关于索赔的技巧及条件Word格式文档下载.docx
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业主因工程不能及时交付使用,投入生产,不能按计划实现投资目得,失去快马加盈利机会。
承包商因工期延长增加支付现场工人工资,机械停置费用,工地管理费,其它附加费用支出,最终还可能支付合同规定得工期延长罚款。
所以承包商进行工期索赔得目得通常有两个:
1、免去或推卸自己对已经产生得工期延长得合同责任,使自己不支付或尽可能少支付工期延长得罚款。
2、进行因工期延长造成得费用损失得赔。
这个索赔值通常比较大。
3、对已经产生得工期延长业主通常采用两种解决方法:
（1）不采取加速措施,将合同工期顺延,工程施工仍按原定方案与计划实施
（2）指令承包商采取加速措施,以全部或部分地弥补已经损失得工期。
如果工期延缓责任不由承包商造成,业主已认可承包商得工期索赔,则承包商还可以提出采取加速措施而增加得费用得索赔。
（二）工期索赔得分析方法
工期索赔得依据主要有:
合同规定得总工期计划;
合同双方共同认可得详细得进度计划,如网络图、横道图等;
合同双方共同认可得对工期修改文件,如认可信、会谈纪要、来往信件等;
业主、工程师与承包商共同商定得月进度计划及调整计划;
受干扰后实际工程进度,如施工日记、工程进度表、进度报告等;
承包商在每个月底以及在干扰事件发生时都应分析对比上述资料,以发现工期拖延以及拖延原因,提出有说服力得索赔要求。
二、费用索赔得定义
所谓费用索赔就是指承包商在由于业主得原因或双方不可控制得因素发生变化而遭受损失得条件下,向业主主提出补偿其费用损失得要求。
因而索赔费用应就是承包商根据合同条款得有关规定,向业主索取得合价以外得费用
索赔费用不应被视为承包商得意外收入,也不应该被视为业主得不必要支出。
实际上,索赔费用得存在就是由于建立合同时还无法确定得某些应由业主承担得风险因素导致得结果。
承包商得投标报价中一般不含有业主应承担得风险对报价得影响,因而,一旦这类风险发生并影响承包商得工程成本时,承包商提出费用索赔就是一种正常现象与合理行为。
费用索赔就是工程索赔得重要组成部分,就是承包商进行索赔得主要目标之一。
同时,由于索赔费用得大小关系着承包商得盈亏,也影响着业主工程项目得建设成本,因而费用索赔常常就是最困难、也就是双方分歧最大得索赔。
特别就是对于发生亏损或接近亏损得承包商与财务状况不佳得业主,情况更就是如此。
费用索赔就是整个工程合同索赔得重点与最终得目标。
工期索赔在很大程度上也就是为了费用索赔。
在费用索赔得计算中应注意如下几个问题:
二、费用索赔计算
（一）、计算原则
费用索赔都以赔偿实际损失为原则,在费用索赔中,它体现如下几个方面
1、实际损失,即为干扰事件对承包商工程成本与费用得实际影响。
这个实际影响即可作为费用索赔值。
所以索赔对业主不具有任何惩罚性质。
实际损失包括两个方面:
（1）直接损失,即承包商财产得直接减少。
在实际工程中,常常表现为成本得增加与实际费用得超支。
（2）间接损失,即可能获得利益得减少,例如由于业主拖欠工程款,使承包商失去这笔款得存款利息收入。
2、所有干扰事件直接引起得实际得损失,以及这些损失得计算,都应有详细得具体得证明。
在索赔报告中必须出具这些证据,没有这些证据,索赔要求就是不能成立得。
实际损失以及这些损失得计算证据通常有:
各种费用支出得帐单工资表,现场用工、用料、用机得证明,财务报表,工程成本核算资料等。
二、计算方法得选用
在承包工程中,干扰事件对成本与费用得影响得定量分析与计算就是极为困难与复杂得。
目前,还没有大家统一认可得,通用得计算方法。
而选用不同得计算方法,对索赔值影响很大。
计算方法选用得基本原则就是:
1、合理。
即符合工程实际情况,符合合规定,符合一般惯例,能够为业主、工程师、调解人或仲裁人接受。
如果计算方法选用不合理,使费用索赔值计算明显过高,会使整个索赔报告与索赔要求被否定。
计算方法得合理性表现为:
（1）符合合同得规定。
赔偿实际损失原则,并不能理解为必须赔偿承包商得全部实际费用超支与成本得增加。
在实际工程中,许多承包商常常以自己得实际生产值,实际生产效率、工资水平与费用开支水平计算索赔值,以为这即为赔偿实际损失原则。
这就是主误解。
在索赔得计算中还必须考虑:
扣除承包商自己责任造成得损失。
即由于承包商自己管理不善,组织失误等造成得损失由她自己负责。
符合合同规定得赔补偿条件,扣除承包商应承担得风险。
全同规定得计算基础。
合同就是索赔得依据,又就是赔值计算得依据。
合同中得人工费单价材料费单价、机械费单价、各种费用得取值标准与各分部分项目合同单价就是索赔值得计算基础。
有些合同对索赔值得计算规定了计算方法,计算采用得公式、计算过程等。
这些必须执行。
（2）符合规定得,或通用得会计核算原则。
索赔值得计算就是在成本计划与成本核算基础上,通过计划与实际成本对比进行得。
实际成本得核算必须与计划成本得核算有一对致性,而且符合通用得会计核算原则
（3）符合国际惯例,即采用能为业主、调解人、仲裁人认可得,在工程中常用得计算方法。
2有利。
如果选用不利得计算方法,会使索赔值计算过低,使自己得实际损失得不到应有补偿,或失去可能获得得利益。
通常索赔值中应包括如下几方面得因素
（1）承包商所受得实际损失。
它就是索赔得实际期望值,也就是最低目标。
如果最后承包商通过索赔从发包商处获得得实际补偿低于这个值,则导致亏本。
甚至有时承包商希望通过索赔弥补自己其它方面得损失,如报价低,报价失误,合同规定风险范围内得损失,施工中管理失误造成得损失等。
（2）对方得反索赔,在承包商提出索赔后,对方有可能采取各种措施进行反索赔,以抵消或降低承包商索赔值,
（3）最终解决中得让步。
对重大得索赔,特别就是重大得一揽子索赔,在最后解决中,承包商常常必须作出让步,即索赔值得计算中应考虑这几个因素,留有余地。
二、分准备计算资料
在索赔报告中必须出具所有计算基础计算过程得资料作为证明。
这里包括报价分析资料,成本计划与实际成本开支资料。
在计算前必须对实际得各项开支、工程收入与总部得管理费作详细得审核分析。
应对人工费、材料费、机械费、工地管理费、总部管理费、其它附加费等建立数据库。
费用索赔要求预算成本与实际成本核算详细,能分解分项工程,合同事件,费用项目。
预算成本与实际成本核算内容相同,口径一致,达到相同详细程度。
这样才能对比。
三、费用损失得计算方法
可索赔费用得分类
（1）按可索赔费用得性质划分
在工程实践中,承包商得费用索赔包括额外工作索赔与损失索赔。
额外工作索赔费用包括额外工作实际成本及其相应利润。
对于额外工作索赔业主一般以原合同中得适用价格为基础,或者以双方商定得价格或工程师确定得合理价格为基础给予补偿。
实际上,进行合同变更、追加额外工作,可索赔费用得计算相当于一项工作得重新报价
损失索赔包括实际损失索赔与可得利益索赔。
实际损失就是指承包商多支出得额外成本;
可得利益就是指如果业主不违反合同,承包商本应取得得,但因业主违约而丧失得利益。
计算额外工作索赔与损失索得主要区别就是:
前者得计算基础就是价格,而后者得计算基础就是成本,
（2）按可索赔费用得构成划分。
可索赔费用按项目构成可分为直接与间接费。
其中直接费包括人工费材料费、机构设备费、分包费,间接费。
包括现场与公司总部管理费、保险费、利息及保函手续费等项目。
可索赔费用计算匠基本方法就是按上述费用构成项目分析、计算,最后汇总求出总得索赔费用。
1、人工费
人工费就是工程建设成本直接费项目之一,也就是费用索赔中得一个重要索赔项目。
它一般包括支付给施工过程中直接从事建筑安装工程,得工人与施工现场运料、配料等辅助工人以及跟班作业得工班长等得工资支出以及与人工有关得税收保险与福利支出等。
其计算如下:
C1=C11+C12+C13
式中,C1为索赔得人工费,C11为人工单价上涨引起得费用,C12为人工工时增加引起得费用,C13为劳动生产率降低引起得人工损失费用。
在下列三种情况下承包商有权提出人工费得索赔。
由于业主增加合同以外得工程,或由于业主得原因造成得工程延误引起了承包商人工单价得上涨与工作时间得延长。
工程得任何变更与延误,人工工资历得调升都可能造成相应得人工费得增加。
有时,即使工程仍然在合同规定得期限内完工,施工各阶段用工量比例得变化,也会导致人工费增加。
工程所在国或当地政府为推行社会保险计划与劳工福利计划而向建筑公司征收工资历税或以工资为基础得保险费等。
若由于业主原因造成得延误或对工程得无理干扰打乱了承商得施工计划,致使承包商劳动生产率降低损失得索赔。
2、材料费
材料费就是建筑安装工程成本得直接费项目之一,也就是费用索赔中重要得费用项目。
它就是施工过程中所消耗用得构成工程实体或有助于工程形成得主要材料、构件得成本,以及所用周转材料得摊销成本额。
材料费索赔包括材料耗用量增加与材料单位成本上涨两个方面。
CM=CM1+CM2
式中,CM为索赔得材料费,CM1为材料用量增加费CM2为材料单价上涨费
3、施工机械费
施工机械费也就是建筑安装工程成本直接费项目之一。
它包括承包商在施工过程中使用自有施工机械所发生得机械使用费,使用外单位施工机械得租赁费,以及按照规定支付得施工机械进出场费用等。
CE=CE1+CE2+CE3+CE4
式中,CE为索赔机械费,CE1为承包商自有机械工作时间增加费,CE2为自有机械台班费率上涨费CE3为外来机械租赁费CE4为机械设备闲置费用。
分包费
与国内工程类似,在国际工程施实过程中,承包商在经业主同意后可将工程得某个指定部分转包给专业承包商,有时业主会直接指定一个分包商,即所谓业主指定分包商。
由于业主得原因或指定分包商原因造成分包工程费用增加时,包括工程量增加与分单价增加,分包商可就分包工程加费用提出索赔CS=CS1+CS2式中CS为索赔得分包费CS1为分包工程增加费用CS2为分包工程增加费用得相应管理费,有时可以含相应利润
融资成本
融资成本又称资金成本,就是企业取得与使用资金所付出得代价,其中最主要得就是支付给资金供应者得利息。
CR=A（1+i）l
式中,CR为索赔利息额,A为本金,i为利息,t为利息发生时间周期数
4、利润
一般在下列三种情况下,承包商可以进行利润索赔
（1）合同变或额外成本支出引起计划利润损失合同变更部分得计价就是以合同价格为基础得,基中就必然套用。
即使合同价格不完全适用合同变更情况,也应该就是在套用得合同价格基础上附加上成本差额,即将原报价中相应工作项目得合理成本与实际变更工作项目得合理成本之间得差额加到费率表得相应价格中去会有利润因素。
对于合同变更国际惯例,只要合同中有可以适用得价格中,就应该
在工程索赔中,仅仅确认索赔事件得责任以及索赔权利就是不够得,索赔得目得就是延长工期与补偿费用损失。
在一定程度上索赔值得计算与论证比索赔资格或权利得确认更为复杂。
CP=（CD+CO）*RP
式中,Cp为利润索赔额,Cd为索赔得直接费,Co为索赔得管理费,Rp为承包商在投标报价时所采用得利润率。
有时,Rp也可按当地机构公布得建筑承包公司各类型工程得平均利润率计算,或根据合同中规定得利润进行计算
（2）合同延期导致机会利润损失
如果由于业主原因引起合同延期,从而导致承包商丧失了本来可以承揽其它新工程而取得利润得机会,承包商可就由此而遭受得损失即机会利润损失,向业主提出索赔。
3、合同终止带来预期利润损失
如果由于业主原因导致合同提前终止或解除,承包商有权就预期利润,即剩余未完合同工作得利润损失,提出索赔。
在这种情况下,承包商根据损失赔偿原则提出利润索赔所依据得理论基础与合同延期得情况完全不同得。
此时,承包商就是否可以提出利润索赔及其数量得多少,取决于该合同得实际盈利性,以及截止合同终止时对已完工程得付款数额。
其计算如下
Cp=TMN
式中CP为索赔得利润数,T为工程全部完工情况下得合同总价值,M为业主已支付得工程款数额,N为剩余工作得成本
工程索赔原则:
1、根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书,意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期与估算损失,无须附有详细得计算资料与证明。
这样,使监理工程师通过意向书就可以把整个事件得起因、地点及索赔方向有大致了解。
2、索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认,必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。
3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据,收集得证据要确凿,理由要充分;
所有工程费用与工期索赔应附有现场工程监理工程师认可得记录与计算资料及相关得证明材料。
索赔得具体操作步骤:
1、当索赔事件发生后,及时在合同规定得时限内（济德路、绕城路规定得时限为2l天）向监理工程师提出索赔意向书,意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。
2、详细情况报告:
在索赔事件得进行过程中（每隔一星期,或更长时间,或视具体情况由监理工程师而定）,承包人应向监理工程师提交索赔事件得阶段性详细情况报告,说明索赔事件目前得损失款额影响程度及费用索赔得依据。
同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。
3、最终索赔报告:
当索赔事件所造成得影响结束后,施工单位应在合同规定得时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告,并同时抄送、抄报相关单位。
4、最终报告应包括以下内容:
a.施工单位得正规性文件。
b.索赔申请表:
填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额与日期。
在高速公路工程施工中,索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加,由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起得机械、人员停滞,相应工期及费用增加等。
索赔依据一般包括
索赔得解决
防止两种倾向
1只讲义气、义气与情谊,忽视索赔,致使损失得不到应有补偿,正当得权益受到侵害。
对一些重大得索赔,这会影响企业得正常得生产与经营,甚至危及企业得生存。
2在索赔中,管理人员好大喜功,只注重索赔,承包商以索赔额得高低作为评价工程管理水平或索赔小组工作成果得唯一指标,而不顾合同双方得关系、承包商得信誉与长远利益。
特别当承包商还希望将来与业主进一步合作、或在当地进一步扩展业务时,更要注意这个问题,应有长远得眼光。
索赔。
作为承包商追索已产生得损失,或防止将产生得损失得手段与措施,不得已而用之。
承包商切不可将索赔作为一个基本方针或经营策略,否则会将经营管理引入误区。
承包商得基本方针,
（一）全面完成合同责任
承包商应以积极合作得态度完成合同责任,主动配合业主完成各项工程,建立良好得合作关系。
这具体体现在:
1按合同规定得质量、数量、工期要求完成工程、守信誉,不偷工减料,不以次充好,认真做好工程质量控制工作。
2积极地配合业主与工程师搞好工程管理工作,协调各方面得关系。
在工程中,业主与工程师会有这样或那样得失误与问题,作为承包商有责任执行她们得指令;
但又应及时提醒,指出她们得失误,遇到问题主动配合,弥补她们工作不足之处,以免造成双方得损失。
3对事先不能预见得干扰事件,应采取措施,降低期影响,减少损失。
切不可听之任之袖手旁观,甚至幸灾乐祸,从中渔利。
（二）着眼于重大索赔
对已经出现得干扰事件或违约行为得索赔,一般着眼于重大得、有影响得、索赔额大得事件,不要斤斤计较。
索赔次数太多,太频繁,容易引起对方得反感。
但承包商对这些小事又不能不问,应作出相应得处理,告诉业主,出于友好合作得诚意,放弃这些索赔要求。
有时可以作为索赔谈判时得余地。
（三）注意灵活性
在具体得索赔处理过程中要有灵活性,讲究策略,要准备并能够作出让步,力求使索赔得解决双方都满意,皆大欢喜。
（四）争取以与平得方式解决争执
无论在国际、还就是在国内工程中,承包商一般都应争取以与平得方式解决索赔争执。
这对双方都有利。
当然,具体采用什么方法还应审时度势,从承包商得利益出发。
（五）变不利为有得利变被动为主动
在工程承包活动中,承包商常常省处于不利得与被动得地位,从根本上说,这就是由于建筑市场激烈竞争造成得。
它具体表现在招标文件得一些规定与合同得一些不平等得,对承包商单方面约束性条款上。
而这些条款几乎都与索赔有关。
这种现象在国际工程承包合同中最为明显。
随着社会经济得发展与建筑科技得进步,现代建筑施工过程已成为一项十分复杂得生产活动。
在市场经济实践中索赔已成为维持企业利益得一个主要手段。
施工索赔就就是承包商由于非自身原因发生合同规定之外得额外工作或损失所要求进行得费用与时间得补偿。
对企业来讲,索赔就是合同管理得重要环节,就是挽回成本损失得重要手段。
在实践中,引起索赔得原因很多,处理得过程往往很困难。
表现为以下几个方面:
（1）双方所发出得文件中有些条款可能与最终得合同条款不一致。
而完整、规范得合同文件一般由招投标文件及其补充文件、合同本身及其补充条款等组成。
在这些合同文件中如果有前后矛盾就不便执行,如果用词不严谨就会引起歧意,造成索赔困难甚至反索赔。
（2）业主在合同中对材料与设备价格得上涨、现场不利条件（如工程地质、水文地质等）、气候条件等风险因素出于某种动机,或公开或隐含地写进了“开脱责任条款”。
有时,采用“单向约束条款”,即只写承包商在质量、工期上得惩罚条款,不写奖励条款;
反之,对业主得违约责任不写赔偿条款。
这样会给合同得执行与索赔事先制造法律障碍。
（3）承包商项目管理班子得文档水平欠缺,提出得索赔证明材料不够全面、充分、准确、有力;
或者业务水平欠缺,不能对索赔事件作出合理得解释,因而不能说服业主承担赔偿责任。
（4）在招投标、合同谈判、施工准备与施工过程中,对可能引起索赔得因素未能及早预测,对已发生得应索赔事件未能及时发现。
待意识到这些问题时,匆忙提出“一揽子索赔”,项目较多、数额较大,业主不愿承受;
且时过境迁,责任分析与索赔值得计算也很困难。
（5）索赔技巧与公关水平不高,索赔方式过于简单,措辞过于强硬,造成与业主之间得关系紧张、情绪对立,索赔谈判旷日持久、举步维艰,置企业于不利地位。
怎样搞好索赔,最大限度地减少企业损失,维护企业得经济利益。
针对以上所述索赔实务中得种种难点,应采取以下对策:
（1）增强索赔意识,在招投标、签订合同与施工全过程中,尽早预测、随时发现可能索赔与应索赔得因素。
（2）投标前后将业主或招标委员会得来往函件澄清,签订合同尽量采用规范格式文本,合同本身得条款要前后一致,用词严谨。
对关键词与关键语句含义要达成共识,避免在理解合同条款得多余性与随意性。
（3）尽量避免在合同中出现业主得“开脱责任条款”,加进不可预见因素条款与奖罚得双向约束条款,给可能出现得索赔留出空间。
当业主硬性写入
“开脱责任条款”,当出现不可预见或不可抗力情况时,可考虑采取“索赔方式转移”策略。
如地质、水文条件与勘察资料有出入时,可从合理化建议得角度说服业主对设计作出修改,从而使不利现场条件索赔转移为工作范围变更索赔。
（4）要注意记录与保存各种与合同有关资料,如施工日志、来往电报信函、气象资料、会议纪要、备忘录、工程照片与声像资料、进度计划、图纸、工程核算资料等得保存,以便为索赔提供详尽得证明材料。
（5）施工企业领导者与项目经理要把索赔技巧瞧作就是集工程技术知识、法律知识、财务知识、公共关系、谈判技巧、文字艺术等为一体得综合体,以此来组成索赔策划班子并确定索赔得战略目标与策略方针,巧妙、合理、适时地运用索赔技巧。
上述策略得综合运用可从一实际案例加以说明:
在某大型重点供水水源工程得输水箱涵部分某标段得施工中,大型箱涵得基础开挖深度为7米,地质勘察资料表明地基土为粘性土,设计开挖方案为1:
1放坡直接开挖,合同中有“如遇地质情况异常而引起得风险因素由承包商自行承担”得条款。
开挖后发现地面以下3米为砂层,且地下水位较高,产生流砂,无法开挖。
经研究决定先向业主与设计院、监理公司提出3套方案并作了技术经济比较:
（1）深层搅拌桩护壁并止水;
（2）钢板桩护壁;
（3）木桩加砂包护壁。
继而分别对业主、监理与设计院得主要决策人分别通报情况,设计院根据实际情况对3套方案进行研究后,采纳基础开挖方案,增加得措施费得到业主得承诺。
这样一个索赔过程自然而然地实现了把按合同条款本无法索赔得不利现场条件索赔转移为设计变更索赔。
1,人工费计算
人工费中得各项费率可按下述所列方法取值:
（1）人员闲置费费率=工程量表中适当折减后得人工单价
（2）加班费率=人工单价X法定加班系数
（3）额外工作所需人工费率=合同中得人工单价或计日工单价
（4）劳动效率降低索赔额=（该项工作实际支出工时—该项工作计划工时）X人工单价
（5）人工费价格上涨得费率=最新颁布得最低基本工资率—提交投标书截止日期前第28天最低基本工资率
2.材料费计算
材料费用索赔包括两个方面:
实际材料用量超过计划用量部分得费用』p额外材料得费用索赔与价格上涨费用得索赔。
在材料费索赔计算中,要考虑材料运输费、仓储费以及合理破损比率酌费用。
（1）额外材料使用费=（实际用量—计划用量）X材料单价
（2）增加得材料运杂费、材料采购及保管费用按实际发生得费用与报价费用得差值计算
（3）某种材料价格上涨费用=（现行价格—基本价格）
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