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１．１建设工程项目风险的概念．．.．...．........．...．.．............．...．2
1.2建设工程项目中风险的分类 ．．.....．....．..．........．.............2
1.2.1风险的来源划分.．...．..．......．.....．....．...．.....．..．.．2
（1）自然风险.．.．.．........．...．.......．.．．..．...．．．.......． 2
（２）社会风险........．.．．.．......．.．.........．.．............ ２
（3）经济风险....．..．.．...．．...．．....．．．.．.....．．．....．．....２
（4）法律风险 .．........．..．.........．........．..．...．..．..．.3
（５）政治风险...．．..．．.．.............．..．.......．...．．．．．...3
1．2．２风险涉及的当事人划分．..．....．...．...............．..．..... 3
１.３建设工程项目中风险的特点.........．......．．.．....．．．．....．.....．３
1.3．１风险的多样性．..．．...．．.........．.........．...．.......．..．3
1．３.２风险的客观性与必然性..．．....．.....．．．....．．.........．..．．3
1.3.3风险的相关性.....．．．....．....．．..．．..........．．.．..．...．．３
１.3.４风险的规律性 .......．.．...．....．.....．........．....．......3
1．3.５风险的全局性..．．.....．...．.．....．.．．.．.．.．．.........．....3
第二章．建设工程项目风险管理的主要内容.............．..．.．..．..．..．..5
２.１风险的识别 .......．...．................．..．......．．..．..．．．..．..５
２.2风险分析和评价..．.............．.．.．．.．..．...．.．．...．....．......5
2.2.1风险的分析...．.......．.............．..．.．...．.．...．...... 5
２.2．2风险的评价．．.．．....．．..．.．．．..．..........．........．．.....5
2.３风险的处理......．..．．．.........．.．.．....．.．．..．...．.....．．.....6
２.３.1回避风险 ．..．．．．....．.．.．..．．．......．．．.........．．．．．.．．..6
２.３.2预防风险........．..............．．..．．..．.．．..．....．.．.．．.6
2.３．３自留风险．．...．...．...．.．．....．.............．.．.......．．.．６
2.3．４转移风险．..．．.．.．...........．．.．..．..．..．.........．......６
2．4风险的监督 ．...........．．........．．.....．．．..............．.．.．.. 6
第三章．承包商可能遇到来自内部外部的风险 ..．...．...........．......．..． ８
３．１决策错误风险.．...．..............．.．........．．．..．...．......．.．．. 8
３.2缔约和履约责任风险....．........．.．............．..．......．......． ８
3.３责任风险..．..．...．......．.．........．．....．..．.．.．..．.．.....．．．.．８
3.4内部风险....．．.．..．...........．.....．.......．.．..．..．.．．．．．．.... 8
3.4.1对业主提供资料的理解风险．.．..............．..．...........．．8
3.4.2环境调查及合理预测风险 ......．.．..........．．...．..．．．..．.．. 9
3.4.3报价风险.．.．.．.．....．.....．．...．．．．......．....．.．.........9
３．4.４选择分包商的风险.．...．.......．......．..．....．.......．．....9
3.4.5承包商内部职员风险 .．....．....．．.........．......．.．.....．.. 9
3.５外部风险...．..．．．．......．....．...．.......．.．．．．．.....．...．.．....9
3．５.1政治风险....．．.．......．.．.．..．．．.....．．．.....．...．....．...9
3.5.2经济风险..........．．．.．...．．．．..．.....．..．..．......．．...．.10
３.5．3自然风险..．.．......．.．.．..．．．....．..．．....．.........．.....10
3.5.4市场风险、社会风险、其他风险....．....．...．．．．．.．．．．．...．..１0
第四章．建设过程中承包商的风险防范策略.．....．．.................．.．..．.11
4.１回避策略.....．..........．.....．．...．....．.....．.．..．.......．..... 11
4.2留置策略...．．...．．.........．....．........．..．．........．....．.....11
4.3减少策略 ..．...．．．.....．．.．..．...．..．....．．．.....．.．.......．.....．11
4．3.1向保险公司投保 ．.．.．......．...．．.．...．.．．．．．．．..．...．...．..．12
4．３.2利用分包或转包....．．...．.........．....．.......．..．．.．.．．．．. 1２
4．3．3外汇风险的转嫁.．........．....．......．．......．.............．12
4.5分散策略...．...．.．．.．...．........．．．．...．..........．.......．．..．．１2
4.5控制策略...．．．...．.．..．....．.....．..．.．．...．.．.......．....．.．....12
4.5.1加大成本控制..........．.....．..．...．..．..．．.....．......．．.． 12
4.5.2利用索赔控制损失．.．...．.．.....．........．.....．.．.........．．12
４.5.3密切注意项目的各个方面.....．..．.．．.．....．.．........．．.．..．.．1３
结论.．..．.．．......．.．．．......．．．.．...........．.．.．.........．.．．．..．...．.１4
参考文献．.．..．．．....．．．........．.....．．....．.．.．．....．.........．...．..．.１５
致谢.....．...．．．．....．．．...．.．...．....．.．．..．.．．.....．.．．.．．.．......．.．．16
中文摘要
伴随着经济建设不断发展，我国的建筑体制不断的深化改革,工程项目承包方式趋于多样化,现代大型工程建设愈加复杂,建筑企业面临的风险较从前相比越发突出。
如何处理项目中存在的风险成为一个建筑企业需要认真思考的紧要问题。
尽管建筑行业担负着20１1年以及未来几年间国家拉动经济增长的重要责任,前景大好,但是在当前的经济形势下,建筑行业同时面临着来自内外两个方面的诸多风险，不容乐观,须小心防范。
工程风险就是指在工程建设中所发生损失的不确实性。
一般来讲，工程投资都是比较大的，一旦出现风险发生损失将是非常巨大的,对工程风险要加强管理及早防范。
建设工程与其他产品不同,有自己的特殊性——工程与政治经济、自然经济等密切相关,环境因素是造成风险的主要原因。
在工程环境中如何对工程风险进行防范,建立风险预警系统,直接关系到工程工期的长短、质量的优劣及成本的高低,最终关系到与承包商的经济利益。
关键词:
建设工程承包商 风险防范策略
Abｓtｒact
Withthecontiｎuｏuｓ ｄeveｌoｐment ｏfeｃonomiｃ construction,Cｈinａ'
s buｉlｄingsyｓtemscoｎtinｕｅｔｏｄｅｅｐｅｎ ｒｅform,projeｃtcontraｃtｉngmethodstｅndtｏdivｅrsifｙ, themoｄeｒnlarge-scaｌe coｎstrｕcｔion prｏjectsareinｃreasｉnglycompｌex rｉsｋsfaｃedbｙconsｔrｕｃtｉｏncoｍpａniesｃｏｍparｅdtｏthe mｏrｅ ｐｒominentthanbefore.Ｈowto deaｌwith projｅcｔrisksas consｔructｉonｃｏmpaniｅsneeｄtosｅrｉoｕｓly coｎsiｄera cｒitｉcａlprｏｂlｅm.Althｏugｈ thecoｎstrucｔioｎ ｉｎdustｒyiｎ ２01１ａｎd chａrｇeｄ withthecoｕｎtｒｙｔhenexｔ ｆewyｅarsanｉmportantrｅsｐoｎsｉｂiliｔytｏ promoteｅconoｍiｃgrowth, theoｕtloｏkｉsexｃellｅｎｔ,ｂut inthe ｃurrentecｏｎomicsituａtｉon,tｈecｏnｓtructiｏn iｎdｕsｔrｙaｌsofaｃｅs alot ofresｐect frｏmbothinternaｌandexternalrisｋs,isnotoｐtimiｓtic，ｔobecaｒefulPreventｉｏn.Pｒｏject riskｉｓｄefinｅdａstｈelosｓoｃcurｒedintheｃｏnstructｉｏｎ ofｎoｎ-ｃｅrtainty.Ingenerａl，ｔhe prｏjｅｃｔinvestmｅntisｒｅlaｔivelyｌarge,theｒiskof lossiｆtｈerewilｌｂｅveryｇｒeat,tｏｓtｒengtｈｅｎthemanagｅｍenｔofｐroｊect riskeaｒlypreveｎtｉon.Diffｅrenｔconsｔｒuctｉｏnprｏjecｔs anｄotheｒｐroducｔshaｖe thｅｉrowｎspecｉal -and thepoliticalandeconomicproｊｅct,ｔheｎatｕraｌｅconoｍicａndother closeｌyrelatedto ｔhｅriskcａusｅd ｂｙenvｉronmeｎｔaｌfactoｒsａｒethe maiｎrｅaｓon. Howiｎtheeｎgineｅｒingｅnviｒonmenｔ， risｋprｅventionpｒoｊecｔ,ａrｉskwａｒnｉngsysｔem ｉsdirｅctｌyrelａｔeｄ tｏthｅlengthoｆconstｒｕｃｔioｎtｉme,ｑuaｌｉtｙｌｅvｅl oftｈeｐrosandconsandｃosts,and ｕｌtｉmatｅly rｅlａtedtotｈeeconomicｉｎterestsｗiｔhtｈe contraｃtor.
Keｙwｏｒds:
Construcｔiｏn CoｎｔrａcｔorRiskPrevｅnｔｉonＳtrａtegies
论建设工程中承包商的风险及防范策略
前言
承包商的风险是指在建设工程实施前或实施过程中,由于各种不确定因素的作用，对承包商的正常施工过程和既定盈利目标产生影响的可能性，甚至导致不利结果产生的可能性。
一旦不利影响或不利结果产生，将会给承包商造成损失。
工程项目从承包商角度来看,存在着建设周期长,投资数额大，工作和工序繁多的特点。
因此,在施工中，这些因素制约着承包商未来获取收益的多寡。
所以，对工程项目施工进程中风险问题的分析和控制研究,具有重要意义。
承包商面临重要的风险因素主要有：
自然风险，社会风险,经济风险,法律风险，政治风险等;
劳力、设备和材料的取得；
劳力和设备的生产率；
不合格的材料；
劳工纠纷;
安全；
通货膨胀（总价合同）；
承包商的工作能力；
变更指令的谈判;
工程质量;
合同延误;
财务控制能力等。
风险因素涉及的特点有:
不平衡或巨额的现金流；
特殊的质量或技术要求；
重要的法律或合同要求；
重要或敏感的外部环境。
一旦项目涉及以上特点时,就有必要进行风险的分析及有关管理工作。
承包商风险控制体制能从根本上使风险发生的几率变为最小,或者使风险带来的损失变成最少。
主要应从以下几方面入手,一是建立项目经理制为主体的组织体制和建立风险控制秩序;
二是建立以风险部门和风险经理为主体的监督机制;
三是明确风险责任主体，加强目标管理;
四是按照风险分担的原则,合理的分配风险。
本文将从五个方面来具体的阐述承包商在遇到风险之后的防范策略,其中包括：
回避策略、留置策略、减少策略、分散策略、控制策略。
承包商通过对各个施工过程、潜在风险因素和有关细节进行科学的管理和控制,将降低风险带来的损失,提高盈利能力和资本效率。
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第一章．建设工程项目风险概述
1.1建设工程项目风险的概念:
风险在任何工程项目中都存在。
工程项目作为集经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动，它在各个方面都存在着不确定性。
这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，人们将它称之为风险。
风险是项目系统中的不可靠因素，会造成工程项目实施的失控，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致了程经济效益降低，甚至项目失败。
而且现代工程项目的特点是规模大、技术新颖、持续时间长、参加单位多、与环境接口复杂,可以说在项目实施过程中危机四伏。
许多领域,由于它的项目风险大,因而危害性也大，例如国际工程承包、国际投资和合作，所以被人们称为风险型事业。
在我国的许多项目中，由风险造成的损失是触目惊心的。
但是，风险和机会同在，通常只有风险大的工程项目才能有较高的盈利机会，所以风险是对管理者的挑战。
风险控制能获得非常高的经济效果,同时它有助于竞争能力的提高，以及素质和管理水平的提高。
所以，在现代项目管理中，风险的控制问题已成为研究的热点之一。
１.2建设工程项目中风险的分类
1.２.１风险的来源划分
建设工程项目中按风险的来源划分，风险因素包括自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险。
（1）自然风险
如地震，风暴,异常恶劣的雨、雪、冰冻天气等;
未能预测到得特殊地质条件，如泥石流、河塘、流沙、泉眼等;
恶劣的施工现场条件等。
（2）社会风险
社会风险包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质、社会风气等。
（3）经济风险
经济风险风险包括国家经济政策的变化，产业结构的调整，银根紧缩；
项目的产品市场变化；
工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变化;
劳务工资的提高、物价上涨、通货膨胀速度加快;
金融风险、外汇汇率的变化等。
（4）法律风险
法律不健全,有法不依、执法不严，相关法律内容发生变化；
对相关法律未能全面、正确理解及环境保护法规的限制等。
（5）政治风险
政治风险通常表现为政局的不稳定性，战争、动乱、政变的可能性。
国家对外关系,政府信用和政府廉洁程度，政策及政策的稳定性，经济的开放程度,国有化得可能性、国内的民族矛盾及保护主义倾向等。
１.2.2风险涉及的当事人划分
在建设工程项目中,风险的因素有很多,风险涉及的当事人划分,包括业主的风险、承包商的风险。
1.３建设工程项目中风险的特点
1.3.１风险的多样性
建筑工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样
1.3．2风险的客观性与必然性
在工程项目建设中,无论是自然界的风暴、地震、滑坡灾害还是与人们活动紧密相关的施工技术、施工方案不当造成的风险损失,都是不以人们意志为转移的客观现实。
它们的存在与发生,就总体而言是一种必然现象。
因自然界的物体运动以及人类社会的运动规律都是客观存在的,表明项目风险的发生也是客观必然的。
1.3.3风险的相关性
项目风险之间存在着相互依存、相互制约的关系,它们通过项目建设特定的环境和各种可能的途径进行组合,形成特殊的复合风险。
项目风险的相关性使项目风险的作用、发生及损失程度的变化极其复杂。
在某种程度上说,项目风险分析的重点之一就是研究项目风险的相关结构及变化规律。
1.3.4风险的规律性
工程项目的环境的变化、项目的实施有一定的规律性,所以风险的发生和影响也有一定的规律性,是可以预测的。
1.3．5风险全局性
风险影响常常不是局部的、某一段时间或某一个方面，而是全局性的。
例如,反常的气候条件造成工程的停滞,则会影响整个工程项目的后期计划，影响后期所有参与者的工作。
它不仅会造成工期延长，而且会造成费用的增加，造成对工程质量的危害。
即使是局部的风险，也会随着项目的发展其影响逐渐扩大。
如一个活动受到风险干扰,可能影响到与它相关的许多活动，所以,在工程项目中的风险影响，随着时间推移有扩大的趋势。
工程项目风险在整个项目生命期中都存在，而不仅在实施阶段。
例如,在项目的目标设计中，可能存在构思的错误、重要边界条件的遗漏、目标优化的错误；
在可行性研究中,可能有方案的失误、调查不完全、市场分析错误;
在设计中存在专业不协调、地质不确定、图纸和规范错误；
在施工中物价上涨、实施方案不完备、资金缺乏、气候条件变化;
在投产运行中,市场发生变化、产品不受欢迎、运行达不到设计能力、操作失误等。
第二章.建设工程项目风险管理的主要内容
2.１风险的识别
风险识别可定义为“系统地、持续地鉴别、规类和评估建设项目风险重要性的过程”。
风险如果不能被识别，它就不能被控制,转移或者管理。
因而风险识别是风险分析和采取措施前的一个必须步骤。
风险识别集中项目管理的注意力于风险的探测和控制上，是一个有益的过程,它会找出需要做深入设计和开发工作的领域。
风险识别是一项困难的任务,因为没有一个一成不变的程序可供利用。
它严重依赖于关键项目人员的经验和洞察力。
2．2风险分析和评价
２．２.１风险的分析
风险分析又称风险估计、测定、测试和估算等,因为在一个建设项目中存在着各种各样的风险,分析可以说明风险的实质,但这种分析是在有效辨识工程项目风险的基础上,根据工程项目风险的特点，对己确认的风险，通过定性和定量分析方法量测其发生的可能性和破坏程度的大小,对风险按潜在危险大小进行优先排序和评价、制定风险对策和选择风险控制方案有重要的作用。
工程项目风险分析较多采用统计、分析和推断法,一般需要一系列可信的历史统计资料和相关数据以及足以说明被分析对象特性和状态的资料作保证；
当资料不全时往往依靠主观推断来弥补,此时工程项目管理人员掌握科学的项目风险分析方法、技巧和工具就显得格外重要。
根据工程项目风险和工程项目风险分析的含义，风险分析的主要内容包括：
ﻫ
（1）风险事件发生的可能性大小;
ﻫ
（2）风险事件发生可能的结果范围和危害程度;
ﻫ（3）风险事件发生预期的时间；
（４）风险事件发生的频率等。
2.２.2风险的评价
风险评价是对工程项目风险进行综合分析,并依据风险对工程项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程。
它是在工程项目风险规划、识别和估计的基础上,通过建立工程项目风险的系统评价模型,对工程项目风险因素影响进行综合分析,并估算出各风险发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该工程项目的关键风险,确定工程项目的整体风险水平,为如何处置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。
２.3风险的处理
风险的处理有回避风险、预防风险、自留风险和转移风险等四种方法。
ﻫ２．3.1回避风险
回避风险是指主动避开损失发生的可能性。
它适用于对付那些损失发生概率高且损失程度大的风险,如考虑到游泳时有溺水的危险就不去游泳。
虽然回避风险能从根本上消除隐患，但这种方法明显具有很大的局限性。
其局限性表现在,并不是所有的风险都可以回避或应该进行回避。
如人身意外伤害,无论如何小心翼翼,这类风险总是无法彻底消除。
再如,因害怕出车祸就拒绝乘车，车祸这类风险虽可由此而完全避免，但将给日常生活带来极大的不便,实际上是不可行的。
2．3．2预防风险
预防风险是指采取预防措施,以减少损失发生的可能性及损失程度。
兴修水利、建造防护林就是典型的离子。
预防风险涉及到一个现时成本与潜在损失比较的问题：
若潜在损失远大于采取预防措施所支出的成本，就应采用预防风险手段。
以兴修堤坝为例，虽然施工成本很高。
但考虑到洪水泛滥将造成的巨大灾害,就极为必要了。
ﻫ２.3.3自留风险
自留风险即自己非理性或理性地主动承担风险。
"
非理性"
是指对损失发生存在侥幸心理或对潜在损失程度估计不足从而暴露于风险中；
理性"
是指经正确分析,认为潜在损失在承受范围之内，而且自己承担全部或部分风险比购买保险更经济合算。
所以，在作出"
选择时，自留风险一般适用于对付发生概率小,且损失程度低的风险。
ﻫ2.3.4转移风险 ﻫ 转移风险是指通过某种安排，把自己面临的风险全部或部分转移给另一方。
通过转移风险而得到保障，是应用范围最广、最有效的风险管理手段。
保险就是转移风险的风险管理手段之一。
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