ppp项目政策要点及典型案例分析.ppt

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PPP项目政策要点及典型案例分析,*教授注册高级项目管理师长期从事水利、水电建设工程项目管理与评价工作国务院三峡办移民管理咨询中心咨询专家长江委扬子江工程咨询公司咨询专家湖北省科技厅科技成果评审中心评审专家,本次交流的主要内容,第一部分PPP项目政策第二部分PPP运作流程解析与模式选择第三部分PPP项目管理要点,江新,2,第一部分PPP项目政策,江新,3,第一部分PPP项目政策第一章PPP项目政策阐述第二章中国PPP政策与发展脉络全梳理第三章PPP项目相关政策详解第四章PPP项目案例分析,江新,4,第一节PPP总体政策文件第二节PPP具体领域政策文件第三节地方政府融资平台政策文件,第一章PPP项目政策阐述,江新,5,

（一）法律2015.01.30中华人民共和国政府采购法实施条例（中华人民共和国国务院令第658号）2014.08.31中华人民共和国预算法2011.12.20中华人民共和国招标投标法实施条例（中华人民共和国国务院令第613号）2002.06.29中华人民共和国政府采购法1999.08.30中华人民共和国招标投标法,第一节PPP总体政策文件,第一章PPP项目政策阐述,江新,6,

（二）国务院发布2014.11.06国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460号）2014.08.08国务院关于近期支持东北振兴若干重大政策举措的意见（国发201428号）2013.09.26国务院办公厅关于政府向社会力量购买服务的指导意见（国办发201396号）,第一章PPP项目政策阐述,第一节PPP总体政策文件,江新,7,

（二）国务院发布2010.07.22国务院办公厅关于鼓励和引导民间投资健康发展重点工作分工的通知（国办函2010120号）2010.05.07国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见（国发201013号）2009.05.25国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知（国发200927号）,第一章PPP项目政策阐述,第一节PPP总体政策文件,江新,8,（三）部委联合发布2015.03.10国家发展改革委、国家开发银行关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资2015445号）2014.12.31财政部、住房和城乡建设部、水利部关于开展中央财政支持海绵城市建设试点工作的通知（财建2014838号）2014.12.15财政部、民政部、工商总局关于印发政府购买服务管理办法（暂行）的通知（财综201496号）,第一章PPP项目政策阐述,第一节PPP总体政策文件,江新,9,（四）发改委发布2014.12.02国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）1996.03关于实行建设项目法人责任制的暂行规定（计建设1996673号）,第一章PPP项目政策阐述,第一节PPP总体政策文件,江新,10,（五）财政部发布2015.06.25关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金201557号）2015.04.07关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521号）2015.04.02关于印发地方政府专项债券发行管理暂行办法的通知（财库201583号）2015.03.18财政部关于印发2015年地方政府专项债券预算管理办法的通知（财预201532号）2015.03.12地方政府一般债券发行管理暂行办法（财库201564号）,第一章PPP项目政策阐述,第一节PPP总体政策文件,江新,11,（五）财政部发布2015.02.17关于推进地方盘活财政存量资金有关事项的通知（财预201515号）2015.02.15财政部关于印发2015年政府采购工作要点的通知（财办库201527号）2014.12.31财政部政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号）,第一章PPP项目政策阐述,第一节PPP总体政策文件,江新,12,（五）财政部发布2014.12.31财政部关于印发政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法的通知（财库2014214号）2014.12.30财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（试行）（财金2014156号）,第一章PPP项目政策阐述,第一节PPP总体政策文件,江新,13,（五）财政部发布2014.11.30财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金2014112号）2014.11.29财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）2014.09.23财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）,第一章PPP项目政策阐述,第一节PPP总体政策文件,江新,14,（五）财政部发布2013.12.19财政部政府采购非招标采购方式管理办法（中华人民共和国财政部令74号）2004.09.*财政部加强政府投资项目代建制财政财务管理指导意见（财建2004300号,第一章PPP项目政策阐述,第一节PPP总体政策文件,江新,15,（六）住建部发布2012.06.08住房和城乡建设部关于印发进一步鼓励和引导民间资本进入市政公用事业领域的实施意见的通知（建城201289号）2006.01.04住建部等严禁政府投资项目使用带资承包方式进行建设的通知（建市20066号）2004.05.01建设部市政公用事业特许经营管理办法（中华人民共和国建设部令第126号）2003.02.13建设部关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见（建市200330号）,第一章PPP项目政策阐述,第一节PPP总体政策文件,江新,16,（七）中国银监会2009.07.27关于印发项目融资业务指引的通知（银监发200971号）（八）审计署2011.01.14政府投资项目审计规定（审投发2010173号）,第一章PPP项目政策阐述,第一节PPP总体政策文件,江新,17,

（一）国务院发布2015.06.30国务院关于进一步做好城镇棚户区和城乡危房改造及配套基础设施建设有关工作的意见（国发201537号）2015.05.22国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542号）2015.05.11国务院办公厅转发文化部等部门关于做好政府向社会力量购买公共文化服务工作意见的通知（国办发201537号）,第一章PPP项目政策阐述,第二节PPP具体领域政策文件,江新,18,

（一）国务院发布2014.07.29国务院办公厅印发了关于支持铁路建设实施土地综合开发的意见（国办发201437号）2014.06.14国务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理的指导意见（国办发201427号）2013.09.06国务院关于加强城市基础设施建设的意见（国发201336号）,第一章PPP项目政策阐述,第二节PPP具体领域政策文件,江新,19,

（一）国务院发布2012.11.05关于加强土地储备与融资管理的通知（国土资发2012162号）2011.04.22国务院办公厅转发发展改革委、财政部、交通运输部关于进一步完善投融资政策促进普通公路持续健康发展若干意见的通知（国办发201122号）2010.11.26国务院办公厅转发发展改革委、卫生部等部门关于进一步鼓励和引导社会资本举办医疗机构意见的通知（国办发201058号）,第一章PPP项目政策阐述,第二节PPP具体领域政策文件,江新,20,

（二）部委联合发布2015.05.19关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542号）2015.04.20财政部、交通运输部关于在收费公路领域推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见（财建2015111号）2015.04.09财政部、环境保护部关于推进水污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见（财建201590号）2015.03.17国家发展改革委、财政部、水利部关于鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见（发改农经2015488号）,第一章PPP项目政策阐述,第二节PPP具体领域政策文件,江新,21,

（二）部委联合发布2015.02.13财政部、住房和城乡建设部关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529号）2015.02.03民政部、国家发展改革委、教育部、财政部、人力资源和社会保障部、国土资源部、住房和城乡建设部、国家卫生计生委、中国银行业监督管理委员会、中国保险业监督管理委员会关于鼓励民间资本参与养老服务业发展的实施意见（民发201533号）,第一章PPP项目政策阐述,第二节PPP具体领域政策文件,江新,22,

（二）部委联合发布2014.12.31财政部、国家发展改革委、住房和城乡建设部污水处理费征收使用管理办法（财税2014151号）2014.12.26财政部、住房和城乡建设部关于开展中央财政支持地下综合管廊试点工作的通知（财建2014839号）2014.08.26财政部、国家发展改革委、民政部、全国老龄工作委员会办公室关于做好政府购买养老服务工作的通知（财社2014105号）,第一章PPP项目政策阐述,第二节PPP具体领域政策文件,江新,23,

（二）部委联合发布2014.09.12国家发展改革委、民政部、财政部、国土资源部、住房和城乡建设部、国家卫生计生委、中国人民银行、国家税务总局、国家体育总局、中国银行业监督管理委员会关于加快推进健康与养老服务工程建设的通知（发改投资20142091号）2014.07.04财政部、国家税务总局关于公共基础设施项目享受企业所得税优惠政策问题的补充通知（财税201455号）2011.04.24发改委、财政部、交通运输部关于进一步完善投融资政策促进普通公路持续健康发展若干意见的通知（国办发201122号）,第一章PPP项目政策阐述,第二节PPP具体领域政策文件,江新,24,（三）发改委发布2015.07.10关于进一步鼓励和扩大社会资本投资建设铁路的实施意见（发改基础20151610号）2015.07.07关于切实做好基础设施和公用事业特许经营管理办法贯彻实施工作的通知（发改法规20151508号）2015.05.19关于开展社会资本参与重大水利工程建设运营第一批试点工作的通知（发改农经2015488号）2015.04.25基础设施和公用事业特许经营管理办法（发改201525号）2015.03.31关于印发城市地下综合管廊建设专项债券发行指引的通知（发改办财金2015755号,第一章PPP项目政策阐述,第二节PPP具体领域政策文件,江新,25,（三）发改委发布2015.03.17关于鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见（发改农经2015488号）2015.03.10关于推进开发性金融支持PPP有关工作的通知（发改投资（2015）445号2014.05.18国家发展改革委关于发布首批基础设施等领域鼓励社会投资项目的通知（发改基础2014981号）2014.03.20国家发展改革委天然气基础设施建设与运营管理办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会令第8号）,第一章PPP项目政策阐述,第二节PPP具体领域政策文件,江新,26,（四）财政部发布2015.04.21关于运用政府和社会资本合作模式推进公共租赁住房投资建设和运营管理的通知（财综201515号）2015.04.20关于在收费公路领域推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见（财建2015111号）2015.04.09关于推进水污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见（财建201590号）,第一章PPP项目政策阐述,第二节PPP具体领域政策文件,江新,27,（四）财政部发布2015.02.13财政部等关于市政公用领域开展PPP项目推介工作通知（财建201529号）2014.12.26财政部等关于开展中央财政支持地下综合管廊试点工作的通知（财建2014839号）2014.07.04财政部等公共基础设施项目享受企业所得税优惠政策问题补充通知（财税201455号）,第一章PPP项目政策阐述,第二节PPP具体领域政策文件,江新,28,（五）住建部发布2015.01.21关于进一步推进工程总承包发展的若干意见征求意见稿（建市设函201510号）2012.06.08住建部进一步鼓励和引导民间资本进入市政公用事业领域的实施意见（建城201289号）2006.01.04住建部等严禁政府投资项目使用带资承包方式进行建设的通知（建市20066号）2004.02.24市政公用事业特许经营管理办法（建设部令第126号）2003.02.13关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见（建市200330号）,第一章PPP项目政策阐述,第二节PPP具体领域政策文件,江新,29,

（一）国务院发布2015.05.15国务院办公厅转发财政部人民银行银监会关于妥善解决地方政府融资平台公司在建项目后续融资问题意见的通知2014.10.02国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443号）2014.09.26国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445号）2010.06.10国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知,第一章PPP项目政策阐述,第三节地方政府融资平台政策文件,江新,30,

（二）部委联合发布2015.03.*财政部、国家发展改革委、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于开展地方政府存量债务清理甄别初步结果核查工作的通知（财预201524号）2014.04.24中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险业监督管理委员会、国家外汇管理局关于规范金融机构同业业务的通知（银发2014127号）2012.12.24财政部、国家发展改革委、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于制止地方政府违法违规融资行为的通知（财预2012463号）,第一章PPP项目政策阐述,第三节地方政府融资平台政策文件,江新,31,

（二）部委联合发布2012.11.05国土资源部、财政部、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于加强土地储备与融资管理的通知（国土资发2012162号）2010.07.30财政部、国家发展改革委、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知,第一章PPP项目政策阐述,第三节地方政府融资平台政策文件,江新,32,（三）发改委发布2014.05.13国家发展改革委办公厅关于创新企业债券融资方式扎实推进棚户区改造建设有关问题的通知（发改办财金20141047号）2013.08.22国家发展改革委办公厅关于企业债券融资支持棚户区改造有关问题的通知（发改办财金20132050号）2013.08.02国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行工作的通知（发改办财金20131890号）2013.07.23国家发展改革委关于加强小微企业融资服务支持小微企业发展的指导意见（发改财金20131410号）2013.05.16国家发展改革委办公厅关于企业债券发行申请部分企业进行专项核查工作的通知（发改办财金20131177号）,第一章PPP项目政策阐述,第三节地方政府融资平台政策文件,江新,33,（三）发改委发布2013.05.16国家发展改革委办公厅关于企业债券发行申请部分企业进行专项核查工作的通知（发改办财金20131177号）2013.04.19国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知（发改办财金2013957号）2013.04.07国家发展改革委办公厅关于开展保障房项目企业债券募集资金使用情况检查的通知（发改办财金2013742号）,第一章PPP项目政策阐述,第三节地方政府融资平台政策文件,江新,34,（三）发改委发布2012.12.11国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知（发改办财金20123451号）2012.10.09国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知（发改办财金20122804号）2012.10.09国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知（发改办财金20122804号）2011.07.21国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知（发改办财金20111765号）,第一章PPP项目政策阐述,第三节地方政府融资平台政策文件,江新,35,（三）发改委发布2011.06.09国家发展改革委办公厅关于利用债券融资支持保障性住房建设有关问题的通知（发改办财金20111388号）2010.11.20国家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知（发改办财金20102881号）2008.01.02国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（发改财金20087号）,第一章PPP项目政策阐述,第三节地方政府融资平台政策文件,江新,36,（四）银监会发布2014.07.10中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构同业新规执行情况专项检查的通知（银监办发2014250号）2014.05.08中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知（银监办发2014140号）2014.04.08中国银监会办公厅关于信托公司风险监管的指导意见（银监办发201499号）2014.02.19中国银监会办公厅关于2014年银行理财业务监管工作的指导意见（银监办发201439号）2013.06.21中国银监会办公厅关于地方政府融资平台融资全口径统计的通知（银监办发2013175号）,第一章PPP项目政策阐述,第三节地方政府融资平台政策文件,江新,37,（四）银监会发布2013.03.25中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知（银监发20138号）2011.07.05中国银监会非银部关于进一步规范非银行金融机构中长期贷款还款方式的通知（非银发201116号）2011.06.28中国银监会非银部关于进一步落实信托公司、金融租赁公司地方政府融资平台清查工作的通知（非银发201115号）2011.06.17中国银监会办公厅关于印发地方政府融资平台贷款监管有关问题的说明通知（银监办发2011191号）2011.06.17中国银监会办公厅关于进一步加强地方政府融资平台数据报送的通知（银监办发2011190号）,第一章PPP项目政策阐述,第三节地方政府融资平台政策文件,江新,38,（四）银监会发布2011.06.16中国银监会非银部关于做好信托公司净资本监管、银信合作业务转表及信托产品营销等有关事项的通知（非银发201114号）2011.03.31中国银监会关于切实做好2011年地方政府融资平台贷款风险监管工作的通知（银监发201134号）2011.01.13中国银监会关于进一步规范银信理财合作业务的通知（银监发20117号）,第一章PPP项目政策阐述,第三节地方政府融资平台政策文件,江新,39,（四）银监会发布2010.12.16中国银监会关于加强融资平台贷款风险管理的指导意见（银监发2010110号）2010.12.03中国银监会关于规范中长期贷款还款方式的通知（银监发2010103号）,第一章PPP项目政策阐述,第三节地方政府融资平台政策文件,江新,40,（五）财政部发布2015财政部办公厅关于开展地方政府存量债务初步清理甄别结果自查工作的通知（财办预20152号）2014.10.23财政部关于印发地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法的通知（财预2014351号）2010.10.28财政部关于印发地方政府融资平台公司公益性项目债务核算暂行办法的通知（财会201022号）2009.11.06财政部关于坚决制止财政违规担保向社会公众集资行为的通知（财预2009388号）,第一章PPP项目政策阐述,第三节地方政府融资平台政策文件,江新,41,（六）其他部门发布中国证券登记结算有限责任公司关于加强企业债券回购风险管理相关措施的通知（中国结算发字2014149号,第一章PPP项目政策阐述,第三节地方政府融资平台政策文件,江新,42,第二章中国PPP政策与发展脉络全梳理,一,二,三,四,江新,43,第二章中国PPP政策与发展脉络全梳理,一前期筹备阶段，基层试点为主,2013年11月2014年9月，前期筹备阶段，基层试点为主十八届三中全会并没有明确提出PPP（政府和社会资本合作）的概念，只是提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”。

在那之后，作为第一责任人的财政部开始着手落实。

最初阶段，财政部主要是和亚洲开发银行一起合作。

2014年3月，财政部和亚开行合作举办政府和社会资本合作（PPP）培训班，表明“政府和社会资本合作”这个说法已经在财政部内部开始使用。

与此同时，PPP试点也悄然在各地展开。

江新,44,第二章中国PPP政策与发展脉络全梳理,一前期筹备阶段，基层试点为主,2013年11月2014年9月，前期筹备阶段，基层试点为主在亚开行的支持下，财政部选取洛阳和哈尔滨两个城市展开PPP试点，其中洛阳市的项目是市政路桥和污水处理打包项目。

而哈尔滨项目则是黑龙江省在年初与亚开行合作实施的“PPP领导力建设项目”，试点项目的规模都不大，总计也就3-4个亿。

但出乎意料的是，2014年7月这两个项目被叫停。

综合各方信息来看，停摆的原因一是流程繁琐导致签约工作缓慢，而亚开行要求如果年底无法完成签约就需要中方提供主权担保，发改委未予批准，导致贷款取消。

二是地方政府、亚开行、财政部三个合作方对彼此的工作流程不够了解，前期准备工作不足。

江新,45,第二章中国PPP政策与发展脉络全梳理,一前期筹备阶段，基层试点为主,总而言之，从2013年11月到2014年9月这接近一年的时间里PPP并没有太多实质进展。

主要是因为各方还没有对PPP形成统一的共识，甚至很多媒体还在以“公私合作”、“公私合作伙伴关系”等来进行报道，中间和亚开行分道扬镳也算是一个不小的插曲，为后续以我为主的发展模式奠定了基础。

江新,46,第二章中国PPP政策与发展脉络全梳理,二初期探索阶段，部委推动为主,2014年9月2015年4月，初期探索阶段，部委推动为主从签约量来看，PPP的第一次爆发是从2014年9月开始的。

这个阶段最重要的变化有三个：

第一，PPP的概念被正式提出第二，财政部和发改委开始从部委层级进行推动第三，财政部43号文倒逼地方政府投融资转型，PPP成为香饽饽,江新,47,第二章中国PPP政策与发展脉络全梳理,二初期探索阶段，部委推动为主,

（1）提出概念：

首次从部委层面明确模式定义。

2014年9月财政部下发财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（76号文），这是部委级别首次正式提出“政府和社会资本合作”的标准说法，也是首次专门就PPP模式发布的框架性指导意见，对PPP模式进行了详细明确的界定，部署了PPP推广事宜。

江新,48,第二章中国PPP政策与发展脉络全梳理,二初期探索阶段，部委推动为主,

（2）点燃热情：

43号文倒逼地方寻找出路2014年10月财政部发布“43号文”，明确提出剥离城投公司的政府融资职能，提出“推广使用政府与社会资本合作模式。

鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。

”过去地方政府的投融资需求很大，但大家并没有动力去推动PPP，核心原因就是城投公司作为地方融资平台把融资问题解决了，地方政府借由这个“影子”突破了地方政府举债的限制，轻松加杠杆。

但43号文把这些“歪门”给堵死了，“正门”（地方政府