XX股权投资管理有限公司2018年下半年投资者适当性工作自查报告.docx
《XX股权投资管理有限公司2018年下半年投资者适当性工作自查报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《XX股权投资管理有限公司2018年下半年投资者适当性工作自查报告.docx（3页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
1
XX股权投资管理有限公司2018年下半年投资者适当性工作自查报告自中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、中国证券投资基金业协会《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》 等相关法规颁布实施以来，XX股权投资管理有限公司（以下简称“公司”或“GY投资”）自领导层以下对投资者适当性管理工作高度重视，要求各相关业务团队要始终将产品风险控制和投资者保护工作放在首位。
2018年下半年，公司投资者适当性工作的开展总体平稳，未发生合规风险事件。
根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》 关于自查的要求，公司风险合规部对上述期间内的投资者适当性管理工作的落实情况进行了自查，现将自查结果报告如下：
一、投资者适当性管理制度建设及落实情况公司作为工银国际控股有限公司全资控股的私募股权投资基金管理人，秉承工商银行集团一贯严禁的合规文化，在《证券期货投资者适当性管理办法》 落地后
第一时间就着手建立适当性制度体系并狠抓落实。
在制度建设方面，公司股东工银国际控股于今年制定并发布了 《工银国际集团（中国）私募基金业务投资者适当性管理办法》，从集团层面对集团所有在中国大陆司法管辖地的持牌机构适当性管理工作进行了统一协调和部署。
GY投资则根据自身业务发展特点，根据外部监管要求和集团内部的规定，制定了符合自身业务发展情况的《GY投资私募基金业务投资者适当性管理办法》。
上述《管理办法》 明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等，严格按照内部管理制度进行分类、分级，定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见，
2
符合《证券期货投资者适当性管理办法》
第二十九条的要求。
在制度落实方面，公司明确了业务部门人员对自身执行适当性管理办法的行为负责，中后台内控部门承担相应的监督责任。
公司专门成立了业务管理部，负责进行包括投资者适当性工作在内的业务管理和前后台衔接工作。
公司的前中后台形成了相互制约又相互合作的投资者适当性管理体系，保证公司和集团的制度能够得到有效落实。
此外，公司作为工银国际的子公司，也定期接受母公司内部审计部门的审计，投资者适当性的制度落实情况是审计工作的一项重点。
二、投资者适当性数据库情况在报告期内，公司没有新基金产品完成私募基金备案。
2018年12月下旬，公司有三支基金进入募集阶段，分别为“YM投资合伙企业（有限合伙）”、“TM股权投资合伙企业（有限合伙）”、“ZT城市更新基金项目 ”，公司在募集过程中，严格按照外部和内部监管规则的要求，落实投资者适当性工作，做好适当性数据收集工作。
公司上述三支基金，以及相关的储备项目中，公司均没有计划向自然人投资者募集，且公司的业务性质决定了我司的基金产品通常仅有1-3个投资者，公司总体投资者数量较少，且投资人为专业金融机构或者机构投资者。
结合上述情况，公司目前采用了由业务管理部通过EXCEL表格数据库的形式对客户适当性信息进行管理。
目前，随着上述三个基金产品募集工作的推进，相关数据库已经投入使用并不断进行完善。
公司在《证券期货投资者适当性管理办法》 实施前有一个存续项目 ，除我司作为GP和基金管理人外，共有3个LP投资者。
下一步工作中，公司也将按照《实施指引起草说明》 中关于新老划断的要求，根据实际情况结合客户回访、自查评估等工作，主动对老客户的适当性管理作出妥善安排，同时完善适当性数据库的内容。
3
三、基金产品在投后的风险跟踪情况业务部门每季度对基金产品进行风险评级重检一次，是投后管理工作的
第一责任人。
同时，风险评级重检的结果由母公司工银国际控股的投后检查管理部审核，并作为项目重检复核意见及时反馈给业务部门。
业务部门会根据投后检查管理部的反馈意见，不断完善风险跟踪情况。
四、适当性流程培训和人员考核情况根据《GY投资私募基金业务投资者适当性管理办法》 的规定，适当性流程的培训工作由风险合规部负责。
2018年12月 ，公司风险合规部对公司全体业务人员进行了投资者适当性培训，以提高其履行投资者适当性工作职责所需的知识和技能。
培训内容包括总结近期适当性案例，回顾和总结半年来公司适当性工作开展的要点和重点，证监会、基金业协会对投资者适当性的监管要求，私募基金的风险特性、适销对象等。
在培训结束后，参加培训的同事还就重点关心的问题进行了热烈的讨论。
在人员考核上，员工每年合规从业的基本情况是年度考评的重要指标，公司作为工商银行集团的成员，还会参加工银国际控股、工商银行集团的各类合规标兵评比、合规文化比赛。
而投资者适当性管理工作的落实情况，均为上述评比、考核的重要考虑因素。
五、适当性投诉举报情况无。
六、存在未解决的问题和其他要报告的问题无。
4
XX股权投资管理有限公司风险合规部2018年12月29日
升级会员 