企业开展标准化流程Word格式.docx
《企业开展标准化流程Word格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《企业开展标准化流程Word格式.docx（14页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
形成制度文件
任命安全生产标准化管理者代表
成立安全生产标准化领导小组，明确组织机构分工，领导小组办公室及领导小组的职责。
2
成立安全生产标准化工作小组（形成制度文件）
管理者代表
配备资源，包括人力、物力、财力等
安全生产标准化自评员培训
必要时聘请外部培训老师
编制安全生产标准化实施方案
形成实施方案
3
确定安全生产标准化方针，目标等
安全生产标准化主管负责人
充分了解、熟悉企业所在地区、行业安全监管部门对安全生产标准化建设的具体要求
结合企业实际情况制定可达到的目标
在必要的范围发布
4
安全标准化要素分配及发布
必要时对组织机构进行调整
将各要素的责任分配落实到各职能部门
编制职能分配表
识别资源需求，配置必要的资源
范例1《安全生产标准化实施方案》
教育培训
安全生产标准化建设需要全员参与。
教育培训首先要解决企业领导层对安全生产标准化建设工作重要性的认识，加强其对安全生产标准化工作的理解，从而使企业领导层重视该项工作，加大推动力度，监督检查执行进度；
其次要解决执行部门、人员操作的问题，培训评定标准的具体条款要求是什么，本部门、本岗位、相关人员应该做哪些工作，如何将安全生产标准化建设和企业日常安全管理工作相结合。
同时，要加大安全生产标准化工作的宣传力度，充分利用企业内部资源广泛宣传安全生产标准化的相关文件和知识，加强全员参与度，解决安全生产标准化建设的思想认识和关键问题。
安全生产标准化工作强调全员、全过程、全方位、全天候监督管理原则，因此，进行全员安全生产标准化培训是安全生产标准化工作重点内容之一。
企业安全生产标准化管理办公室根据实际情况，对公司全员进行培训。
培训对象
安全生产标准化领导小组，工作小组成员
需进行本企业所在地相关安全监管部门下发的安全生产标准化实施方案及考评方案的系统性培训，掌握达标考核方法和要求；
或者企业高层及管理层采取自学的方式学习相关方案。
各部门管理人员、技术人员、班组长以上人员及专职（兼职）安全生产标准化工作人员
集中进行相关方案的系统性的培训，理解分配要素的主要内容、用途和实施，明确安全标准化赋予本部门（负责人）的职责。
基层员工
应进行相关方案的系统性培训，理解安全标准化的意义，明确安全标准化赋予员工的职责，基本掌握本岗位（作业）危险，有害因素辨识和安全检查表（其他检查方案均可）的应用。
各部门管理人员、标准化工作人员及班组长
在安全活动月或每周安全活动日期间进行组员的安全标准化宣传与培训。
5
进行培训效果评价，举行全员培训考试并形成效果评价报告。
现状梳理
对照相应专业评定标准（或评分细则），对企业各职能部门及下属各单位安全管理情况、现场设备设施状况进行现状摸底，摸清各单位存在的问题和缺陷；
对于发现的问题，定责任部门、定措施、定时间、定资金，及时进行整改并验证整改效果。
现状摸底的结果作为企业安全生产标准化建设各阶段进度任务的针对性依据。
企业要根据自身经营规模、行业地位、工艺特点及现状摸底结果等因素及时调整达标目标，注重建设过程，真实有效可靠，不可盲目一味追求达标等级。
企业应该对照相应行业《评定标准》（或相应评分细则），对自身安全生产管理情况进行修正，在现状梳理过程中发现“不符合”项。
通过梳理过程，对企业各职能部门及下属各单位安全管理情况、现场设备设施状况进行现状摸底，摸清各单位存在的问题和缺陷，现状摸底的结果作为企业安全生产标准化建设各阶段进度任务的针对性依据。
（1）整理归纳日常安全生产管理工作，包括安全生产管理的制度文件、记录表单、统计表单及相关安全生产技术控制措施等。
充分对现有安全生产管理情况进行现状摸底；
（2）与相应行业《评定标准》（或评分细则）进行对照，评估安全生产标准化建设工作难度及工作量；
（3）结合标准内容，进行查缺补漏，缺少的及时补充，已有但不满足标准化要求的及时进行修订，对于发现的问题及时整改并验证结果；
（4）形成安全生产标准化修正方案，持续改进
管理文件制修订
安全生产标准化对安全管理制度、操作规程等要求，核心在其内容的符合性和有效性，而不是对其名称和格式的要求。
企业要对照评定标准，对主要安全管理文件进行梳理，结合现状摸底所发现的问题，准确判断管理文件亟待加强和改进的薄弱环节，提出有关文件的制修订计划；
以各部门为主，自行对相关文件进行制修订，由标准化执行小组对管理文件进行把关。
企业应该按照本企业适用的行业《评定标准》（或评分细则）对应的13个一级要素和42个二级要素进行分析，整理要素大纲，确定适用于本单位的有关条款，根据自身行业及地区所属的安全生产标准化相关规定，逐条对照，完善公司的管理文件。
（1）编制完成公司安全生产标准化管理手册
（2）程序性文件编制，依靠文件控制各部门标准化进程
●
制定标准化管理文件编写计划并在小组内分工
就文件的格式，内容和支持性文件以及记录（表）格式化，审批，发布等程序文件应予以明确规定（见范例2）
（3）执行性文件编制
●
确定所有涉及标准化的文件清单，建立企业制度与《评定标准》（或评分细则）要求的至少50余项规章制度的对照表
设计出管理制度，操作规程，作业指导书和记录（表）的形式
（4）各部门配备文件管理员（或兼职），在评审时可出具。
范例2：
《XX企业具体的年度安全目标》
备注：
以工贸行业安全生产标准化通则举例
要素一：
安全生产目标
1.1目标
企业达标标准：
应按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。
主要要求：
以企业的红头文件形式下发年度安全生产目标，（有的还同时有实施计划、考核办法等内容）。
1、全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为零、每20万工作小时工伤事故损失频率≤2、可记录的事故比2010年减少10%；
重大设备、火灾、爆炸以及交通事故为零；
发现职业病病例为零；
一般环境污染事故为零。
2、“三项岗位人员”持证率100％；
特种设备定期检验率100%；
事故隐患及时整改率100％；
岗位尘毒合格率90％；
环保设施有效运行率、同步运行率达到90％以上。
实施运行及整改
根据制修订后的安全管理文件，企业要在日常工作中进行实际运行。
根据运行情况，对照评定标准的条款，按照有关程序，将发现的问题及时进行整改及完善。
安全生产标准化的实施措施就是公司在生产经营和全部管理过程中，自觉贯彻执行安全生产的法律法规、规章制度及各项标准，加强安全生产工作，使人、机、物、环形成良好循环。
首先可进行试运行或者制度文件试行：
（1）学习安全生产标准化方案文件，使各部门人员明确自身职责，该怎么做，如何做
（2）试运行前的准备工作
检查各部门协调的资源配置
加强宣传
增加现场标志标识（标准化方面）
制定完整的运行计划
（3）下达实施运行计划，宣布进行安全生产标准化试运行
（4）对试运行符合性进行检查，提出纠正措施和预防措施，持续改进并对效果进行评估
进行正常实施及运行保持
（1）下达计划，正式实施运行
（2）内部对实施效果进行交流沟通
在正式运行阶段，需要企业不断完善各项管理制度，从管理创新入手，努力提高标准化管理水平，采取有效措施为标准化建设开路，同时应该从基础工作抓起，加强硬件和软件建设，建立安全标准化创建工作的奖励和约束机制，激发广大员工的创建工作热情。
在具体的实施过程当中要有完整的运行，更改，宣传等等记录表单。
企业自评
企业在安全生产标准化系统运行一段时间后，依据评定标准，由标准化执行小组组织相关人员，开展自主评定工作。
企业对自主评定中发现的问题进行整改，整改完毕后，着手准备安全生产标准化评审申请材料。
（1）成立自评机构
企业应成立专门的自评机构，应按照企业安全生产标准化建设时使用的本行业安全生产标准化评定标准进行自我评审。
企业自评也可以邀请专业技术服务机构提供支持。
（2）制定自评计划，发现问题并整改
结合企业实际情况制定自评计划，根据计划开展自评工作。
针对自评过程中发现的问题制定整改计划及整改措施，并进行记录。
整改完成后，继续按照评定标准进行重新自评，循序渐进，不断完善。
（3）形成自评报告
自评完成应形成自评报告，整改计划表及扣分汇总表。
企业在自评材料中，应尽可能将每项考评内容的得分及扣分原因进行详细描述，应能通过申请材料反映企业工艺及安全管理情况；
（4）确定拟申请的等级，申请外部评审
根据自评结果确定拟申请的等级，按相关规定到属地或上级安监部门办理外部评审推荐手续后，正式向相应评审组织单位递交评审申请。
企业要通过《冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统》完成申请评审工作。
评审申请
企业要通过《冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统》完成评审申请工作。
具体办法，请与相关安全监管部门或评审组织单位联系，在国家安全监管总局政府网站（）上完成。
企业在自评材料中，应当将每项考评内容的得分及扣分原因进行详细描述，要通过申请材料反映企业工艺及安全管理情况；
根据自评结果确定拟申请的等级，按相关规定到属地或上级安监部门办理外部评审推荐手续后，正式向相应的评审组织单位（承担评审组织职能的有关部门）递交评审申请。
（1）申请条件
申请一级企业条件
应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。
申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；
上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。
申请二级企业条件
申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故；
企业死亡人员未超过1人。
申请三级企业条件
申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过2人。
备注
行业评定标准中的企业安全绩效要求高于《考评办法》中申请条件要求的，按照行业评定标准执行；
低于《考评办法》中申请条件的，按照本条款执行。
（2）申请机构
申请一级企业
申请安全生产标准化一级企业的，经所在地省级安全监管部门同意后，向一级企业评审组织单位提出申请；
申请二级企业
申请安全生产标准化二级企业的，经所在地市级安全监管部门同意后，向所在地省级安全监管部门或二级企业评审组织单位提出申请；
申请三级企业
申请安全生产标准化三级企业的，经所在地县级安全监管部门同意后，向所在地市级安全监管部门或三级企业评审组织单位提出申请。
符合申请要求的，通知相关评审单位组织评审；
不符合申请要求的，书面通知申请企业，并说明理由。
由评审组织单位受理申请的，评审组织单位对申请进行初步审查，报请审核公告的安全监管部门核准同意后，方可通知相关评审单位组织评审。
（3）申请准备材料
企业根据自评结果，经相应的安全生产监督管理部门（以下简称安全监管部门）同意后，提出书面评审申请。
申请安全标准化一级企业的相关材料清单包括：
1企业安全生产标准化评审申请表
模板下载：
企业安全生产标准化评审申请
2安全生产许可证复印件（未实施安全生产行政许可的行业不需提供）
3工商营业执照复印件
4安全生产标准化管理制度清单
5安全生产组织机构及安全管理人员名录
6工厂平面布置图
7重大危险源资料
8自评报告（模板下载：
标准化自评报告）
9自评扣分项目汇总表
（模板下载：
自评扣分点及整改计划汇总表）
10评审需要的其他材料
外部评审
接受外部评审单位的正式评审，在外部评审过程中，积极主动配合，由参与安全生产标准化建设执行部门的有关人员参加外部评审工作。
企业应对评审报告中列举的全部问题，形成整改计划，及时进行整改，并配合评审单位上报有关评审材料。
外部评审时，可邀请属地安全监管部门派员参加，便于安全监管部门监督评审工作，掌握评审情况，督促企业整改评审过程中发现的问题和隐患。
（1）考评分级管理
安全生产标准化企业分为一级企业、二级企业和三级企业。
一级企业由国家安全监管总局审核公告；
二级企业由企业所在地省（自治区、直辖市）及新疆生产建设兵团安全监管部门审核公告；
三级企业由所在地设区的市（州、盟）安全监管部门审核公告。
（2）外部评审程序
外部评审工作是评审工作的重要组成部分，评审单位可采取召开首次会议、现场评审、内部会议及沟通、末次会议等程序进行。
现场评审前，按照申请企业所涉及评定标准中的管理、技术、工艺等要求，配足相应的评审人员，组成评审组。
1）首次会议
在企业开展现场评审前，需召开首次会议。
首次会议应包括介绍现场评审的目的、依据、评审组成员、听取企业基本情况及安全生产标准化建设情的况、确定现场评审的方法与具体安排等内容。
首次会议要求评审组全体成员和企业主要负责人及相关人员参加，并进行签到。
同时企业可以邀请所在地安全监管部门负责人参加首次会议。
具体工作要求：
宣布现场评审首次会议开始
介绍现场评审的目的、依据
介绍安监部门到会领导或代表
介绍评审组组成人员及分组情况
条件确认、保密承诺
企业介绍参会领导及配合人员
听取企业关于安全标准化创建工作的汇报
确定现场评审的方法
确定工作具体安排
注意事项：
★
评审单位主持会议
企业主要领导及评审组长必须到场
评审单位做好会议记录
2）现场评审
评审组至少由5名（一般不超过7名）评审人员组成，其中至少包括2名由评审组织单位备案的评审专家；
指定1名评审员担任评审组长，负责现场评审工作；
按照企业规模、生产工艺情况及评审人员专业情况，进行评审分组，至少分为资料组和现场组，现场组应配有至少2名评审专家。
在分组确定后，要求评审人员和陪同人员在评审分组表上进行签字。
现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行。
现场评审时各评审小组应由企业相关人员进行陪同。
现场评审前，应由申请单位相关人员对评审组人员进行进入现场前的相关安全培训或安全告知，并提供相应的安全防护用品。
3）内部会议及沟通
现场分组评审结束后，评审组需要独立召开内部会议；
各小组分别召开碰头会，完成小组评审意见；
各小组将意见汇总后，对照适用的评定标准及有关规定，对得分点、扣分点、不符合项等进行汇总，给出现场评审结论和等级推荐意见；
在评审组内部会议形成了现场评审结论后、末次会议前，根据需要，评审组可就现场评审结论与企业主要负责人进行沟通；
企业须为评审组提供独立的会议场所。
企业回避
若在现场评审中发现存在较大原则性问题而导致无法通过现场评审时，由评审组组长与接受评审企业主要领导充分沟通后，达成一致意见。
4）末次会议
各评审小组组长宣布小组评审意见
评审组组长宣读现场评审结论
评审组组长宣读后续工作安排（整改）
确定整改日期和整改验证方式
企业领导发言
到场安监部门代表讲话
会议结束
参加首次会议的人员应全部参加
（3）评审材料编写
外部评审全部结束后，由评审单位主要负责人审核后，评审单位应向评审组织单位提交评审报告、评审工作总结、评审结论原件、评审得分表、评审人员信息及企业整改计划等评审相关材料。
评审报告
评审报告应按照有关要求，如实进行编写，包含评审报告表（《考评办法》中附件2）和评审报告。
评审报告应对评审企业概况、评审内容等进行描述：
评审企业概况应包含企业基本情况、年经营收入、主体工艺流程、从业人员数量等内容；
评审内容应表述企业安全生产标准化建设工作的内容、成效，将每个一级要素进行有针对性的概括描述。
评审工作总结
评审工作总结包括评审情况概况、资料评审综述、现场评审综述、其他需说明的问题等内容。
评审结论
评审结论应能体现企业是否通过申请等级的外部评审，企业不符合评定标准要求的扣分项及建议项。
评审得分表
评审得分表为企业实得分数和扣除分数的汇总表，根据各评定标准制定。
评审人员信息
评审人员信息为实际参加外部评审人员基本信息及分工情况，评审人员应为由相应评审组织单位进行备案的有关人员，并按照其专业情况从事评审工作。
企业整改计划
企业整改计划为企业针对安全生产标准化外部评审末次会议中提出的扣分项及建议项的整改计划。
升级会员 