外包工程和外委作业安全管理规范.docx
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外包工程和外委作业安全管理规范
外包工程和外委作业安全管理规范
《公司外包工程和外委作业安全管理规范》由安全环保部起草，经各部门会签、公司领导审核，现予以发布实施，望各部门认真学习，严格贯彻执行。
第一章总则
第一条为进一步规范和加强公司对外包工程和外委作业（以下简称外包作业）的安全生产管理，减少和防止各类事故发生，结合公司实际，制定本规范。
第二条本规范适用于公司以外包作业方式从事设施设备安装、维修、运输、装卸等工程施工作业，生产辅助用工，后勤服务等活动的安全管理和监督。
第三条公司要对从事外包作业的单位（以下简称承包单位）的安全生产工作实行统一协调、管理，对其定期进行安全检查，发现安全问题，必须及时督促整改。
第二章业务发包及资质审查
第四条公司的业务需求部门在提出某项作业活动需要承包单位提供服务时，须同时对作业活动中可能存在的危险点源、安全风险及可能存在的安全隐患进行风险辨识和分析，并提出具体有效的防范和控制措施。
存在较大及以上安全风险作业活动，所制定的风险分析和控制措施，必须由公司安全管理部门进行必要性论证，通过后提交公司经理办公会议进行决策。
第五条公司组织外包作业招标时，在严格遵守《招投标法》及公司《招标管理办法细则》的同时，评标委员会或评标小组必须对投标的承包单位资质和安全生产条件进行审查（见附件1、2），严禁向不具备相应资质和安全生产条件的单位进行发包,同时发起外委作业安全管理流程表（见附件3）。
第六条中标单位确定后，公司要在依照《合同法》的规定签订经济合同的同时，签订安全生产管理协议（见附件4），一般包括以下内容：
（一）各方安全生产职责、权利、义务及各自管理的区域范围；
（二）应执行的安全管理规范、标准、制度；
（三）作业场所、设备设施安全生产管理要求；
（四）作业人员安全生产管理要求（包括安全教育与培训）；
（五）安全检查及隐患排查治理；
（六）事故报告、应急救援措施以及配合调查处理的约定；
（七）违约责任以及其它要求等。
第七条两个及以上承包单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，公司要组织各相关方签订多方安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，各方应当指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调。
第八条正式开工之前，公司应向承包单位收取安全施工保证金，用于考核安全生产违规违约行为。
安全生产违规违约行为的考核标准由双方视具体情况协商，并在合同或安全管理协议中明确。
第九条公司要按照“一企一档”的原则，对中标的承包单位进行档案管理。
存档内容同资质审查内容，同时要重点核验进厂实际作业人员与资质审查人员、缴纳保险人员是否一致，不一致的人员不得进厂作业。
第三章作业过程管理
第十条公司要将进场作业的承包单位的安全生产管理纳入本公司的安全生产管理体系，实行统一管理。
公司所属各部门、各工序要全面贯彻落实全员安全生产责任制，按照“一岗双责”要求加强对外包作业安全管理。
（一）承包单位进厂前，业务需求部门与公司警卫保安员联系，经保安确认后方可进厂，并第一时间通报安全生产管理部门。
（二）业务属地部门（各部门、工序和岗位）要对承包单位进行外包作业的技术书面交底，并双方签字确认，明示作业过程中可能存在的风险，明确需要采取的安全措施，确定施工过程中的禁止和许可事项。
（三）承包单位人员进入现场作业前，安全生产部门要针对作业现场的特点、主要危险、应急处理措施和进入现场的安全注意事项等方面对承包单位有关人员进行安全培训，做好培训记录，并考核合格后方可进入作业现场。
（四）承包单位人员经安全生产部门培训合格后，为其发放“外来作业人员上岗证”，方可施工作业。
进出公司必须在胸前佩戴，否则警卫保安员不得让其进入。
第十一条对安全风险较大的外包作业，要明确主管领导专项负责，安排专人对作业活动进行全过程监督。
第十二条承包单位进入危险区域作业或进行危险作业前，必须办理相应的作业许可。
第十三条承包单位在作业过程中，公司安全管理责任单位每天要不定期组织开展安全检查，即查即改，及时公布查处情况。
在作业安全得不到保证时，要及时对承包单位下达停工通知，并监督承包单位按照要求进行整改，整改完成后经双方验收合格方可复工。
公司所属各部门、各工序和各岗位要按照职责分工对其进行重点安全监管。
（一）安全管理部门、业务属地部门（各工序和岗位）、业务招标部门每天要对外包作业过程进行全程监督检查（见附件3），对发现的各种违章行为，要及时制止和纠正，并按相关约定对承包单位进行安全考核，直至停止其作业。
（二）公司安全生产管理部门要对外包作业进行定期监督检查，对外包作业中违章行为及未严格履行职责的部门或人员进行考核。
第四章事故报告及应急管理
第十四条在接到外包作业事故报告后，应当立即启动相关事故应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，并立即向公司安全生产管理部门报告。
同时依照《生产安全事故报告和调查处理条例》规定，向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。
第五章安全考核及评价
第十五条公司对承包单位在作业过程中的违规违约行为，要严格按照经济合同和安全协议的违约规定执行，情节严重的，应终止经济合同。
第十六条承包单位在公司进行外包作业时，由于其自身原因发生重伤及以上事故，要扣除全部安全施工保证金，并进行停工整顿，同时根据事故损失及影响，追究经济赔偿。
第十七条公司要建立承包单位评价机制，针对承包单位在作业过程中的违章行为、事故以及作业过程的事故隐患等情况进行安全业绩评价，并将评价结果作为今后招标的依据。
第六章附则
第十八条本规范解释权归公司安全环保部。
第十九条本规范自下发之日起执行。
原《外包工程和外包作业安全管理制度法》同时废止。
附件：
1.外包单位安全资质和安全条件审查内容
2.外包作业单位安全资质审查表及人员备案表
3.外委作业安全管理流程表
4.外包项目安全生产管理协议书
5.外包单位施工安全检查表
制度下发及修订档案
序号
起草人
审核人
主要内容
日期
附件1
外包单位安全资质和安全条件审查内容
一、资质审查清单
1、营业执照；
2、资质证书；
3、安全生产许可证（矿山、建筑施工等高危行业涉及）；
4、法人代表授权委托书；
5、法人代表或其委托代理人身份证、委托代理人与委托单位签订的劳动合同、社会保险缴费证明；
6、拟进场作业人员缴纳工伤保险或人身意外伤害险证明；
7、拟进场的特种机械设备登记表、使用许可证及最近一次检测报告；
8、施工业绩；
9、安全施工（作业）方案；
10、当地安监部门提供的近3年无亡人事故证明；
11、公司主要负责人、项目负责人、拟进场工程技术人员、专（兼）职安全管理人员的证书及特种作业人员操作证；
12、安全管理制度、岗位责任制和安全操作规程和生产安全事故应急救援预案；
13、全体项目人员的安全教育培训考核记录；
14、拟进场作业人员清单及身份证件（年龄符合《劳动法》要求，对年龄有特殊规定的，按照规定执行，如清库作业为21～50周岁）；
15、涉及职业禁忌症作业人员的健康体检证明；
16、涉及职业健康危害岗位人员的职业健康岗前体检证明；
17、安全施工保证金，一般为合同标的2%-10%（最低不少于2000元，最高不多于20万元），中标后收取；
18、视具体情况需要审查的其他有关材料。
二、资质审查要求
1、上述材料中均需审查原件，存档复印件需加盖外包单位公章；
2、公司发包部门（如设备部或物资部门等）负责按照法律法规规定审查投标单位的资质以及工程技术人员配备和主要工程设备设施是否满足施工安全、技术要求；
3、公司业务主管部门负责组织对安全施工方案进行审核，重点审核施工顺序、施工方法、劳动组织、安全技术措施、应急预案的合理性，未经审核通过的，不得作业；
4、公司人力资源管理部门负责审查项目负责人、管理人员的劳动合同或社会保险缴纳情况，以及从业人员工伤保险或人身意外伤害险缴纳情况，人身意外伤害险的保额不应低于工伤保险一次性工亡补助金的额度且保险的范围要包括作业项目；
5、公司安全生产管理部门负责审查投标单位的安全生产责任制、管理制度、操作规程等“三项制度”建立情况，主要负责人、安全管理人员、特种作业人员“三项岗位”人员持证情况以及从业人员教育培训情况；
6、其他资质和证明材料由各公司评标小组共同审核。
附件2
公司
外包作业单位安全资质审查表
承包、承租项目名称
承包、承租单位
营业执照注册号
（保存复印件）
项目施工作业计划起止时间
资质证书编号
（保存复印件）
现场安全负责人及电话
安全资格证书
（保存复印件）
施工现场作业负责人及电话
施工人数
公司主管项目负责人及电话
承包单位特种作业人员持证上岗情况
（保存复印件）
电工：
焊工：
起重工：
厂机驾驶：
架子工：
其他：
安全保证措施：
承包（承租）单位盖章
负责人签字：
公司安全生产管理员
审核人：
年月日
表2：
安全生产管理
外包施工单位作业人员申报表
单位（公章）：
年月日
序号
姓名
性别
身份证号码
工种
本工种工龄
安全教育培训
身体状况
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
注：
身体状况：
包括四肢、高血压、心脏病、传染病、慢性病及禁忌症等
附件3
外委作业安全管理流程表
业务发包单位
外委施工单位名称
施工项目名称
负责人
是否签订安全管理协议
施工总人数
特种作业人数
作业资质是否符合
交接人
人员资质是否符合
接
接收人
施工期限
安全管理部门
是否进行安全教育
是否培训合格
是否为外来作业人员办理上岗证
交接人
接收人
业务需求部门
是否进行安全技术交底
安全交底人
外委人员是否全员签字
附件4
外包项目安全生产管理协议书
公司（以下简称甲方）已将（以下简称项目）承包给（以下简称乙方）作业。
为了加强对项目的安全生产管理，明确安全生产责任，防止和减少施工作业中的生产安全事故，按照新《安全生产法》及其他有关法律、法规、规章的有关规定，甲乙双方遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就工程安全生产管理事项协商一致，订立本协议。
第一条项目概况
（一）项目名称：
。
（二）项目地点与范围：
。
（三）项目承包主要内容：
。
（四）项目工期自年月日至年月日。
第二条安全责任
（一）甲方安全责任
1.甲方应当保证甲方所负责的与外包项目有关的生产系统安全设施正常运行，保证外包项目具备法律、法规、规章和标准规定的安全生产条件。
2.甲方应向乙方提供与项目安全生产相关的风险评价、检测检验和应急救援等资料，并保证资料的真实、完整和有效；同时，应当告知乙方项目作业过程中可能存在的主要危险有害因素，以及在紧急情况下应当采取的应急措施。
3.甲方应当建立健全事故隐患排查治理制度，定期对乙方所承包项目隐患排查治理情况进行分析，并向乙方通报。
4.甲方应当在乙方开工前对乙方所有人员进行甲方安全生产规章制度的教育与培训，并对乙方的安全教育与培训工作进行指导。
5.甲方应当监督检查乙方开展员工安全教育培训工作情况。
6.依据相关规定，对乙方作业过程进行监督检查与考核。
7.作业项目发生事故后，甲方应当按照应急预案要求，充分调动甲乙双方的应急资源，立即开展应急救援，指挥、协调事故救援工作。
8.根据事故调查处理结论，承担相应责任。
（二）乙方安全责任
1.乙方应制定项目施工方案。
2.乙方应当保证项目作业范围内施工的安全生产条件，确保充足的安全投入，并按照甲方的统一要求，及时维护、保养工程作业范围内施工的设备设施。
3.乙方应当建立健全本单位安全管理的规章制度和安全操作规程，并提供给甲方备案。
4.乙方应当明确其项目作业人员和设备设施的情况，具体内容如下：
（1）安全管理人员、工程技术人员和特种作业人员的姓名、性别、年龄、文化程度、所在岗位和资格证书。
（2）其他从业人员的姓名、身份证号、性别、年龄、文化程度。
（3）主要设备设施的名称、型号规格、数量、安装位置等情况。
（4）按照甲方要求，缴纳安全保证金。
5.乙方应当定期排查并及时治理工程作业范围内的事故隐患，建立台账，做好相关记录，并及时向甲方报告。
6.乙方在项目作业范围内发现重大事故隐患后不能立即治理的，应当采取必要的防范措施，并及时书面报告甲方协商解决，消除事故隐患。
7.乙方应当制定本单位的安全教育培训工作计划。
8.乙方应当按照相关法律、法规、规章和标准对本单位从业人员进行安全教育培训，保证从业人员掌握必需的安全生产知识、操作技能和应急逃生知识。
9.作业项目发生事故后，事故现场有关人员应当立即向乙方项目部负责人报告；乙方项目部负责人接到报告后，应当及时向甲乙双方的负责人报告，并按照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）等法律、法规、规章的规定报告。
并按照专项应急预案或者应急处置方案立即开展事故救援。
10.根据事故调查处理结论，承担相应责任。
11.乙方必须文明施工，保持施工现场清洁，施工完毕后，及时清理施工现场，做到工完、料清、场地净，禁止随意燃烧废弃物。
第三条安全检查与考核
（一）甲方应当加强工程监督检查工作，发现乙方违反法律、法规、规章和标准以及甲方安全生产规章制度的行为，有权制止。
（二）甲方应当建立健全工程施工的安全生产考核机制，制定考核办法，有权对乙方进行安全生产考核。
（三）乙方负责工程范围内的作业安全管理，制定施工方案，加强工程作业现场的日常安全检查，落实各项规章制度和安全操作规程。
（四）在整个工程施工过程中，乙方应当保持安全管理人员和工程技术人员的连续稳定，保持与承揽工程相匹配的施工资质，保证企业负责人、安全管理人员和特种作业人员持有效证件；同时，若作业人员、特种作业人员和设备设施发生变化的，乙方应当及时书面告知甲方。
（五）乙方应当接受甲方的监督管理，遵守甲方的有关规章制度的要求。
同时，乙方有权拒绝甲方违章指挥和强令冒险作业。
（六）乙方应当向甲方提供安全生产考核所需资料，接受甲方的考核与奖惩。
（七）乙方单位存在下列行为之一的，应当立即改正，同时甲方对乙方可进行至少500元的经济处罚。
1.相关资质材料在开工前未送达安全管理部门备案的或提供虚假资质材料的；
2.安排未经安全教育培训人员或考试不合格人员上岗作业的；
3.未按规定按时交纳安全施工保证金的；
4.私自使用发包企业的设备、设施的；
5.未负责为其所属职工配备岗位所需的符合相关规定的合格劳动防护用品，并教育督导正确穿戴的；
6.未按新《安全生产法》的要求，设置安全生产管理机构或者现场配备专（兼）职安全生产管理人员而施工的；
7.未制定各岗位安全生产责任制、操作规程和生产安全事故应急救援预案而施工的；
8.未签订《外包工程安全生产管理协议书》而组织工程施工的；
9.外包企业在进行承包工作中，超出其经批准的经营范围的；
10.施工作业现场“三违”现象普遍存在的。
（八）乙方单位工作人员存在下列行为之一的，应当立即改正，同时，甲方可对乙方单位工作人员至少进行400-1000元的经济处罚。
1.安全教育培训不符合规定而上岗作业的；
2.无上岗证进入施工现场；
3.特种作业违反规定的；
4.危险作业违反规定的；
5.驾驶机动车违反规定的；
6.作业人员有严重违章行为的。
7.使用未经检验合格、无安全保障或安全附件、防护装置失效的特种设备或擅自拆除防护、照明、信号、防火、防爆装置、显示仪表和警示标志等安全装置的；
8.管理人员违章指挥或者强令工人违章作业、冒险作业的；
9.以任何形式与设备的运转部位相接触的；
10.开启、关停情况不明的电源或动力源开关、闸、阀的；
11.在2米及以上高处作业时不系安全带的；
12.未履行危险作业审批及相关作业票证手续的情况下进行吊装、爆破、动火、进入受限空间等危险性较大的作业的；
13.酒后上岗的；
14.其它严重违章行为。
（九）外包工程项目施工时发生重伤及以上事故，扣除保证金100％，停工整顿，同时根据事故损失及影响，追究经济赔偿，并纳入黑名单。
（十）甲方发包部门存在下列行为之一的，应当立即改正，并减发直接责任者至少200元的绩效工资。
1.未将外包工程项目的安全管理纳入本企业的正常安全生产管理范畴，进行经常性的安全监督检查的；
2.未通知安全管理部门参加工程项目招标工作和竣工验收工作的；
3.将工程项目发包给不具备独立法人资格和不具备安全生产条件或者相应资质的；
4.安排外包企业进行超出其经营范围工作的。
第三条协议生效
本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，其时效与双方所签订工程承包合同相同。
本协议一式二份，由甲方、乙方各持一份。
甲方（盖章）：
乙方（盖章）：
企业主要负责人（签字）：
企业主要负责人（签字）：
或者委托代理人（签字）：
或者委托代理人（签字）：
联系电话：
联系电话：
年 月 日 年 月 日
附件5
外包施工安全检查表
序号
检查内容
检查方法和要求
检查结果
1
作业单位及人员资质是否符合
是否签订合同及安全管理协议、是否持有特种作业操作证、特种设备操作证
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2
是否对从业人员进行安全、职业卫生健康培训、教育
对从业人员进行教育，讲清作业危险因素和防范措施，查培训记录
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3
生产场所照明灯具是否按规定选用防爆型灯具或低压安全灯具，手持电动工具是否完好，绝缘是否符合规定
危化场所应选用防爆型灯具，进入密闭或受限空间应选用低压安全灯具；手持电动工具完好，绝缘符合规定。
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4
作业人员是否正确配戴适用的防护用品。
作业人员应正确佩戴适用的防护用品如安全帽、劳保鞋、手套、口罩、安全带
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5
作业现场是否具备作业条件
是否有交叉作业、机械设备是否停电（停、送电工作票）、是否设立防护网、屏护等
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
6
消防设施是否齐全、摆放整齐、性能是否良好。
消防设施摆放整齐，性能良好
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
7
作业人员；有无三违现象
身体状况及精神状态良好，无违章
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
8
警示标志是否齐全、清楚醒目。
警示标志应齐全、清楚醒目。
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
9
电器、电线是否老化和损坏、乙炔氧气等作业设施是否符合规定。
是否在所充装的气瓶上粘贴警示标签和充装标签。
电器、电线工作正常、无拖地现象，作业设施完好。
乙炔氧气等作业设施、操作符合规定。
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
10
配电箱、盘、板、接线盒等是否完好。
配电箱、盘、板、接线盒等应完好。
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
11
危险作业责任确认书及相关工作票
危险作业责任确认书已签订，相关工作票完备
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
12
员工宿舍
严禁使用电炉子（或煤气灶）取暖、做饭或使用其他大功率取暖设备
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查内容”栏目中列出的其他问题）：
作业人员确认签字：
处理意见：
安全检查人员：
日期：
被检查单位负责人员：
日期：
升级会员 