方向贷款方成若，将限制在自己的资产上设立有利于其他债权人的物权担保。

7.项目融资中被广泛接受和适用的一种确定项目风险收益率的方法是PM模型，又称为敏感性分析。

8.资金缺额担保是一种在担保金额上有所限制的直接担保，主要作为一种支持已进入正常生产阶段的项目融资结构的有限担保。

9.项目公司可以利用税务亏损结转来降低成本

10.项目融资是资产负债表外的融资

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