要素分析.docx
《要素分析.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《要素分析.docx（46页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
要素分析
1.1目标
1.1.1应建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。
【要素释义】
企业的安全生产目标管理是指企业在一个时期内，根据国家等有关要求，结合自身实际，制定安全目标、层层分解，明确责任、落实措施；定期考核、奖惩兑现，达到现代安全生产目的的科学管理方法。
因此，企业应制定对安全生产目标的管理制度，从制度层面规定其从制定、分解到实施、考核等所有环节的要求，保证目标执行的闭环管理。
【达标要求】
（1）制修定《安全生产目标管理制度》。
内容要求：
规定从制定、分解到实施、考核等所有环节的要求，保证目标执行的闭环管理。
范围：
企业的所有部门、所属单位和全体员工。
建立原则：
可以单独建立，也可以和其他目标的制度融合在一起。
（2）修定《方针和目标控制程序》。
（通过职业健康安全管理体系认证的企业）
针对原有程序文件较抽象，不具体，操作性不强的问题进行修订，使其满足各环节内容的要求。
（3）发布生效，成为企业的受控制度文件。
企业所有的制度都应该发布，可以单独发布，也可以集中发布生效，以免发布的次数过多。
1.1.2应按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。
【要素释义】
企业应按照安全生产目标管理制度的要求，制定具体的年度安全生产目标。
各企业具体的目标不尽相同，但应该是合理的，可以实现的。
【达标要求】
（1）制定《年度安全生产目标》
按照安全生产目标管理制度的要求，制定《年度安全生产目标》。
有的还同时有实施计划、考核办法等内容。
目标制定的主要原则：
符合原则：
符合有关法规标准和上级要求；
持续进步原则：
比以前的稍高一点，跳起来，够得着，实现得了；
三全原则：
覆盖全员、全过程、全方位；
可测量原则：
可以量化测量的，否则无法考核兑现绩效；
重点原则：
突出重点、难点工作。
（2）以企业的红头文件形式下发
【参考示例】
XX企业具体的年度安全目标
1、全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为零、每20万工作小时工伤事故损失频率≤2、可记录的事故比2010年减少10%；重大设备、火灾、爆炸以及交通事故为零；发现职业病病例为零；一般环境污染事故为零。
2、“三项岗位人员”持证率100％；特种设备定期检验率100%；事故隐患及时整改率100％；岗位尘毒合格率90％；环保设施有效运行率、同步运行率达到90％以上。
1.2监测与考核
1.2.1应根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。
【要素释义】
企业应根据所属基层单位和所有的部门在安全生产中的职能以及可能面临的风险大小，将安全生产目标进行分解。
【达标要求】
（1）层层分解企业的安全生产目标
分解原则：
包括所有的单位和职能部门，如安全部门、生产部门、设备部门、人力资源部门、财务部门、党群部门等。
如果企业管理层级较多，各所属单位可以逐级承接分解细化企业总的年度安全生产目标，实现所有的单位、所有的部门、所有的人员都有安全目标要求。
（2）制定实施计划及考核办法
为了保障年度安全生产目标与指标的完成，要针对各项目标，制定具体的实施计划和考核办法。
（3）签订安全责任书等。
备注：
可以将目标分解、实施计划和考核办法一并制定并发布。
1.2.2应按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。
【要素释义】
主管部门应在目标实施计划的执行过程中，按照规定的检查周期和关键节点，对目标进行监测检查，进行有效监督，发现问题及时解决。
同时保存有关监测检查的记录资料，以便提供考核依据。
【达标要求】
（1）对目标实施计划的执行情况进行监测检查。
应按照制度规定的周期，一般多为季度或月度；
（2）保存相关的监测检查资料。
1.2.3应定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，根据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。
评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。
【要素释义】
年度各项安全生产目标的完成情况如何，需要进行定期的总结评估分析。
评估分析后，如发现企业当前的目标完成情况与设定的目标计划不符合时，应对目标进行必要的调整，并修订实施计划。
【达标要求】
（1）对安全生产目标的完成效果进行总结评估分析；
周期：
应和考核的周期频次保持一致，原则上应由月度、季度、半年度的总结评估分析和考核；
内容：
应全面、实事求是，充分肯定成绩的同时，认真查找需要改进提高的方面；
要求：
形成书面报告，并提交。
（2）按照考核办法进行考核，奖惩兑现；
周期：
应和总结评估分析的周期频次保持一致，原则上应由月度、季度、半年度的总结评估分析和考核。
（3）及时调整安全生产目标和指标的实施计划；
如有需要，应根据评估考核结果，及时调整目标和实施计划，并需要提供有关决定调整目标和实施计划的会议记录或纪要。
（4）评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。
（如需调整）
2.1组织机构和人员
2.1.1应建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。
【要素释义】
《中华人民共和国安全生产法》等国家和地方有关安全生产法规对不同行业和规模的企业，设置安全生产管理机构或者配备专兼职安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务等做出了相应的规定。
安全管理机构是指企业内部设立的专门负责安全管理事务的独立机构。
专职安全管理人员是指企业专门负责安全管理，不再兼做其他工作的人员。
兼职安全管理人员是指企业承担其他工作的同时还负责安全管理的人员。
【达标要求】
（1）建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度；
要求：
满足国家、地方、行业等有关法规。
如《冶金企业安全生产监督管理规定》（国家安监总局令第26号）第七条规定：
冶金企业的从业人员超过300人的，应当设置安全生产管理机构，配备不少于从业人员3‰比例的专职安全生产管理人员。
内容：
对安全管理人员的数量、知识和能力等方面提出明确要求。
如企业需要设立安全生产委员会或安全生产领导机构，在制度中也应对其进行相应的规定。
目标：
保障有关要求落实。
（2）可以和其他有关部门和人员的管理制度一并建立。
2.1.2应按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。
【要素释义】
企业应根据前款制度的要求，具体落实设置安全管理机构或配备安全管理人员。
【达标要求】
（1）企业定岗定编中应对岗位及机构作出明确规定；
明确安全管理机构名称和安全管理岗位名称及数量。
（2）企业应进行任命；
形式：
以红头文件形式任命。
（3）安全管理人员应具备一定的任职资格；
具有相应的知识和能力等要求，并取得相应的资格证书后方可任职。
（4）编制安全管理组织网络图。
2.1.3应根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。
【要素释义】
安全生产委员会或安全生产领导机构能够加强企业对安全生产的统一领导，是符合国情的安全生产协调管理方式之一，在安全生产实践中发挥了很好的推进作用。
企业可以根据自身实际，决定是否建立安委会或其他安全生产领导机构。
【达标要求】
（1）企业成立安委会；
通知形式：
以红头文件形式通知；
成员组成：
安委会成员一般由企业领导和部门领导组成，也可包括基层单位领导，必要时还应有员工代表；
任命要求：
安委会主任由企业一把手担任，办公室一般设在安全管理部门，办公室主任由安全部门负责人兼任。
（2）成员应明确姓名和职务，如有变动，应及时发文进行调整。
可参见国务院安委会调整组成人员的通知。
2.1.4安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。
会议纪要中应有工作要求并保存。
【要素释义】
安委会本质是一个联席会，通过定期开会履行职能。
【达标要求】
（1）按制度规定，定期开会；
职责：
研究重大的安全生产决策，协调解决安全管理部门因权限不够无法解决的事项；
内容：
监督检查上次会议布置工作的落实情况，研究当期安全生产情况，并进行工作布置安排。
（2）形成会议记录和会议纪要，并保存。
【参考示例】
安委会纪要格式
安全生产委员会会议纪要
XXX[20XX]XX号
会议时间：
会议地点：
主持人
参会人员：
应到人数：
实到人数：
记录人：
会议议题：
会议决议：
2.2职责
2.2.1应建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。
【要素释义】
这里的管理制度是指要求企业对纵横向系列责任制进行制度设计。
就是管理纵横向系列责任制的制度，以保证纵横向系列责任制的适用性和有关责任人责任的落实。
【达标要求】
（1）建立安全生产责任制管理制度，并发布生效；
（2）满足环节内容要求。
包括纵横向系列责任制从无到有、从旧到新的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容进行规定，而不是具体的纵横向系列责任制。
2.2.2应建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。
【要素释义】
安全生产责任制是企业安全生产规章制度的核心，是行政岗位责任制和经济责任制的重要组成部分，明确企业各级领导、各部门、所属单位和所有人员，在安全生产中应负有的安全责任。
【达标要求】
（1）建立具体的纵、横向系列责任制；
内容：
纵向系列的包括各级领导直到岗位工人的责任制，其中包含部门的正副职领导；横向系列的包括各级职能部门（如安全、生产、设备、技术、人事、财务、党群等部门）和各基层单位的责任制；
原则：
“纵向到底、横向到边、不留死角”，形成全员、全面、全过程的安全管理责任体系；
要求：
制定具体的纵、横向系列责任制时，要保持各安全生产责任制与其责任人员的权限职责相一致，做到适宜性强，有针对性，切忌笼统规定。
（2）细化各责任制相对应的具体工作，避免责任缺失；
（3）根据前款制度规定，对人员责任制落实情况进行定期考核。
2.2.3应对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。
【要素释义】
安全生产责任编制完成后，企业应组织相应层级的人员进行培训学习，明确其相关的具体安全生产事项，享有的具体权限，应负的具体责任，便于履行安全职责，从而构成一个责、权、利清晰的立体责任网络体系。
【达标要求】
（1）制定培训计划；
对象：
培训的对象包括企业的所有层级人员；
形式：
培训的形式可以多样化，分层分级、单独或合并、集中或自学等。
（2）保留相关的培训资料；
（3）抽查对安全生产责任制与权限的掌握情况。
对象：
抽查的对象为各级管理人员。
2.2.4应定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。
【要素释义】
企业应按照制度的规定，定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。
了解责任制在建立、执行、考核等过程中的各种情况，根据评审中发现的问题，安排对需要修订的安全生产责任制进行修订，做好安全生产责任制的更新工作。
具体步骤为：
评审准备，组织评审，修订完善，批准发布。
【达标要求】
（1）按制度规定，定期组织评审，并保留评审记录；
评审时间：
责任制评审周期为每半年或一年一次，一般在每年年初；
评审形式：
以会议形式进行；
评审目的：
全面逐条检查所有安全生产责任制的适宜性，特别是能否满足有关法规和上级要求，以及与责任人的权限是否一致；
评审准备：
通常由责任制编制部门负责组织成立评审工作组，落实参加评审的领导、部门或人员，评审组组长应由企业主要负责人或主管安全生产工作的负责人担任，各职能部门主要领导、各岗位人员代表为成员。
评审前还应将安全生产责任制及有关资料在评审前送达参加评审人员；
组织评审：
企业应按照相关管理文件评审要求，对责任制进行评审，做到责任制符合有关法律、法规、规章和标准，以及有关部门和上级单位规范性文件要求，与工作岗位相结合。
评审工作组讨论并提出会议评审意见，填写文件评审表。
（2）根据评审结果，及时修订、发布有关安全生产责任制；
原则：
保证纵、横向系列安全生产责任制的适宜性、针对性；
要求：
企业应按照评审意见对责任制进行修订、完善；
发布：
安全生产责任制经修订合格后，由企业主要负责人签发。
（3）必要时进行重新评审。
评审意见要求重新组织评审的，应组织有关部门对某责任制重新进行评审；当法规标准发生较大变更或管理机构等发生重大调整等情况后，应立即组织对责任制进行评审、修订。
【参考示例】
文件评审表
本次评审性质:
年度评审
修订文件
废止文件
文件名称：
文件编号：
版本：
文件生效（废止）日期：
年 月 日
文件评审日期：
年 月 日
评审参加人员签名（或见评审会议签到表）。
（要求编制部门组织各部门相关的管理人员、技术人员及工人代表等）
评审原因（按《文件管理制度》中所列原因填写）
评审文件的主要内容：
评审文件建议更改内容简述：
文件评审记录人：
年 月 日
编制部门审核意见：
签字：
年 月 日
主管领导审批意见：
签字：
年 月 日
主要领导意见：
签字：
年 月 日
备注：
2.2.5企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。
【要素释义】
国家、地方等法规赋予了企业主要负责人在安全生产上的权利和义务，并进行监督管理。
【达标要求】
（1）组织建立、健全安全生产责任制，并保证有效执行；
（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；
（3）保证安全生产投入的有效实施；
（4）督促、检查安全生产工作，正确预防和处理生产安全事故。
及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故等。
3.1安全生产费用
3.1.1应建立安全生产费用提取和使用的管理制度。
【要素释义】
安全生产费用是指企业按照相关规定标准提取，在成本中列支，专门用于完善和改进企业安全生产条件的资金。
2012年，财政部联合国家安全生产监督管理总局下发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号），明确了企业提取安全生产费用的标准和使用范围。
【达标要求】
（1）企业制定、颁发安全生产费用提取和使用的管理制度；
原则：
安全费用按照“企业提取、政府监管、确保需要、规范使用”的原则进行管理；
内容：
明确本企业安全生产费用的提取、使用范围、监督管理等工作，建立安全费用台账。
每年及时总结项目和费用的完成情况。
在年度财务会计报告中，应披露安全费用提取和使用的具体情况。
（2）企业应对安全费用的提取标准进行明确；
按照确定的提取标准自行提取，用于安全生产，不得挪用。
年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支；
（3）企业应保证安全生产的资金投入包括《企业安全生产费用提取和使用管理办法》中的项目。
3.1.2应足额提取安全生产费用，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。
【要素释义】
企业按照相关法律规章规定的提取标准，足额提取安全生产费用。
安全生产费用作为企业的专项资金，做到专款专用。
安全生产费用除进行制度化管理外，还要按财务有关制度实施控制，形成完整和准确的记录档案，建立使用台账。
【达标要求】
（1）足额提取安全生产费用，并进行预算管理；
依据：
安全生产费用按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）标准管理。
提取要求：
财企[2012]16号文中有明确规定的，如机械、冶金行业，其安全生产费用严格按照文件要求进行提取，没有明确规定的其它工贸类行业按照原执行标准或者上一级管理部门的要求进行提取；
提取标准：
1）煤炭生产企业依据开采的原煤产量按月提取。
各类煤矿原煤单位产量安全费用提取标准如下：
（一）煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、高瓦斯矿井吨煤30元；
（二）其他井工矿吨煤15元；
（三）露天矿吨煤5元。
矿井瓦斯等级划分按现行《煤矿安全规程》和《矿井瓦斯等级鉴定规范》的规定执行。
2）非煤矿山开采企业依据开采的原矿产量按月提取。
各类矿山原矿单位产量安全费用提取标准如下：
（一）石油，每吨原油17元；
（二）天然气、煤层气（地面开采），每千立方米原气5元；
（三）金属矿山，其中露天矿山每吨5元，地下矿山每吨10元；
（四）核工业矿山，每吨25元；
（五）非金属矿山，其中露天矿山每吨2元，地下矿山每吨4元；
（六）小型露天采石场，即年采剥总量50万吨以下，且最大开采高度不超过50米，产品用于建筑、铺路的山坡型露天采石场，每吨1元；
（七）尾矿库按入库尾矿量计算，三等及三等以上尾矿库每吨1元，四等及五等尾矿库每吨1.5元。
本办法下发之日以前已经实施闭库的尾矿库，按照已堆存尾砂的有效库容大小提取，库容100万立方米以下的，每年提取5万元；超过100万立方米的，每增加100万立方米增加3万元，但每年提取额最高不超过30万元。
原矿产量不含金属、非金属矿山尾矿库和废石场中用于综合利用的尾砂和低品位矿石。
地质勘探单位安全费用按地质勘查项目或者工程总费用的2%提取。
3）建设工程施工企业以建筑安装工程造价为计提依据。
各建设工程类别安全费用提取标准如下：
（一）矿山工程为2.5%；
（二）房屋建筑工程、水利水电工程、电力工程、铁路工程、城市轨道交通工程为2.0％；
（三）市政公用工程、冶炼工程、机电安装工程、化工石油工程、港口与航道工程、公路工程、通信工程为1.5％。
建设工程施工企业提取的安全费用列入工程造价，在竞标时，不得删减，列入标外管理。
国家对基本建设投资概算另有规定的，从其规定。
总包单位应当将安全费用按比例直接支付分包单位并监督使用，分包单位不再重复提取。
4）危险品生产与储存企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：
（一）营业收入不超过1000万元的，按照4%提取；
（二）营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照2%提取；
（三）营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；
（四）营业收入超过10亿元的部分，按照0.2%提取。
5）交通运输企业以上年度实际营业收入为计提依据，按照以下标准平均逐月提取：
（一）普通货运业务按照1%提取；
（二）客运业务、管道运输、危险品等特殊货运业务按照1.5%提取。
6）冶金企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：
（一）营业收入不超过1000万元的，按照3%提取；
（二）营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1.5%提取；
（三）营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；
（四）营业收入超过10亿元至50亿元的部分，按照0.2%提取；
（五）营业收入超过50亿元至100亿元的部分，按照0.1%提取；
（六）营业收入超过100亿元的部分，按照0.05%提取。
7）机械制造企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：
（一）营业收入不超过1000万元的，按照2%提取；
（二）营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1%提取；
（三）营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.2%提取；
（四）营业收入超过10亿元至50亿元的部分，按照0.1%提取；
（五）营业收入超过50亿元的部分，按照0.05%提取。
8）烟花爆竹生产企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：
（一）营业收入不超过200万元的，按照3.5%提取；
（二）营业收入超过200万元至500万元的部分，按照3%提取；
（三）营业收入超过500万元至1000万元的部分，按照2.5%提取；
（四）营业收入超过1000万元的部分，按照2%提取。
9）武器装备研制生产与试验企业以上年度军品实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：
（一）火炸药及其制品研制、生产与试验企业（包括：
含能材料，炸药、火药、推进剂，发动机，弹箭，引信、火工品等）：
a．营业收入不超过1000万元的，按照5%提取；b．营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照3%提取；c．营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照1%提取；d．营业收入超过10亿元的部分，按照0.5%提取。
（二）核装备及核燃料研制、生产与试验企业：
a．营业收入不超过1000万元的，按照3%提取；b．营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照2%提取；c．营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；d．营业收入超过10亿元的部分，按照0.2%提取;e．核工程按照3%提取（以工程造价为计提依据，在竞标时，列为标外管理）。
（三）军用舰船（含修理）研制、生产与试验企业：
a．营业收入不超过1000万元的，按照2.5%提取；b．营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1.75%提取；c．营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.8%提取；d．营业收入超过10亿元的部分，按照0.4%提取。
（四）飞船、卫星、军用飞机、坦克车辆、火炮、轻武器、大型天线等产品的总体、部分和元器件研制、生产与试验企业：
a．营业收入不超过1000万元的，按照2%提取；b．营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1.5%提取；c．营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；d．营业收入超过10亿元至100亿元的部分，按照0.2%提取；e．营业收入超过100亿元的部分，按照0.1%提取。
（五）其他军用危险品研制、生产与试验企业：
a．营业收入不超过1000万元的，按照4%提取；b．营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照2%提取；c．营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；d．营业收入超过10亿元的部分，按照0.2%提取。
（2）安全生产费用在财务中应设立专项科目，做到专款专用；
冶金、机械有科目，其他工贸行业目前还没有科目。
16号文的第三十三条规定：
企业安全费用的会计处理，应当符合国家统一会计制度的规定。
形式：
以红头文件形式任命。
（3）安全生产费用的使用要建立使用台账，保留完整的记录。
3.1.3应制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：
（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；
（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；
（3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；
（4）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；
（5）设备设施安全性能检测检验；
（6）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；
（7）安全标志及标识；
（8）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。
【要素释义】
提出的安全生产费用应制定使用计划，报主要负责人批准后实施。
计划应包括条文中的八个方面。
【达标要求】
（1）企业安全部门应牵头与生产、技术、设备、财务
升级会员 