内审资料.docx
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内审资料
2013年度内审计划
编号：
B822-03
审核目的:
按计划的时间间隔对质量管理体系组织内部审核,以验证质量管理的符合性及是否得到实施和保持。
被审核部门:
管理层、生产部、销售部、采购部、办公室、质检部。
审核依据:
ISO9001：
2008《质量管理体系——要求》，《质量手册》第A版,产品标准，作业指导书，第三级文件、程序文件。
审核方法:
采用集中式，观察询问、抽查、查看记录
审核时间、持续时间：
2013年3月20日—3月21日持续两天时间
编制:
日期：
2013年3月15日批准：
周口市盛宇板业有限公司
内部审核实施计划
编号：
B822-03NO：
10-01
审核目的
检查本企业质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性，有效性。
审核范围
ISO9001标准所要求的各要素及所涉及的相关部门。
审核依据
ISO9001标准、质量手册、程序文件，相关的法律法规及产品标准等。
受审核部门及其负责人
总经理：
管理者代表：
办公室：
销售部：
质检部：
、生产部、采购部：
审核组成员
组长：
宗亚飞组员：
王进军（A）、代合领（B）
审核日程安排
审核日期
审核时间
审核部门（审核员）相关的活动（过程）
3月20日
8:
00~8:
30
首次会议
8:
30~11:
30
总经理、管理者代表（审核员：
A、B）：
4.1，5.1，5.2，5.3，5.4，5.5，5.6，6.1，8.1
12:
00~14:
00
午间休息
14:
00~17:
00
质检部（审核员：
A、B）：
4.2.3，4.2.4，5.4.1,5.5.1，5.5.3，6.2.1，7.1，7.3,7.4.3，7.5.2，7.5.3，7.6，8.2.3，8.2.4，8.3，8.4，8.5
销售部、采购部（审核员：
A、B）：
4.2.3，4.2.4，5.4.1,5.5.1，5.5.3，6.2.1,7.2，7.4，7.5.4，8.2.1
3月21日
8:
30~12:
00
办公室（审核员：
A、B）：
4.2，5.4.1,5.6，6.2，5.5.1，5.5.3，8.2.2
12:
00~13:
00
午间休息
13:
00~15:
00
生产部（审核员：
A、B）：
4.2.3，4.2.4，5.4.1,5.5.1，5.5.3，6.2.1，6.3，6.4，7.5.1，7.5.5
15:
00~16:
00
审核组内会议，整理审核结果，与受审部门负责人交换意见
16:
00~16:
30
末次会议
编制/日期：
/20133.15审批/日期：
/20133.15
内部体系审核报告
编号：
B822-06NO：
10-01
审核目的
检查本企业质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性，有效性。
审核范围
ISO9001标准所要求的各要素及所涉及的相关部门。
审核依据
ISO9001标准、质量手册、程序文件，相关的法律法规及产品标准等。
受审核部门及其负责人
总经理：
管理者代表：
办公室
销售部：
质检部：
、生产部：
、采购部：
审核组成员
组长：
宗组员
审核计划实施情况：
审核计划批准后，审核组成员根据计划要求编制相应的检查表。
3月20日上午按时召开首次会议，各部门根据审核实施计划的时间要求安排工作，密切配合，使审核工作顺利展开，内审过程中，内审员在部门负责人陪同下，通过交谈、查阅文件记录、现场观测等方法收集客观证据，与受审方一起确认不合格事实并予以记录。
3月21日下午召开末次会议，澄清了受审部门提出的问题，宣读了不符合项报告，确认了责任部门，并提出了纠正措施总的完成期限。
本次审核在总经理的重视及各部门的支持下，按计划完成了全部审核任务。
存在的主要问题：
本次内审，共发出2份《不符合项报告》，都是一般不合格项。
其中办公室1份,，质检部1份（详见：
不符合项分布表及不符合项报告），反映出在“文件控制”、“管理评审”、“人力资源”、“基础设施”、“工作环境”、“成品检验”等条款的执行中，还存在着不足。
由于质量管理体系运行时间较短，对8.5.1-8.5.3执行力度不够，做的比较好的有4.2.2，4.2.4，5.3，7.5.1，7.5.2，7.5.3等条款，存在的主要问题是对文件理解和掌握力度不够。
体系运行情况总结及有效性、符合性结论：
本次审核是本企业推行ISO9000系列标准后的第一次内审，也是第一次全面检查。
通过审核可以看出本企业的质量体系已基本进入正常状态，基本符合本企业要求，所建立的质量管理体系是充分的、适宜的和有效的。
通过运行规范了我企业的管理行为，对厂的质量管理有较大推动作用，运行基本有效。
但也存在一些问题，需要采取措施加大对文件的培训力度，提高利用文件搞好质量管理的能力，搞好数据分析管理，提高决策效率和水平。
需要，各部门部长进一步加强体系文件的学习，强化贯标意识，引导本部门员工自觉按体系文件的有关规定工作。
各部门需要对内审开出的不符合项报告认真整改，并举一反三，以保证质量体系正常而有效的运行。
（附：
不符合项分布表及不符合项报告）
编制/日期：
/20133.21审批/日期/20133.21
内审不符合项分布表
编号：
B822-05NO：
10-01
条款号
部门名称
条款内容
总
经
理
管
理
者
代
表
办
公
室
销售
部
采
购
部
生
产
部
质
检
部
合
计
4.1
总要求
4.2
文件要求
1
5
管理职责
6.1
资源提供
6.2
人力资源
6.3
基础设施
6.4
工作环境
7.1
产品实现的策划
7.2
与顾客有关的过程
7.3
设计和开发
7.4
采购
7.5.1
生产和服务提供的控制
7.5.2
生产和服务提供过程的确认
7.5.3
标识和可追溯性
7.5.4
顾客财产
7.5.5
产品防护
7.6
监视和测量装置的控制
1
8.2.1
顾客满意
8.2.2
内部审核
8.2.3
过程的监视和测量
8.2.4
产品的监视和测量
8.3
不合格品的控制
8.4
数据分析
8.5
改进
合计
1
1
2
不符合项报告
编号：
B822-03NO：
10-01
部门名称
质检部
审核时间
2013年3月21日
参考章节
7．6
审核员
不符合项描述：
质检部提供不出卡尺计量器具的检定证书。
不符合ISO9001:
2008标准中7.6条款a）“对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定”之规定。
请于3月30日前纠正完毕！
审核员/日期：
2013.3.21
原因分析：
质检部相关人员对ISO9001:
2008标准中7.6条款和相关质量管理体系文件学习不够，理解不透彻，致使工作中出现上述漏洞。
责任人/日期：
20133.22
采取的纠正和预防措施：
1.组织质检部相关人员学习ISO9001:
2008标准中7.6条款和相关质量管理体系文件，认真理解并贯彻执行。
2.要求质检部立即将厂的计量器具送市质量技术检验监督测试中心进行检定
3.对厂的计量器具进行全面检查，发现上述类似问题，举一反三进行纠正。
责任人/日期：
2013.3.22
效果验证：
1．质检部已组织相关人员学习了ISO9001:
2008标准中7.6条款和相关质量管理体系文件。
2．质检部已将厂里的计量器具送市质量技术检验监督测试中心进行了检定，附有“检定证书”。
3．对厂的计量器具进行了全面检查，发现上述类似问题，进行了举一反三纠正。
审核员/日期：
2013.3.30
不符合项报告
编号：
B822-03NO：
10-02
部门名称
办公室
审核时间
2013年3月21日
参考章节
4．2．3
审核员
不符合项描述：
办公室未将“计量管理制度”文件发放至使用处。
不符合ISO9001:
2008标准中4.2.3条款d）“组织应确保在使用处可获得适用文件的有关版本”之规定。
请于3月30日前纠正完毕！
审核员/日期：
2013.3.21
原因分析：
办公室相关人员对ISO9001:
2008标准中4.2.3条款和“文件控制程序”学习不够，理解不透彻，致使工作中出现上述漏洞。
责任人/日期：
2013.3.22
采取的纠正和预防措施：
1．组织办公室相关人员学习ISO9001:
2008标准中4.2.3条款和“文件控制程序”，认真理解并贯彻执行。
2．要求办公室立即将“质量手册”和“岗位任职要求”两文件发放至使用处，列入“受控文件清单”，并按文件控制程序要求对两文件进行控制。
3．检查其它文件的管理和控制情况，发现上述类似问题，举一反三进行纠正。
责任人/日期：
2013.3.22
效果验证：
1．办公室已经组织相关人员学习了ISO9001:
2008标准中4.2.3条款和“文件控制程序”。
2．办公室已将“质量手册”和“岗位任职要求”两文件发放至使用处，并列入了“受控文件清单”，按文件控制程序要求对两文件进行了控制。
3．检查其它文件的管理和控制情况，未发现上述类似问题。
纠正措施实施有效。
审核员/日期：
2013.3.30
管理评审计划
编号：
B560-01NO：
10-01
评审目的：
就质量方针和质量目标，评价企业质量管理体系的现状对环境的持续适宜性、
充分性、有效性。
评审组织：
主持：
总经理（李子峰）出席：
各部门主管
（办公室、销售部、质检部、生产部、采购部）
评审内容：
1.质量体系审核报告；
3.就质量方针和质量目标及其实施情况；
3.产品、过程质量趋势；
4.重大质量事故及顾客投诉的处理；
5.纠正和预防措施实施情况；
10.本企业的组织机构、职责分配、资源配备是否适宜；
7.体系的要素及相应的文件是否有修改的需要；
8.顾客或员工对质量管理体系有益的建议。
评审准备工作要求：
各部门根据评审内容的要求准备相应资料，于4月2日前向办公室提交书面报告：
1．内部质量体系审核报告；（办公室）
2．质量方针和质量目标实施情况：
（办公室）
3．产品质量趋势及重大质量事故的处理报告；（质检部）
4．过程质量趋势分析报告；（质检部）
5．纠正和预防措施实施情况报告；（质检部）
6．供方质量状况、产品销售情况、顾客满意度及市场预测（采购部、销售部）
7．各部门根据实际情况提交改进建议书面报告；（各部门）
8．质量管理体系的现状及其持续适宜性、充分性、有效性的评价。
（管理者代表）
评审时间安排：
2013年度第一次管理评审暂定于2013年4月2日，在办公室进行，具体安排见《管理评审通知单》。
编制/日期：
/201341审批/日期：
201341
管理评审通知单
编号：
B560-02NO：
10-01
评审会议时间：
2013年度第一次管理评审定于4月2日下午进行，具体安排如下：
14：
00-16：
30评审会议
16：
30-16：
45会议休息
16：
45-18：
00评审会议及总结
评审会议地点：
会议室
参加评审人员：
总经理：
管理者代表：
办公室：
销售部：
质检部：
、生产部：
、采购部：
评审议程安排：
序号评审内容发言部门
1内部质量体系审核报告；办公室
2质量方针和质量目标实施情况：
办公室
3产品质量趋势及重大质量事故的处理报告；质检部
4过程质量趋势分析报告；质检部
5纠正和预防措施实施情况报告；质检部
6本企业的组织机构、职责分配、资源配备是否适宜；自由发言
7体系的条款及相应的文件是否有删减修改的需要；自由发言
8顾客或员工对质量管理体系有益的建议。
自由发言
9企业质量体系的现状对环境的持续适宜性、充分性、有效性管理者代表
10总经理总结发言及提出相应的纠正预防措施要求。
总经理
编制/日期：
/201341审批/日期：
/201341
管理评审报告
编号：
B560-0310-01
评审目的：
就质量方针和质量目标，评价企业质量管理体系的现状对环境的持续适宜性、
充分性、有效性。
评审时间：
2013年4月2日9：
00-18：
00
评审地点：
会议室
评审组织：
主持：
出席：
各部门主管
编写/日期
/201342
批准/日期
/201342
评审内容及纠正和预防措施
1、内部质量体系审核情况
审核计划批准后，审核组成员根据计划要求编制相应的检查表。
3月20日上午按时召开首次会议，各部门根据审核实施计划的时间要求安排工作，密切配合，使审核工作顺利展开，内审过程中，内审员在部门负责人陪同下，通过交谈、查阅文件记录、现场观测等方法收集客观证据，与受审方一起确认不合格事实并予以记录。
3月21日下午召开末次会议，澄清了受审部门提出的问题，宣读了不符合项报告，确认了责任部门，并提出了纠正措施总的完成期限。
本次审核在总经理的重视及各部门的支持下，按计划完成了全部审核任务。
本次内审，共发出2份《不符合项报告》，其中，办公室1份，质检部1份（详见：
不符合项分布表及不符合项报告），反映出在“文件控制”等等条款的执行中，还存在着不足。
本次审核是本企业推行ISO9000系列标准后的第一次内审，也是质量管理体系文件颁布三个多月以来的一次全面检查。
通过审核可以看出本企业的质量体系已基本进入正常状态，所建立的质量管理体系是充分的、适宜的和有效的。
但也存在一些问题，需要各部门部长进一步加强体系文件的学习，强化贯标意识，引导本部门员工自觉按体系文件的有关规定工作。
管理评审报告
编号：
B560-0310-02
3月30日，各部门均在规定的时间内将不符合项纠正完毕，经审核员验证，原因分析准确，纠正措施已实施且有效。
2、质量方针和质量目标的实施情况
质量方针和质量目标自2013年1月5日正式颁布后，企业内便组织员工认真学习，各员工均熟悉企业质量方针且理解，质量目标也都得以实现：
截止到2013年4月份：
产品出厂经顾客验收后均100%合格
未发生一起顾客投诉及重大质量事故，合同履约率为100%，经对顾客满意度进行调查汇总分析，满意度综合得分为98分；
3、产品、过程质量趋势分析
进货物料质量稳定，3个多月进的数批物料，经验收全部合格；过程检验中，也未发现批量不合格情况；成品入库抽检均合格。
总之，产品、过程质量非常稳定。
4、纠正和预防措施实施情况
通过内审提出2份“不符合项报告”，责任部门均在规定的时间内予以纠正并采取了纠正措施，目前尚未发现采取预防措施的时机。
5、质量管理体系评价（总经理、管理者代表）
企业已按ISO9001：
2008标准建立、实施了文件化的质量管理体系，企业的组织机构、职责分配、资源配备是适宜的，实施结果表明，企业的质量方针、目标和质量管理体系是适宜、充分、有效的，能以防止不合格品来满足顾客要求，符合法律、法规，能够有效贯彻企业的质量方针、目标，质量管理体系文件尚无修改需求。
但是，对人员的教育培训工作需要加强，必须在全企业内形成一种自觉按ISO9001：
2008标准要求开展工作的氛围，从而提高全体员工的质量意识，以更好的贯彻企业质量方针，为顾客提供更优质服务。
会议决议：
管理者代表组织各部门人员分组系统的学习有关部门质量管理体系文件。
升级会员 