FIDIC合同条件在我国的应用.doc
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山东建筑大学毕业论文
本科毕业论文
题目：
FIDIC合同条件在我国
的应用
院（部）：
管理学院
专业：
工程管理
班级：
工管（辅修）101
姓名：
杨帅
学号：
2009091267
指导教师：
晋宗魁
完成日期：
2013年5月23日
III
目录
摘要 III
ABSTRACT IV
1前言 1
1.1FIDIC在我国的应用背景和意义 1
1.2FIDIC在我国建设市场工程的应用及现状 2
1.3本文主要内容 3
2FIDIC合同条件于我国应用之异同 4
2.1FIDIC合同文本是我国的主要应用文本 4
2.2FIDIC合同条件和我国的施工合同文本在我国工程监理工作中的对比 5
2.2.1作用的范围与效力 5
2.2.2合同中的时间规定 6
2.2.3关于工程规范 6
2.2.4监理工程师及其与业主和承包商的关系 6
2.2.5索赔 7
2.2.6关于合同纠纷的处理综观 8
3FIDIC合同条件于我国应用之问题 9
3.1FIDIC在我国应用中的限制性问题 9
3.1.1合同的社会环境 9
3.1.2承包商的选择 9
3.1.3投标报价的方法 10
3.1.4监理工程师的权力和地位 10
3.1.5监理工程师的素质 11
3.1.6业主行为不规范 12
3.1.7法制环境 12
3.2FIDIC解决争端和仲裁与我国示范文本之间的问题 12
3.3FIDIC在我国应用中应当注意的问题 13
3.3.1认真理解FIDIC合同条款的含义 13
3.3.2不能用行政手段替代按市场经济规则进行的招投标 13
3.3.3把握FIDIC合同条件的索赔条件，是学习应用FIDIC合同条件的突破口 13
4FIDIC合同条件于我国应用之策略 15
4.1应对受限制问题的对应策略 15
4.2应对争端和仲裁问题的对应策略 17
5FIDIC合同条件于我国应用之发展 19
5.1FIDIC的可持续发展 19
5.2我国示范文本的改进 20
6总述 22
谢辞 24
参考文献 25
摘要
改革开放以来，在工程建设领域引进了招投标、工程监理机制后，我国又陆续在涉外工程中采用了FIDIC合同条件。
FIDIC合同条件的采用，增强了企业的竞争活力，提高了建设企业的技术和管理水平，工程的质量、造价和工期都得到了有效控制。
但是目前我们对FIDIC条款的运用中仍然存在很多问题，尤其在工程监理工作中。
我国的监理制尚处于雏形阶段，而FIDIC合同条件已有四十余年的历史,已经发展成熟，对我国土木工程施工合同的制度有很大的借鉴作用。
FIDIC合同条件下监理工程师处于工程管理的核心地位，对工程的质量、进度、投资控制都有着法定的权力，参建各方自觉维护监理工程师的地位。
建立完善的法规体系，创造良好的法制环境，是落实FIDIC合同条件的保证。
关键词：
FIDIC合同条件；工程监理；招投标；仲裁
TheFIDICConditionsofContractforapplicationinChina
ABSTRACT
Ourcountryengineeringconstructionfieldafterintroductionofthebidding,projectsupervisionmechanism,andtaketheleadinforeignengineeringusedtheFIDICcontractconditions;thesearetheresultsofthereformandopeninginChina.DuetotheprojectmanagementUSESFIDICcontractconditions,enhancethevitalityoftheenterprisecompetition,andimprovetheleveloftheconstructionenterprisetechnologyandmanagement,projectquality,costandtimelimitforaprojecthasbeeneffectivelycontrolled.ButnowweuseofFIDICclausestillexistmanyproblems,especiallyinengineeringsupervisionwork.Supervisionsysteminourcountryisstillinitsinfancy,andFIDICcontractconditions,hasahistoryofmorethan40years,hasgrownup,civilengineeringconstructioncontractsysteminChinahasalotofreference.FIDICcontractconditions,thecorepositionofsupervisionengineerinprojectmanagement,tocontroltheengineeringquality,progress,investment,hasthelegalpower,cooperated-buildingpartiestomaintainthepositionofsupervisionengineer.Buildperfectregulationssystem,createagoodlegalenvironment,istocarryouttheFIDICcontractconditions.
KeyWords:
FIDICcontractconditions;Engineeringsupervision;Thebidding;Thearbitration
IV
1前言
1.1FIDIC在我国的应用背景和意义
随着中国加入世界贸易组织，中国建设投资不断扩大，各种融资方式也被广泛采用于基本建设。
这些直接刺激了建设投资的增长，为建筑业提供了更为广阔的市场。
同时，中国的基本建设以及工程项目的管理体制、国家建筑管理体制、建筑行业的施工、监理、设计等管理体制将逐步与国际惯例接轨，按照国际建筑业的行业规范运行的国内建筑业市场逐步形成。
然而，加入WTO就意味着国内建筑市场的进一步开放、国外企业的进一步加入及建筑市场竞争的加剧。
作为市场竞争主体的我国相当部分建筑企业及工程咨询企业，经济效益低下，产值利润持续下降，整体水平仍然很低，缺乏在国际竞争规则下经营的经验，与国外一流企业相比有很大差距。
在这一过程中一部分企业将逐渐失去竞争力，被淘汰出市场。
而另一部分具有竞争力的建筑业企业由于适应市场，会得到较好的发展。
这就给我国建筑企业及工程咨询单位提出这样的课题：
如何面对入世的挑战，如何在激烈的按国际工程惯例运行的竞争环境中立于不败之地？
面对入世挑战，等待和观望绝不是对策。
我们只有研究并参照国际工程惯例，分析自身优势与劣势，制定好相应对策，做好充分准备，才能在入世的挑战中不被淘汰。
由于各国在建筑法律制度上的众多差异带来直接统一建筑立法的极大困难，在建筑领域的国际通行的做法是通过推广和使用标准建筑合同文本取得的。
这些文本通常被称为国际工程惯例。
这些标准建筑合同文本主要有：
（1）国际咨询工程师联合会（FederationInternationalDesEngineers-Conseils，简称FIDIC）制定的FIDIC合同文本；
2）英国皇家建筑师学会，皇家注册测量师学会等组成的联合会（JointContractTribunal，简称JCT）制定的JCT标准合同文本，主要用于房屋建筑，在英联邦国家普遍适用，现行版本为1998年版；
（3）英国土木工程师学会（TheInstitutionofCivilEngineers，简称ICE）制订的ICE合同文本及NEC合同文本（NewEngineeringContract），前者主要用于道路，桥梁，水利等大型土木工程构筑物，在英联邦国家普遍适用；后者可相互交替灵活使用，适用于房屋建筑在内的所有传统工程，于1991年出版，并于1995年改版为第2版；
（4）美国建筑师协会（TheAmericanInstituteofArchitects，简称AIA）制订的AIA建筑合同文本，主要适用于美国和美国势力影响的地区。
尽管国际工程惯例，主要是FIDIC合同，从20世纪80年代中期的鲁布格水电站项目就开始引入国内，但国内建筑企业及工程咨询单位对国际工程惯例及FIDIC合同的学习、研究、把握、借鉴仍然非常不够，仅停留在对条款的表面认识及简单分类的层次，缺乏深入研究和深层次理解。
事实上，在我国范围尚很窄的工程项目、特别是涉外工程项目中，引用或借鉴FIDIC合同文本或其他类似的国际标准合同文本，几乎都在不同程度上存在问题，或对合同文本的理解偏差而适得其反，或不注意合同文本与中国国情的差异而效果不明显，或引用合同文本据的具体条款与法律冲突而障碍重重，或迷信这些合同文本而无视其缺点与不足、生搬硬套。
一方面是我国加入WTO、国际惯例普遍适用的严峻挑战，另一方面是作为我国建筑市场主体的建筑企业和工程咨询单位对国际工程惯例，知之不多，解之不透的现实。
在这种情况下，学习、借鉴并尽快掌握国际工程惯例，并与我国国情结合，对本国施工合同文本进行全面详尽的比照研究，是我国广大建筑企业和工程咨询单位迎接加入WTO挑战、刻不容缓的必由之路。
1.2FIDIC在我国建设市场工程的应用及现状
随着改革开放的发展，我国工程建设领域在引进招投标、工程监理机制后，又率先在涉外工程中采用了FIDIC合同条件。
由于采用了FIDIC合同条件进行工程管理，解决了长期以来我国完全依靠行政手段分配任务，工程建设基本上有建设单位独家经营的老办法所带来的弊病，增强了企业的竞争活力，提高了建设企业的技术和管理水平，工程的质量、造价和工期都得到了有效控制。
实践证明，FIDIC合同条件不仅适应与国际市场的需要，也完全适应社会主义市场经济发展的需要，随着我国的入关，在我国的更多企业和工程项目中推广这种管理方法已迫在眉睫。
由于我国加入WTO和改革开放的不断深入，工程项目雇主、工程咨询、勘查、设计和施工单位，都面临着国内外两个国际竞争市场。
一个是按照“国际惯例要求”的国内外资项目、国际基金组织和外国政府对国内的融资项目的承发包市场；一个是按照国际惯例要求的国际项目承发包市场。
企业要在狭缝中求生存，在擦肩中求发展，无论是雇主还是承包商，都要与国际合同条件接轨，以更好的保护各自的应得权益，而FIDIC合同条件正是承发包行业国际接轨的重要方面。
从雇主的角度来看，为了雇主项目的投资利益，面临着国内外承包商的投标竞争，如何维护雇主项目的投资利益，其重要的武器之一就是应用FIDIC合同条件。
雇主应寻求——既熟悉全过程的项目管理技能，又熟悉FIDIC合同条件的咨询实体或咨询工程师，所以，FIDIC合同条件又是工程咨询实体和工程咨询工程师应必备的技能。
从承包商的角度来看，尽管FIDIC主要是为雇主、咨询工程师、国际基金机构和发展中国家咨询业务的发展服务的，但是，各类承包商都要受到按国际惯例招标的雇主的FIDIC合同条件的促进和约束。
而且，1999年版本的FIDIC合同条件对承包商的要求更严。
1.3本文主要内容
本文分析了FIDIC合同条件在我国应用中的联系和区别，尤其在我国工程监理工作中的对比分析，说明了虽然FIDIC合同条件是我国与国际接轨之后应用的主要文本，但是在我国的实际应用中还存在着很多问题。
本文列出了几点限制性的问题，以及我国在解决争端和仲裁的时候，应用FIDIC合同条款与我国施工合同示范本文之间的区别和一些问题。
针对这些问题，本文讨论并分析了其原因，并且提出了一些应用策略。
FIDIC合同条款诞生于英国，其法律背景和人文环境与我国有很多差异。
本文分析并设想了FIDIC合同条件在我国的发展，有其条件，也有其限制。
关键在于熟悉并真正理解了FIDIC合同条款，根据我国的实际情况，取长补短，找出适合于我国的发展道路。
最后本文总述了FIDIC合同条款与我国国情以及新出台的国内法规的关系，并提出一些在FIDIC合同条件下，我国在应用中应当特别注意的一些问题。
2FIDIC合同条件于我国应用之异同
2.1FIDIC合同文本是我国的主要应用文本
FIDIC（国际咨询工程师联合会的简称）是各国工程咨询行业的唯一的全球性国际民间组织，现有64个国家的67个工程咨询协会参加。
由FIDIC制定的建筑标准合同，特别是其中的土木工程施工合同条件，集工业发达国家土木建筑业上百年的经验，把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来的合同条件，已为联合国和世界银行、亚洲银行等国际金融组织以及许多国家普遍承认和广泛采用，是工程界引用的主要工程国际惯例，是许多国家制定本国工程合同的蓝本。
FIDIC建筑标准合同文本是由一系列合同文本组成。
FIDIC下设土木工程合同委员会等许多专业委员会，这些专业委员会编制了许多规范建筑业的文件，主要是建筑合同标准文本。
这些文本主要有：
（1）业主与咨询工程师服务合同范本（俗称“白皮书”）；
（2）土木工程施工合同条件（俗称“红皮书”）；
（3）电气与机械工程合同条件（俗称“黄皮书”）；
（4）设计建造与交钥匙工程合同条件（俗称“桔皮书”）；
（5）土木工程施工分包合同条件；
（6）1999年出版的四份新的合同标准格式，包括：
（a）施工合同条件；（b）永久设备和设计建造合同条件,用于由总承包商按照业主的要求设计和提供设备或工程；（c）EPC/交钥匙项目合同条件,用于业主基本不参与工作，承包商负责设计、采购和建造并提供一个配备完整、可以运行的项目；（d）合同简短格式,用于价值相对较低的工程。
FIDIC土木工程施工合同条件最为国际工程界广泛认可，是通常所称的国际工程惯例。
FIDIC土木工程施工合同条件起源于英国，其丰厚的底蕴、广泛的适用性使其得到了国际的普遍认可，特别是其第3版，在全世界的国际工程项目中得到了广泛的认可，成为了许多国家的国内工程施工合同文本的蓝本。
我国研究、讨论、应用最多的是FIDIC土木工程施工合同条件第4版。
该版包括通用条款和专用条款两个部分及“协议书”和“投标书及其附件”两个标准格式。
其中，通用条款是学习、研究、讨论的重点，是我国工程界通常所称的FIDIC合同条款。
通用条款包括25个部分，72条，194款，包含了一个土木工程施工承包合同应具有的各方面条款，全面地规定了合同双方的权利和义务、风险和责任，确定了合同管理的内容和做法。
FIDIC合同条款具有其典型及专有的特征。
FIDIC合同条款以“发包人或其委托的咨询单位负责设计、承包人负责施工”为条件，以“承包人施工获报酬、发包人付款得工程”为架构，以“程序公开、公平竞争、机会均等”为原则，具有工程施工合同的典型特征。
除了这些共有特征之外，FIDIC合同条款还有三个专有特征：
其一，风险分担均衡合理。
这正是FIDIC条款扬名天下的原因之所在。
其二，突出工程师的地位和作用。
工程师几乎拥有工程顺利实施所必须具有的一切权力，甚至包括修改合同，其既是设计者，又是业主的代理人。
其三，是一种重新计量的单价合同。
FIDIC约定了详尽的计量程序，确保了在施工过程中工程量计算准确。
以上表明：
FIDIC建筑标准合同具有系统的合同体系及其不断发展完善的合同文本；FIDIC建筑标准合同，特别是其土木工程施工合同条件，总结了世界土木建筑业上百年的经验，适用于不同的法律体系，具有一般工程施工合同典型的特征及其固有独特的模式，已经被国际工程实践及许多国家的国内工程实践所认同。
可见，FIDIC建筑标准合同，特别是其土木工程施工合同条件，是我国研究和借鉴国际工程惯例的主要蓝本。
2.2FIDIC合同条件和我国的施工合同文本在我国工程监理工作中的对比
我国的监理制尚处于雏形阶段，而FIDIC合同条件已有四十余年的历史,已经发展成熟，对我国土木工程施工合同的制度有很大的借鉴作用。
同时,也有利于我国施工、监理队伍走向国际化。
对比两者，我们应该一方面取其精华，另一方面保留我们的优势。
2.2.1作用的范围与效力
《FIDIC合同条件》是国际土木工程施工的通则，已经日趋成熟。
一般的国际项目（尤其是大型项目以及世界银行贷款项目）合同均可以以它为依据。
该合同条件规则详细，适用性强；使用者可将有关法律、法规附于专用条款部分。
但是《FIDIC合同条件》本身并不具法律约束力，仅具有合同效力。
我国《示范文本》是针对我国土木工程施工特点制订，适用于国内大、中、小型工程。
它尚处于发展时期，亟待进一步完善，尤其缺乏与我国现行监理制有效结合。
但是,它与我国法律、法规紧密结合，将有关法律、法规部分规则融于合同条款之中。
例如，我国《示范文本》及相关法律均明确规定禁止工程转包。
我国建设部关于《建设施工合同管理办法》明确规定条“签定合同，必须以《建设施工合同示范文本》的合同条件明确约定条款，说明本合同条件同时具有合同约束力和法律约束力。
2.2.2合同中的时间规定
《FIDIC合同条件》中日期均为7的倍数，适合于大型工程项目。
在大型工程项目施工中，咨询监理组织结构级别较多（例：
监理员→工程师代表→驻地工程师→总监工程师）。
但对中小项目管理层次要简化得多，显然日期以7倍数将会贻误工程。
虽然专用条款可对日期修改，但对整个合同条件的日期全做修订则显得很麻烦。
而相应的我国《示范文本》对日期规定相对较短，不适于大型项目。
因此，在订立合同文件时，必须注意“日期”的合理性。
防止因“日期”不合理使各方频繁违约，最终使合同流于形式。
2.2.3关于工程规范
《FIDIC合同条件》规定的“工程规范”为监理工程师组织编写的对本项目的技术、质量、工艺有关的要求；其规程和规定具有很强的针对性。
而《示范文本》中“工程规范”主要指有关国家规范、行业规范和地方规范的总称。
所有这些规范是在对我国的现行的结构计算体系，材料和施工工艺充分考虑的基础上并经过长期研究、实验后制定的，因此更适合于我国工程实际。
但由于规范具有相对滞后，对一些新产生的材料、施工工艺往往未涉及。
因此可参考《FIDIC合同条件》关于“工程规范”的制定办法在具体合同中制订本工程的专门“规范”，使其具有更强的针对性。
2.2.4监理工程师及其与业主和承包商的关系
《FIDIC合同条件》处处体现监理工程师的地位与作用。
监理工程师、业主和承包商之间是平等的，其中监理工程师是承包商、业主之间的中介。
业主、承包商的权力和义务的实现与监理工程师紧密相关，并且绐终受监理工程师监督和审核。
三大控制中的监督工程师。
监理工程师掌握控制投资、进度和质量的权力，其中对进度和质量的控制是以对资金的控制为基础。
即在承包商的施工过程中，已完工程部分质量未达到其规范要求时，则相应的工程不予计量，且该部分工程款不予支付。
而在进度与承包商提供的施工进度计划不符时，监理工程师可根据实际情况下达赶工令或修改施工进度计划。
如此造成的承包商违约（对其他承包商使用场地的影响，竣工日期影响）引起的损失应由承包商承担。
《FIDIC合同条件》在投资、进度、质量方面赋予监理工程师的权力使得三大控制真正得以实现。
而我国《示范文本》对监理工程师有关的权限及其如何实现没有明确规定。
在实际中，业主由于不了解三大控制之间紧密联系，往往不愿将控制投资的权力赋予监理工程师。
这使得监理工程师因不能控制资金而使质量、进度的控制削弱了很多。
最终，使监理工程师成为“顾问”。
《FIDIC合同条件》中规定监理工程师可利用暂定金额和计日工两种手段处理工程中发生的变更和意外事件。
暂定金额在工程量清单中规定，监理工程师有权决定是否使用它。
而计日工是对以日计价的工人使用和付酬的总称。
当工程中出现与设计不同的环境状况时，或是业主需要对工程部分修改时，一般会发生工程变更，监督工程可根据情况决定采用暂定金额支付，或对小而且零散工作采用计日工付酬。
此规定便监理工程师可以灵活处理施中出现的各类情况，又有利于各方的履约，还避免结算超预算。
我国现行《示范文本》对此未予以明确规定,而此规定可使可使我国工程建设投资控制更富有实际意义。
在《FIDIC合同条件》中一项具有灵活性和约束性的规则是承包商必须“使监理工程师满意”。
对此，应有以下理解：
首先，要求监理工程师具有良好的职业道德和过硬的业务水平，必须严格遵守有关工程质量的规定，严格把关。
其次，对于一个有经验的承包不能预料的情况，经常使承包商不能按合同规定达到对工程施工的要求，监理工程师应根据实际情况确定有关工程部分的标准，并根据实际发生的费用支付。
这有利于保护业主利益，同时，使承包商最大限度的履约，防止互相扯皮的发生。
随着我国监理制的日趋成熟，监理工程师素质的提高，可将此规则适当引入我国施工合同中。
2.2.5索赔
国外承包商投标报价的原则是“低报阶，高索赔”。
承包商在投标阶段便将工程中可能引起索赔的各种原因考虑在其报价中，从而使投标价很低（相对于我国工程招标中的报价）。
但在合同签定后工程实施中，利用各种非已方违约责任或业主风险向业主索赔，而双方索赔的依据便是合同文件。
因此，《FIDIC合同条件》严格并详细地规定了索赔的条件和程序。
首先，当承包商认为某事件的发生足以构成引起索赔的条件时，在第一次发生的28天内递交“索赔意向”。
其次，监理工程师根据事件发生的具体情况要求承包商提供相应书面材料。
若造成影响已结束，监督工程师根据所授权限或与承包商协商处理方案，或组织业主与承包商协商，若在影响尚未结束，则要求承包商每隔一定天数递交事件情况的书面报告并在影响结束后递交最终详细报告，同时监督工程师保持同期记录。
监督工程师可与承包商协商处理方案；当为赶工期时，监理工程师有权决定暂定一个处理结果，最终结果可在峻工后一并处理。
以上所有材料和处理结果均须报送业主批准。
（见《FIDIC合同条件》第53条）。
在施工中，监理工程师的责任是尽力减少索赔的发生，但索赔一经发生应及时按规定程序处理。
而在我国，由于长期来形成的业主与承包商事实上的不平等，使承包商在发生非已责任引起的损失时，很少采取索赔而采用非正当方式解决，我国的《示范文本》虽对索赔已有了明确规定，但尚缺乏强化、细化，以使其具有更强的可操作性。
如何在业主与承包商双方建立索赔意识以及索赔制，使施工中的问题从合同中找到解决方法。
这是当前合同管理中亟待解决的问题。
目前必须使业主、承包商和监理工程师从思想尚抛弃传统守旧的观念，以正确的态度对待工程中的索赔事件，并且各自主动运用合同赋予的这项权力保护自己的利益不受或少受损失。
同时，在相应合同、法律、法规中应明确而详细的规定有关索赔事宜，并且有关部门应根据我国目前工程中的实际情况进行及时修订，以达到循序渐进，对工程施工具有更大的指导意义。
总之，工程中索赔机制的建立有利于双方对合同的共同遵守，并且符合业主与承包商各自的利益。
2.2.6关于合同纠纷的处理综观
《FIDIC合同条件》全文可以看出其遵循着一个规则：
当意外事件发生后，绐终注意业主与承包商之间的信息沟通及监理工程师的协调作用。
尽可能减少事件的处理对工程施工的影响和发生合同纠纷。
尤其是一方违约或业主风险造
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