创业板业务第三次全网测试方案.docx
《创业板业务第三次全网测试方案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《创业板业务第三次全网测试方案.docx（14页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
创业板业务第三次全网测试方案
创业板业务第三次全网测试方案
一、测试目的
为了配合创业板业务的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）在2009年9月12日和2009年9月19日两次全网测试的基础上，定于2009年10月10日联合组织第三次全网测试，通过模拟创业板证券交易、创业板证券非交易、证券账户创业板交易权限控制及相关的结算等业务，以检查各会员的技术系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相关系统的正确性。
二、参测单位
1、深圳证券交易所
2、
3、中国结算深圳分公司
4、
5、深圳证券通信公司
6、
7、各会员单位
8、
9、基金公司及其他各相关单位
10、
三、测试内容
通过模拟1个交易日的证券交易、配股认购、定价增发和1个交易日的证券交易结算处理，验证市场各参与方系统对创业板证券业务处理的正确性。
模拟T日（10月10日）
交易相关业务：
正常交易买卖、上市首日股价异常波动临时停牌、配股认购申报、非交易业务申报、券商系统投资者账户创业板业务权限前端控制等。
结算相关业务：
通过D-COM实时接口FJYBS.DBF申报及处理、实时开户、各种处理结果回报、权益分派、T日结算处理、结算数据发送等。
四、测试时间安排
测试时间为2009年10月10日（周六）9:
00至16:
00。
深交所交易系统T日接收交易委托的时间为9:
15至11:
45，其中10:
30-10:
40模拟中午休市。
T日之后关闭交易系统。
中国结算深圳分公司T日开放实时开户和D-COM实时接口申报，模拟1个工作日的结算处理，15:
00后回报结算数据。
具体安排请见下表：
时间
主要测试内容
会员重点测试内容
模拟日期
9:
15-11:
45
模拟T日证券交易、定价增发、配股认购及其它非交易申报、通过D-COM实时接口申报流通股冻结等业务、实时开户。
（其中：
9:
25进行集合竞价撮合，9:
30至10:
30、10:
40至11:
27为连续竞价时间，11:
27至11:
30为收盘集合竞价时间，11:
30至11:
45为大宗交易成交确认时间）
（1）创业板证券交易申报。
（2）创业板配股认购申报
（3）定价增发申报
（4）其它非交易指令申报
（5）通过D-COM实时接口FJYBS.DBF申报流通股冻结业务，业务类别：
7A—7E。
（6）通过D-COM实时接口FJYQR.DBF实时接收回报。
T日：
2009年10月10日
11:
45-15:
00
模拟T日交易、非交易、实时接口申报等对应的结算处理。
15:
00-15:
30
结算数据发送。
接收结算数据，
接口文件名为：
SJSTJ.DBF
SJSGF.DBF
SJSFX.DBF
SJSQS.DBF
SJSZJ.DBF
SJSFW.DBF
SJSDZ.DBF
五、测试数据准备
1、起始数据
本次测试以2009年9月30日（周三）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。
创业板自然人投资者证券账户交易开通信息以截止至2009年9月30日申报处理结束后的数据为准。
2、新增证券代码用于T日模拟创业板证券交易
本次测试共模拟40只创业板股票进行交易测试，其中模拟上市首日30只，非上市首日10只，这些创业板股票的证券信息和股份数据等具体如下：
测试类别
编号
证券代码
证券简称
备注
非上市首日交易（股票价格涨跌限制为10%，连续竞价有效竞价范围与涨跌幅限制保持一致）
1
300001
特锐德
以2009年9月25日发行的300001（特锐德）证券的股份数据和证券信息为准
2
300002
神州泰岳
以2009年9月25日发行的300002（神州泰岳）证券的股份数据和证券信息为准
3
300003
乐普医疗
以2009年9月25日发行的300003（乐普医疗）证券的股份数据和证券信息为准
4
300004
南风股份
以2009年9月25日发行的300004（南风股份）证券的股份数据和证券信息为准
5
300005
探路者
以2009年9月25日发行的300005（探路者）证券的股份数据和证券信息为准
6
300006
莱美药业
以2009年9月25日发行的300006（莱美药业）证券的股份数据和证券信息为准
7
300007
汉威电子
以2009年9月25日发行的300007（汉威电子）证券的股份数据和证券信息为准
8
300008
上海佳豪
以2009年9月25日发行的300008（上海佳豪）证券的股份数据和证券信息为准
9
300009
安科生物
以2009年9月25日发行的300009（安科生物）证券的股份数据和证券信息为准
10
300010
立思辰
以2009年9月25日发行的300010（立思辰）证券的股份数据和证券信息为准
上市首日交易（无价格涨跌限制，开盘有效竞价范围为发行价的900%）
11
300011
N创板一
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300001（特锐德）
12
300012
N创板二
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300002（神州泰岳）
13
300013
N创板三
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300003（乐普医疗）
14
300014
N创板四
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300004（南风股份）
15
300015
N创板五
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300005（探路者）
16
300016
N创板六
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300006（莱美药业）
17
300017
N创板七
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300007（汉威电子）
18
300018
N创板八
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300008（上海佳豪）
19
300019
N创板九
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300009（安科生物）
20
300020
N创板十
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300010（立思辰）
21
300021
N创十一
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300001（特锐德）
22
300022
N创十二
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300002（神州泰岳）
23
300023
N创十三
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300003（乐普医疗）
24
300024
N创十四
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300004（南风股份）
25
300025
N创十五
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300005（探路者）
26
300026
N创十六
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300006（莱美药业）
27
300027
N创十七
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300007（汉威电子）
28
300028
N创十八
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300008（上海佳豪）
29
300029
N创十九
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300009（安科生物）
30
300030
N创二十
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300010（立思辰）
31
300031
N创廿一
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300001（特锐德）
32
300032
N创廿二
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300002（神州泰岳）
33
300033
N创廿三
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300003（乐普医疗）
34
300034
N创廿四
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300004（南风股份）
35
300035
N创廿五
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300005（探路者）
36
300036
N创廿六
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300006（莱美药业）
37
300037
N创廿七
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300007（汉威电子）
38
300038
N创廿八
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300008（上海佳豪）
39
300039
N创廿九
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300009（安科生物）
40
300040
N创三十
股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300010（立思辰）
注：
2009年9月25日发行的十只创业板股票300001（特锐德）、300002（神州泰岳）、300003（乐普医疗）、300004（南风股份）、300005（探路者）、300006（莱美药业）、300007（汉威电子）、300008（上海佳豪）、300009（安科生物）、300010（立思辰）的股份将于9月30日收市后到账，进入中签的创业板投资者账户。
对于上市首日交易的创业板证券，当上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，本次测试对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，本次测试对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过80%时，本次测试对其实施临时停牌至集中竞价收市前三分钟（11：
27分），之后再进行复牌并对停牌期间已接受的申报进行复牌集合竞价，然后进行收盘集合竞价。
请各参测单位在测试前根据自有的数据按对应关系自行复制生成测试用股份数据。
2、新增证券代码用于模拟创业板配股认购和定价增发
模拟业务
数据
定价增发
配股认购
证券代码
370001
380002
证券简称
创业增一
创业配一
转换上市证券
300001
300002
申报日期
T日
T日
配股价格
16.90元
18.90元
其它参数
优先配售比例为0.5
公众比例配售比例为0.3。
可配售量请参测券商自行生成，生成规则是：
若某证券账户持有证券代码[300001，300010]之间的任何一只创业板证券，则其增发可配售量设为1000。
配股权证380002请参测券商自行生成，生成规则是：
若某证券账户在某托管单元下持有证券代码[300001，300010]之间的任何一只创业板证券，则该证券账户在该托管单元下的配股权证股数设为1000。
3、模拟权益分派
模拟对“神州泰岳”（300002）进行权益分派，分派方案为：
送股，每10股送2股；派息，每10股派现1元。
股权登记日为T日（10月10日），除权日为T+1日（10月11日）。
4、结算数据详细说明
结算公司发送的结算数据，详细说明如下表所示。
时间
数据接口
主要内容
发送日期
11：
45前
FJYQR.DBF
冻结业务实时接单确认（业务类别7A-7E）；
10月10日
15：
00-15：
30
SJSTJ.DBF
T日交易统计
10月10日
SJSGF.DBF
股份结算数据
SJSFX.DBF
增发结算数据
SJSZJ.DBF
当日成交等资金，记账日期为10月11日。
SJSDZ.DBF
股份对账数据
SJSFW.DBF
综合服务数据
六、测试前准备工作
请参测单位务必于测试前做好以下准备工作：
1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。
2、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。
3、依据本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。
七、注意事项
1、本次测试包括交易系统、主板结算系统、D-COM系统（但是不包括IST系统的资金划拨部分）、综合协议交易平台和实时开户系统。
2、
3、D-COM平台在测试当日9:
00至20:
00属于测试环境，20:
00以后将恢复回生产环境。
测试时段期间，测试券商可以通过D-COM平台申报和接收相关指令。
4、
5、券商系统在进行创业板相关的交易申报、非交易申报等业务测试过程中，既要使用具有创业板业务权限的自然人证券账户测试，也要使用不具有创业板业务权限的自然人证券账户测试，以验证自身系统对投资者账户创业板业务权限前端控制的正确性。
6、
7、券商系统在填报FJYBS.DBF接口时，请注意填写与所测业务无关的非关键字段的缺省值，即：
数字型填0，字符型填空格。
8、
9、数据接口请参见《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.56）》（之技术专栏）及中国结算深圳分公司8月28日通过IST系统发布《关于“创业板结算数据接口”的通知》。
10、
11、本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。
12、
八、测试要求
1、请各会员务必参加测试，认真组织，落实专人负责本次测试工作。
因故不能参加测试者，务必电话或传真通知深交所。
2、
3、各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在测试完毕后，做好环境恢复工作，确保下一交易日（10月12日）生产系统的正确运行。
4、
5、各参测单位要确保测试当日的申报覆盖交易、非交易等各种业务。
如测试中无法进行相关申报，请及时报告深交所和中国结算深圳分公司。
6、
7、在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。
如发现异常现象，及时报告。
8、
9、测试完成后，各会员单位应登录本所“会员业务专区”首页“快速导航―在线调查表”栏目,填写并提交相关测试结果反馈表（见测试方案之附表）。
请于2009年10月12日17:
00前，使用专用电子认证证书（Ekey）登录本所“会员业务专区”，完成填报工作。
具体方法可咨询各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。
10、
参与深市交易的证券投资基金公司若测试有问题，请于2009年10月12日17:
00前将测试反馈表传真至4。
九、联系电话
0（深圳证券交易所）
0，（中国结算深圳分公司）
2（深圳证券通信公司）
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二○○九年九月二十四日
附件:
创业板业务第三次全网测试反馈表
会员代码
会员名称
参测交易单元数
参测交易单元号
（150字）
联系人
联系电话
Email地址
请填写以下各功能点测试结果
功能点
测试结果
证券交易、行情接收及揭示
配股、增发申报
投资者账户创业板业务权限前端控制
通过D-COM上传指令
通过D-COM接收回报
实时开户
结算数据接收和处理
股份结算和资金清算
异常说明：
（不超过500汉字）
升级会员 