中国城市化路径与城市规模的经济学分析重点Word下载.docx
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一、中国城市化的历史经验教训:
大与小
自1949年以来,中国过去60年的城市化发展过程可以大致分为三个阶段。
第一阶段是改革前的近30年,其间中国的城市化发展远远滞后于工业化发展步伐。
这主要是由于处在当时有限的资源条件下,为了尽快实现工业化,采取了牺牲城市化发展的策略。
从1952年到1978年,工业在GDP中的比重从17.6%上升到44.4%,提高了27个百分点;
而同期城市化率仅从12.5%提高到17.9%,只提高了5个百分点。
这种城市化进程显著落后于工业化的情况,与世界上大多数国家相比是反常的。
这一政策虽然在初期起到了迅速提升工业化水平的作用,但后来却越来越导致了经济布局不合理、工业效率低下、城乡隔绝、收入差距拉大、就业不充分、大量劳动力资源得不到有效利用等一系列问题,反而影响了经济发展。
从改革初期（1978年到上世纪90年代末的20年左右可以划为城市化的第二阶段。
从1980年开始,国家的城市化战略从限制城市发展,转变为“严格控制大城市规模,合理发展中小城市,积极发展小城镇”。
由于对中小城市和小城镇发展网开一面,并得益于市场的开放和逐步放开对农民工进城的限制,迎来了城市化加速发展,城市化率在这20年间提高了15个百分点,1998年达到33.3%。
不过,这一时期的城市化发展是不均衡的,主要表现在中小城市和小城镇数量迅速增加,而城市平均规模显著下降,大城市数量偏少、发展滞后。
中小城市在1978年有153座,到1998年已达583座,在20年中它们的数量和人口各增加了2.8和2.6倍。
这一方面是行政建制改变的结果（相当一批县改为县级市,同时也反映了城市化的客观趋势。
在严格限制大城市规模的政策下,50万人以上的大城市数量和人口规模仍然取得了一定程度的发展,城市数量增加了1倍,人口增加了1倍半;
但增长幅度显著低于50万人以下的中小城市。
这种变化,使全部城市的平均规模从40万人下降到30万人。
城市规模过小,缺乏规模经济性,也导致了生产要素使用效率不高、土地资源浪费和
过多占用等问题。
但这些中小城市的发展毕竟为农村人口向城市和非农产业转移提供了条件。
按照我国过去沿袭下来的城市分类,市区非农业人口超过50万人列为大城市,中等城市为20-50万人,而20万人以下为小城市。
但经济学界已经有相当多数的意见认为这一分类标准偏低。
实际上20-50万人的城市在我国仍然可以算作小城市。
这期间,撤乡建镇的行政建制改变,使小城镇数量迅速从两千多个扩大到1.8万个（1979-1996年,增加了六、七倍,但镇人口仅从接近一亿人增加到1.6亿人;
而单个镇的平均规模从4万人下降到不足9千人。
这说明镇的数量增加主要是行政建制改变导致统计变化的结果,而不是人口自然向小城镇集中的结果。
名称变了,却缺乏相应的实质性变化。
也有不少镇使用财政资源或银行贷款进行了建设投入,但由于多数小城镇缺乏凝聚力和自身发展的动力,这些投入没有得到相应的回报,导致了资金和土地资源的浪费。
从90年代末到目前的10年左右可以界定为城市化发展的第三阶段。
在这期间,中央政府放弃了限制大城市发展的政策,并于2001年正式宣布了“大中小城市和小城镇协调发展”的新政策。
对农民工进城的政策,也从仅仅允许逐渐转变为鼓励和支持。
这期间,城市化速度进一步加快,到2008年,城市化率比1998年上升了12个百分点,达到45.7%;
年均提高1.24个百分点,显著高于1978-1998时期的年均0.77个百分点。
因此第三阶段是一个城市化更加均衡发展的阶段。
这一时期的一个重要特点,是大中型城市的数量和人口增长都显著加快了。
其中发展突出的是200万人以上的更大规模城市。
需要说明,这期间,国家统计局的统计口径发生改变,所公布的城市规模分类不再按非农人口计算,而改按市辖区总人口计算。
下面将按市辖区总人口分类,对不同规模城市的变化进行分析。
但在更换统计口径的情况下,如果继续沿袭原有的大、中、小城市人口数量标准（50万人以上、20-50万、20万以下,实际上就进一步降低了城市规模分类的标准。
因此在本文以下部分,将市辖区总人口100万人以上的城市称为大城市（其中超过200万人的可以称为特大城市,将50—100万人口的城市称为中型城市,而将50万人以下的城市统称为小城市。
这一分类比原来的城市规模分类标准在人口数量上有所提高,但由于市辖区总人口大于市辖区非农人口,因此并没有将规模分类标准提高很多。
为了使统计口径统一可比,作者将1998年地级及以上城市数据（以下简称为地级城市,统一按市辖区总人口的口径进行了分类计算,与2008年数据进行比较,以反映各类规模城市数量的变化,见表1。
表1显示,在此期间,200万人以上的特大城市数量增长了一倍以上。
100万—200万人的大城市和50万—100万人的中型城市,数量分别有30%—40%的增长。
不过要注意到,这其间少部分大城市已升入特大城市的行列,因此100万—200万人城市的实际增幅更大一些。
相反,50万人以下的小城市数量有明显的下降。
这主要与一部分小城市进入了中型城市行列有关,但同时也说明小城市缺乏足够的吸引力,得不到后续资源补充。
在此期间,各类城市人口的变化幅度与城市数量的变化幅度差不多,表中没有另外列出。
由于大城市发展加快,这期间地级及以上城市的平均规模,从85万人上升到130万人。
上述情况,与1978-1998年期间城市平均规模下降的情况形成了鲜明的对照。
这说明:
在一个更加宽松的政策环境下,城市的聚集效应导致大城市具有更好的经济效益和更多的就业机会,吸引人口和产业向大城市集中;
城市化进程自然趋向于大城市（特别是其中的特大城市更快发展。
如果人为改变这一规律,采用行政手段迫使资源向小城市和小城镇转移,无疑会减慢城市化进程,并导致资源配置效率下降。
但即便经过了过去一个时期大城市的较快发展,国内外一些近期研究仍然发现,从国际视野出发来衡量,中国的城市化率仍然偏低,而且大城市数量仍然偏少,平均城市规模仍然太小。
著名城市经济学家弗农·
亨德森指出:
“虽然一些城市在过去几年经历了大规模人口流入,中国总体仍是城市数量众多,人口规模不足”,而且中国的总体城市化水平也仍然低于同等收入水平的其他国家。
他认为,如果一些地级城市的规模扩大一倍,可以使其单位劳动力的实际产出增长20%-35%。
这一比例高于王小鲁和夏小林（1999估算的中国城市最优净规模收益17%-19%的水平。
但前者未扣除城市的负外部效应,而后者指的是扣除负外部效应后的净收益,因此两者是比较一致的。
二、关于城市规模和布局的经济学思考
第一,关于城市规模和城市聚集效应。
这是城市经济学中的一个核心理论问题。
在城市经济学文献中,已经有过不少理论论证,说明存在最优城市规模（参见托利、克瑞菲尔德,2001;
斯特拉斯蔡姆,2001。
但究竟哪种规模的城市具有更好的聚集效应,国内和国外的实证性研究都不多。
王小鲁和夏小林于1999年发表在《经济研究》上的一篇论文,通过建立计量经济模型,并应用中国六百多个城市的数据进行实证分析,发现不同规模的城市具有不同程度的聚集效应（或称正外部效应、规模收益和外部成本（或称负外部效应。
两者均可以用对数非线性函数来表示,但前者边际收益递减,后者则边际成本递增。
两者正负相抵后,处在一个广大区间的绝大部分城市都具有正的净规模收益（或称净聚集效应。
其中规模在100万至400万人的大城市,净规模收益最高,达到城市GDP的17%—19%。
超过这个规
模区间,净规模收益逐渐递减,而规模小于10万人的城市,则无法发现净规模收益。
该项研究由此得出结论,中国的大城市不是太多,而是太少;
中国应该改变限制大城市而重点鼓励小城镇发展的政策,优化城市规模,这将改善资源配置状况,提高资源利用效率和经济效益,加速经济增长。
此后10年左右的发展实践,证实了上述判断是正确的。
此外,在国外2006年发表的一篇关于中国城市规模的英文论文中,两位美国布朗大学的经济学家同样也使用计量经济学方法（但模型设定与具体方法非常不同和中国数据,得到了与王小鲁和夏小林类似的结论。
他们发现城市的净聚集效应首先随着城市规模上升而急剧上升,在达到峰值之后缓慢下降,因此与城市规模之间的关系呈倒U型变化。
这与王和夏的发现是非常一致的。
他们还发现,随着城市的产业结构变化,城市的最优规模（净聚集效应最大也有不同;
当制造业与服务业增加值之比为1时,城市的最佳就业人数规模在127万人,相当于最优人口规模250万人左右。
而当上述比值为0.6时（适用于更大城市,最优人口规模约为290-380万人。
他们也因此得到了中国城市的平均规模过小的结论。
这两位学者指出,他们使用中国的城市数据进行上述分析,是因为中国城市统计数据的全面性使得计量经济研究成为可能。
他们还特别提出,这是有史以来第一篇使用计量经济学方法研究城市聚集效应的论文（实际上这篇英文论文比王小鲁和夏小林的中文论文晚发表了7年。
但是城市化涉及方方面面复杂的理论和实践问题,上述两篇论文代表了其中一个重要领域的研究,但还有很多重要的问题没有充分展开。
下面就几个重要的相关问题进行讨论。
所提出的一些初步判断还具有假设的性质,有待进一步验证,提出来供学术界进一步研究。
第二,关于城市的区域布局。
上述关于城市聚集效应的结论是就单个城市而言,并没有
涉及城市的空间分布对城市聚集效应的影响。
有证据证明,城市的空间分布实际上是具有结构性的。
例如Dobkins和Ioannides（2001考察了美国1900-1990期间城市的变化,发现在此期间出现的新城市,如果邻近其他城市的话,则发展较快,而且相邻城市的增长率是紧密相互依存的。
这符合“城市簇”的概念,证明确实存在城市间的空间相互作用。
其他研究可参见O’Sullivan关于中心区理论和中心城市理论的论述（2000,亨德森关于城市数量和规模分布的研究（2001,AuandHenderson关于城市之间存在溢出效应的论述（2006。
单个城市（或镇处在邻近城市组成的空间结构中,其规模收益会发生很大的改变。
举例说,某些东部沿海地区的小城镇表现出很强的活力,能够吸引人口和资本聚集,并能够发展成为一定规模的城市。
而这种情况在大城市分布稀疏的西部地区却很少看到,那里的小城镇即使在政府行政措施的推动下,也往往缺乏实质性的发展。
其中一个主要原因,是前者往往邻近大城市,同时交通方便,能够享受到产业聚集在城市间的溢出效应。
例如长江三角洲、珠江三角洲这两个地区,经济发展状况良好,大城市集中,而小城市和小城镇发展也十分突出,全国的“百强镇”几乎无例外地集中在这两个地区。
这两个地区都具有如下几个特点（在某种程度上京津唐地区也有近似的潜在优势:
a.环绕或毗邻一个超大规模城市或国际大都市（上海、香港;
b.城市分布密集,除了作为核心的超大城市外,在直径一、二百公里范围内还至少有三、四个超过一百万人的大城市互相依托,加上周边若干较小规模的城市和镇,组合成一个由超大城市为核心、大城市为主干、由不同规模的市、镇组成的城市群结构;
c.大城市之间、大城市与中小城市和镇之间,有密集的交通网连接,运输条件便利。
对这两个地区而言,还都具有一个得天独厚的条件,即地处主要内河入海口,并拥有国际性大港。
处在这样一个结构中的中小城市和镇,具有较好的经济效益和发展动力,是不奇怪的。
它们的规模收益来自与大城市之间的协同效应,在地理分布上与大城市临近但又保持了一定距离。
这种情况,与国外的“次城市化”（suburbanization和城市多中心化现象可能有某种殊途同归之处。
而如果不具备这样的条件,例如像有些西部省份只有一两座孤立的大城市,中型城市数量也很有限,那里的小城市和镇的发展也往往缺乏动力。
在这些地区,希望靠行政力量推动孤立的小城市和镇的发展,来代替大城市的作用,实现城市化,恐怕是不现实的。
在没有超大城市作为发展中心的地域,由几个百万人级别的大城市组成的城市群,可能也是一个较好的发展布局。
因此对这些大城市不足的地区而言,比较现实的城市化发展路径,可能是一方面改善现有大城市的条件,增强其辐射力;
另一方面重点改善分布在大城市辐射范围以内、发展较好的几个中小城市的基础设施条件和投资环境,改善城市间交通运输条件,帮助它们发展成为较大城市;
从而逐步形成一个良性的城市群结构。
第三,关于超大城市。
如作者过去分析过的,城市规模过大也会导致外部成本（或负外部效应上升。
外部成本至少有相当一部分需要由政府负担,并不由个人和企业负担（例如需要由政府来治理环境、清除污染,改善基础设施以解决交通拥堵问题,付出更大成本解决城市治安问题等等;
而居民和企业感受较多的是正外部效应（较高的工资、较容易找到工作、较方便的生活条件、较充分的信息交流、较高的投资回报等等。
这导致收益和成本负担不对称。
在此情况下,会吸引资金和人口过度流入,使城市超过最优规模,净收益下降。
也就是说,在存在外部成本和外部收益的情况下,市场的自发调节仍然是重要的,但并不总是导致最优结果。
因此对诸如北京、上海这样的超大规模城市发展问题,政策应当有别于其他城市。
解决这个问题,首先要靠合理的城市规划和管理,防止城市版图无序地自发膨胀;
其次需要疏导,
主要是发展邻近地区的较大城市,改善超大城市周边地区的城市群结构,减轻超大城市本身的压力。
换言之,是用城市群的协调发展来代替单一超大城市的过度膨胀。
但很关键的是,在处于同一城市群的相邻城市之间,既需要形成便利的交通线连接,又需要有不得开发的农田或自然保护区间隔,防止它们逐渐融合成为过大城市。
再次,一定的行政控制手段仍然是需要的,例如在一定时期内,此类超大城市的户籍控制和居民福利不可能无条件地放开。
另外,某些超大城市尽管自身规模可能已超过了通常的最优规模区间,但它仍然可以通过对周边城市的辐射作用而发挥正的外部效应;
即作为城市群的核心,使整个城市群具有较高的整体外部效应,达到结构优化。
从这个意义上说,中国如果在中、西部地区也形成两三个这样以超大城市为核心的城市群结构,可能会是一个较好的布局,增强整个中西部地区的发展动力。
当然,对此还需要进一步研究和论证,并防止在条件不成熟的情况下,搞揠苗助长式的超大城市发展。
另一方面,亨德森（2007对中国城市发展的警告也非常值得注意。
他认为,有必要避免出现过度拥挤的超大城市。
但当财政政策和资本市场向某些高行政级别的大城市倾斜的时候,会鼓励人口向这些城市过度集中。
因此,“最广泛的市场化改革将有助于避免超大城市的出现”。
这种情况也是我们经常能够观察到的现象。
例如北京市实际上享受着许多其他城市享受不到的财政或其他政策优惠、价格优惠,一些省会城市在其本省范围内可能也享有某些优惠待遇,这些都是导致人口过度集中的因素。
上面提到的某些行政性措施,也必须以鼓励公平竞争的市场政策为前提。
第四,关于小城市和镇的经济性。
小城市和镇在地方经济中有重要的作用。
它们可以成为提供地方市场、繁荣农村经济、连接城乡商品和物流的集散地和纽带。
一些具有良好成长性的小城市和镇还将发展成为中型城市,并成为新兴城市群的有机组成部分。
这样的小城市和镇,可以称为城市化过程中的生长点。
它们还将成为接纳农村人口向城市转移中重要的一
环。
但是小城市和镇不可能替代大城市在经济中的作用。
首先,除非是在邻近大城市的情况下,它们自身的规模缺乏对较大产业投资的吸引力,难以形成产业聚集地,因而也无法提供大量就业机会以吸引人口聚集,难以产生滚雪球的效应。
在这种情况下,小城市和小城镇能够成为一个较小区域的商业和服务中心,但不大容易成为城市化的新生长点。
其次,与大中型城市相比,小城市特别是镇,人均占地面积明显大于大中型城市。
按城市的人均建成区面积衡量（市辖区人口/建成区面积,2007年50万人以上的大、中型城市为人均73平米,50万人以下的小城市为人均94平米,县城为人均121平米,而建制镇为人均183平米。
建制镇的人均占地面积是大中型城市的2.5倍。
如果按市辖区面积衡量（市辖区人口/市辖区面积,这种级差更为明显。
100万人以上大城市的人均占地面积为1179平米,50-100万人的中型城市是2280平米,而50万人以下小城市的人均占地面积为5596平米,小城市人均占地是大城市的近5倍（建制镇没有与城市可比口径的土地统计。
更详细的分类数据见表2。
如果假定在今后的城市化过程中,人为减少大城市对人口的吸纳量而增加小城市的吸纳量,使大城市少吸纳一亿人,而小城市多吸纳一亿人,按照所需的市辖区面积算,就意味着要额外多占地44万平方公里（6.6亿亩,这肯定要包括大量耕地,甚至主要是占用耕地。
如果假定建制镇也多吸纳一亿人口,还要多占更多的土地。
在目前18亿亩耕地的“红线”已经
很难守住的情况下,重点发展中小城市和小城镇的政策无疑会导致大规模突破这一“红线”。
对中国这样一个土地资源紧缺的国家来说,这样一种低效利用土地资源的城市化模式是难以承受的。
其三,小城镇由于达不到经济规模,一个常见的问题是无力承担必要的市政建设、基础设施和公共服务设施投资及运营支出,特别是像城市给排水、供气供暖、垃圾及污水处理等等耗资很大的设施投资和运营。
小城镇要完善这些功能,人均成本要比大城市高得多。
这导致一些小城镇污水横流、垃圾成山,生活环境严重不良。
此外,一个小城镇平均人口不到一万人,即使加上周边农村人口,也往往不足以让功能健全的医院、公交系统、银行等机构有效率地运行。
结果,或者是要靠长期大量的财政补贴来维持这些系统的运行,或者是降低服务标准;
例如保持一两个设备相对简陋的卫生院、普通中学,一两条公交线路、一两个小型金融网点等等,很难达到城市的服务标准。
如果小城镇毗邻较大城市,居民还可以利用城市的服务设施（尽管不够方便;
反之,则难以对居民的聚集产生足够吸引力。
第五,关于城市化的动态发展路径。
根据以上分析,中国目前面临的问题仍然是大城市不足,而不是过多。
少数超大城市过于拥挤,恰恰说明其他适度规模的大城市数量不足。
允许大城市较快发展,并不单纯意味着现有大城市的规模扩张,更主要的是需要形成新的大城市,即需要有一批具备条件的中小城市发展成为大城市。
目前全国100万人口以上的地级（及以上城市有122个。
要使城市化率再提高30个百分点,达到目前发达国家的水平,城市人口需要再增加4亿以上。
这当然意味着一部分现有的大城市规模会进一步扩展,但更重要的是,需要再逐步形成至少上百个新的百万人规模的大城市（大部分可能将逐渐稳定在100—200万人之间,少部分成为更大的城市。
它们大多数需要从现有的中小城市中产生;
同时也还需要有一批（也许是两三百个有突出的成长性的小城镇（县城和建制镇生长为新的
中小城市。
这些发展前景良好的中小城市和镇,可以看作未来经济发展的主要生长点。
但这一过程必须是市场选择的结果。
这些中小城市和镇自身必须发展状况良好。
一般而言,产业、资金、劳动力及人口自然流动的方向,是一个很好的风向标,指示出资源优化配置的方向;
这说明这些目的地城市具有较好的经济效益和发展潜力。
政府可以在此基础上择优做出重点规划,并在基础设施建设等方面对那些具有生长点特征的城市和镇给以资助。
政府的作用应当是帮助消除城市化发展的瓶颈,而不是包办和代替市场的作用,揠苗助长式的铺摊子、扩大城市规模。
如果全面铺开,将财政资源大量用在全国数百个中小城市和成千上万小城镇的扩张,那么结果可能造成相当一批缺乏凝聚力、缺乏发展后劲的空壳城市,浪费宝贵的投资资金和土地资源,反而可能拖累城市化进程。
我们过去曾经在开发区建设、小城镇建设上不同程度地走过弯路,这些经验教训值得认真吸取。
三、关于城市规模的实证分析:
国际经验
城市化是所有发达国家在发展过程中无一例外走过的道路。
各国的城市化发展路径,反映出许多具有共同性和规律性的东西。
人口向大城市集中是城市聚集效应导致的结果。
这包括由于人口集中和产业集中导致的消费品市场、投入品市场和要素市场容量的扩大和运输成本的节约,对土地的更有效利用,产业配套能力的增强,基础设施和生产、金融、信息、技术服务条件的完善,以及技术、知识、信息传递、人力资本贡献等方面的溢出效应。
这些因素使大城市具有更高的生产率。
而在市场机制的作用下,这会导致对资本、劳动力和人力资本的更高回报,从而吸引人口和生产要素向大城市集中,实现资源的优化配置。
实证研究证明,这种聚集效应能够在一个广阔的城市规模区间,抵消人口和产业集中对交通、居住和环境带来的负面外部效应,使其具有正的净规模收益。
但同时,不同国家在城市集中程度方面,在选择什么样的城市化道路、侧重什么规模的
城市发展方面,又具有不同特点,这往往是各国不同的经济、地理、人文环境等等影响因素作用的结果。
例如,经济发展程度、人口密度、地理位置和自然环境特征、交通运输条件、甚至政策因素等等,都有可能对此产生影响。
因此,通过对国际数据的计量经济分析,找出这些共同性,同时探寻哪些因素导致了各国城市化方面的差异,这对于中国的城市化具有重要的借鉴意义。
经过筛选,作者选择世界银行公布的“超过100万人的城市人口占总人口的比例”（以下称为城市集中度作为反映城市规模的指标。
在王小鲁、夏小林（1999对中国城市规模的实证研究中,一个最重要的结论是规模在100万到400万人之间的大城市,具有最高的净规模收益,高达城市GDP的17%—19%。
超过这个规模区间,净规模收益缓慢下降,但在一个相当大的范围内仍然保持正的净收益。
AuandHenderson（2006的文章发现的城市最大聚集效应的峰值大致处在250万-380万人规模之间。
这恰好处在王、夏估算的100—400万人区间的中间偏上位置,也明显在100万人之上。
而且根据他们的发现,城市最大聚集效应的峰值还会随着城市服务业比重的上升而向更大规模移动。
基于上述结论,选择人口在100万人以上城市的集中程度作为反映城市集中度的指标,是适当的。
这个指标也是世界银行用来反映城市集中程度的常用指标。
城市集中度是一系列客观条件变化导致的结果。
作者的目的,是考察各国城市集中度的客观影响因素。
因此作者建立一个模型,将经济发展程度、城市化率、人口密度、交通运输条件、收入分配状况、以及不同大洲的地理位置作为可能影响城市规模的解释变量,进行检验。
至于政策因素对城市集中度的影响,由于没有可用数据,无法检验。
模型包括上述变量的理由如下:
首先,基于对经济效
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