信息工程监理工作规范及流程.doc
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监理工作流程及规范
监理工作规范及流程
监理的目标
集思监理是受建设单位委托，代表建设方的利益，依据信息化工程监理规范、项目监理合同和国家的相关法律，从业务和技术两个层面提供信息系统工程建设全过程的监理服务，对工程质量、进度、安全、投资、风险、知识产权保护等方面进行有效控制；对文档、合同进行管理；对建设方和承建方的工作配合进行有效协调，对系统建设工程实施进行全过程、全方位的监控，力求使工程按时、按质、按预算地顺利完成，达到系统的建设目标，最大限度地减少风险，充分维护招标方的利益。
监理的范围
系统建设全过程监理服务范围为：
具体内容包括:
（1）协助业主与选定的工程实施单位签定合同；
（2）确定质量标准，明确质量要求，并建立项目的质量监理控制体系，审查项目的质量计划及技术组织措施，检查项目实施单位的质量保证体系。
对工程使用功能、专业系统设计、主要设备的选型及经济性等提出咨询意见，并协助采购人完成上述工作。
必要时，代表采购人与工程实施单位进行技术谈判。
（3）根据已审查通过并经上级主管部门批准的文件，监督项目实施单位按委托合同的规定，保质、保量按时完成项目的实施任务；
（4）对工程估算、概算、预算的编制提出监理意见。
（5）编写各阶段监理工作总结报告。
（6）按照业主要求，做好监理服务有关的信息化管理工作，通过计算机系统来进行设计质量、进度、投资、安全控制的信息管理；编制整理监理工作的各种文件、通知、记录、图纸等，合同完成或终止时交给业主，并同时提供电子版。
监理服务的指导思想
集思监理将遵照《信息系统工程监理规范》的有关规定，以“守法、诚信、公正、科学”的准则执业，维护建设方与承建方的合法权益。
具体做到：
Ø执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。
Ø遵守国家的法律和政府的有关条例、规定和办法等。
Ø坚持公正的立场，独立、公正地处理有关各方的争议。
Ø坚持科学的态度和实事求是的原则。
Ø在坚持按监理合同的规定向建设单位提供技术服务的同时，帮助被监理者完成起担负的建设任务。
Ø不泄漏所监理的工程需保密的事项。
监理服务内容
1.1.1招投标协助工作
（1）协助业主编写招标文件。
（2）协助业主与中标单位谈判签订项目承包合同。
1.1.2方案设计监理
Ø协助业主编写设计要求文件（需求说明书等）。
Ø协助业主和专家委员会审查和选择设计单位。
Ø配合中标的设计单位对方案设计进行技术经济分析，优化设计。
Ø审核技术方案。
Ø审核技术方案中的信息安全保障措施。
Ø审核方案中主要设备、材料清单及其适用性。
Ø协助组织设计文件的报批。
Ø对方案设计进行知识产权保护监督。
1.1.3软件开发及软件安装调试监理
（1）软件开发监理的主要工作：
资源配置检查：
开发人员、软硬件开发环境等检查；参与需求分析，开发计划：
系统和子系统的月、周计划检查和评审；质量计划检查：
执行标准、测试、调试计划等检查和评审。
组织需求评审；参加设计评审；检查编程进度;检查模块、子系统测试情况；进行开发环境下的系统集成测试；出具监理软件确认测试报告（开发环境下，黑盒测试）；软件文档的审查；试运行验收。
（2）验收测试内容包括：
功能度、安全可靠性、易用性、可扩充性、兼容性、效率、资源占用率、用户文档八个方面。
（3）网络监理的主要工作：
组织布线、网络和安全系统方案设计审查；检查布线施工和布线测试情况；进行布线系统的监理确认测试；网络硬件设备和配套软件的测试。
（4）集成测试的监理主要工作：
审查项目验收大纲及各子系统测试报告；审查承包商应交付的各类文档；组织计算机系统和网络系统的集成测试；进行网络系统的连通性测试；进行软件系统集成测试等；
1.1.4设备采购和安装监理
（1）工程材料、硬件设备、系统软件的质量、到货时间的审核
（2）网络系统工程实施阶段的质量、进度监理和验收.
（3）针对项目特点和承包商专业分工实施专业监理，包括外购硬件和软件;承包商开发的软件;布线、网络系统集成等；重点控制开发软件和系统集成。
（4）外购硬件和软件监理的主要工作：
外购硬件：
主机、pc机、网络和通讯设备等检查；外购软件：
数据库、操作系统、开发工具、防火墙等软件检查；外购材料、配件：
线缆、信息插座、桥架等检查。
1.1.5工程实施监理
（1）工程开工前的监理：
Ø审核实施设计方案：
开工前，由监理单位组织实施方案的审核，内容包括设计交底，了解工程需求、质量要求，依据设计招标文件，审核总体设计方案和有关的技术合同附件，以避免因设计失误造成工程实施的障碍。
Ø审批实施组织设计：
对实施单位的实施作准备情况进行和监督。
Ø审核实施进度计划：
对实施单位的实施进度计划进行评估和审查。
Ø审核工程实施人员，审核工程实施单位资质；
（2）实施准备阶段的监理：
Ø审批开工申请，确定开工日期
Ø了解承包商设备订单的定购和运输情况
Ø了解实施条件准备情况
Ø了解承包商工程实施前期的人员组织、实施设备到位情况
（3）实施及验收阶段的监理
Ø组织审查系统试运行方案和项目验收大纲；
Ø检查系统的试运行工作日志或纪录；
Ø审查各专业（布线、网络、软件）的初步验收测试报告；
Ø组织计算机网络系统验收测试；
Ø组织应用系统的验收测试；
Ø监查系统的调试和试运行情况，记录系统试运行数据；
Ø对试运行期系统进行检测，做出检测报告；
Ø对试运行期间系统出现的质量问题进行记录，并责成有关单位解决；解决问题后，进行二次监测；
Ø组织项目的考核和验收的评审会议工作；
Ø协助办理系统和文档的交付；编写并提交项目监理总结报告；
Ø系统验收完毕进入保修阶段的审核与签发移交证书；
Ø核实已完成工程的数量、质量，报送业主做为支付工程价款的依据；
1.1.6保修期及售后服务阶段的监理
（1）各系统、设备、软件及工程的保修以及技术支持的监理；
（2）技术培训的质量监理；
（3）保修和售后技术服务的质量监督；
1.1.7工程结束后的移交
Ø系统的设计方案、设计图纸的全部移交
Ø设备、软件、材料等的验收文档核实
Ø工程实施文档的移交
Ø工程竣工文档的移交
Ø工程项目的整体移交
1.1.8文档管理及组织协调
整理记录归档业主单位与承建单位来往的文件、合同、协议及会议记录、电话记录等各种文档
1.1.9监理服务的依据
在项目的监理过程中，我们将依据“委托原则”，在业主的委托授权范围内，依据合同文件和相关的标准，对项目的全过程开展监理工作。
在项目中，监理工作依据的相关材料和标准包括：
1、 招标人与施工方签订的承包合同（及其附件）：
明确监理方的地位。
2、 招标人与监理方签订的监理合同：
明确监理方的责权范围。
3、 国家有关技术规范和标准；
4、 国家劳动和社会保障部的技术规范、标准。
5、 ISO9000质量保证体系；
6、 集思监理的项目实施规范。
国家、信产部有关监理规范
Ø中华人民共和国信息工程监理规范国家标准GB/T19668
Ø信[2002]570号文件《信息系统工程监理暂行规定》信息产业部2002年12月15日
国家有关技术规范和标准
l中华人民共和国通信行业标准；
l软件开发的有关国际和国家标准：
ØGB／T16260—1996（IS0／IE09126．1991）信息技术、软件产品、质量特性及其使用指南
ØISO9000—3：
1997质量管理和质量保证标准第三部分
ØISO9001—1994计算机软件开发、供应、安装和维护总的应用指南
ØGB9385—88计算机软件需求说明编写指南
ØCD9386—88计算机软件测试文件编制规范
ØGB／T12504—90计算机软件质量标准保证计划规范
ØGB／T12504—90计算机软件配置管理计划规范
ØISO／IEC12207—1995信息技术软件生存周期过程
ØGB／T14079—93计算机软件维护指南
ØGB／T14394—93计算机软件可靠性和可维护性管理
ØGB／T15532—95计算机软件单元测试
ØCB／T11457—1995软件工程术语
l网络质量控制的有关国际标准、国家和行业标准：
ØISO7498OSI七层参考模型
ØIEEE802．3快速以大网标准规范
ØIEEE802．3千兆以太网标准规范
ØIEEE802．5令牌环标准规范
ØIEEE802．10虚拟网络标准规范
ØIEEE802．12ANSIX3T9．5光纤分布式数据接口标准规范
l安全质量控制的有关国家标准：
Ø中华人民共和国标准GB9361—88计算站场地安全要求
Ø中华人民共和国标准GB50057—94建筑物防雷设计规范
Ø中华人民共和国标准GB9254—88信息技术设备的无线电干扰极限值和测量方法
Ø中华人民共和国标准GBJll—88火灾自动报警系统设计规范，
ØGB17895-1999，《计算机信息系统安全保护等级划分准则》
ØGB/T9387.21995，《信息处理系统开放系统互联基本参考模型第2部分安全体系结构》。
Ø中华人民共和国国家标准GB15834.1-1995，《信息处理、数据加密、实体鉴别机制第1部分：
一般模型》。
ØGB4943-1995，《信息技术设备的安全》。
ØGB/T18336-2001《信息技术安全技术信息技术安全性评估准则》
引用的主要法律及规章
Ø《中华人民共和国合同法》；
Ø《中华人民共和国著作权法》；
Ø《计算机软件保护条例》；
Ø《关于维护互联网安全的规定》；
Ø《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》；
Ø《计算机信息系统安全专用产品检测和销售许可证管理办法》；
Ø《计算机病毒防治管理办法》；
Ø《计算机信息系统保密管理暂行规定》；
Ø《商用密码管理条例》，中华人民共和国国务院1999.10.7；
Ø《计算机信息系统国际联网保密管理规定》，国家保密局2000.1.1；
Ø《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》，中华人民共和国公安部1997.12.30。
项目组的组织结构
依据项目的特点和要求，集思监理的监理组织结构一般由项目的总监理工程师、各个项目相关专业的监理工程师组成。
此外根据项目的具体情况设置总监理工程师代表，作为常驻的总监理工程师代表，在总监理工程师的授权范围内行使权利和履行义务。
项目组的机构组成和相关的质量保证体系的一般设置为：
项目专家支持组
（信息系统专家、信息安全专家、项目管理专家、商务专家、财务预算师与专业律师）
总监理工程师
总监理师代表
专业监理工程师
专业监理工程师
专业监理工程师
质量监督委员会
专业建设监理工程师
专业监理工程师
项目实行总监理工程师负责制，即由总监理工程师全面负责本项目的监理合同的履行，主持项目的监理组织机构的运作等。
总监理工程师的职责
总监理工程师的工作职责为：
Ø确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
Ø主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；
Ø审查开发商的资质，并提出审查意见；
Ø审查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，对不称职的监理人员调换工作等；
Ø主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
Ø审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案和进度计划；
Ø审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
Ø审查和处理系统变更；
Ø主持或参与质量事故的调查；
Ø调解业主方和开发商的合同争议、审批工程延期；
Ø组织编写和签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
Ø审核确认工程的质量检验评定资料，审查开发商的竣工申请，组织质量检查，参与工程项目的竣工验收；
Ø主持整理工程项目的监理资料；
Ø领导并指导监理机构的相关人员进行监理工作。
总监理工程师代表的职责
Ø按照总监理工程师授权，行使其部分职责和权利；
Ø负责总监理工程师制定的监理工作。
各专业岗位的监理工程师职责
Ø负责编制本岗位的监理实施细则；
Ø负责本岗位监理工作的具体实施；
Ø审查开发单位提交的涉及本岗位的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提交报告；
Ø负责本岗位工程的验收；
Ø定期向总监理工程师提交本岗位的工作报告，对重大问题及时向其请示汇报；
Ø负责本岗位监理工作实施及工作日记的写作；
Ø负责本岗位资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
Ø负责本岗位的工程计量工作，审核工程量的数据和原始凭证；
Ø检查开发单位投入项目的人力、开发工具、主要设备及其使用、运行情况；
Ø现场巡检，发现问题并及时报告和处理。
项目支持专家组职责
项目如采用专家支持方案包括：
社保信息系统专家、信息安全专家、项目管理专家、商务专家、财务预算师与专业律师。
项目专家组职责：
作为集思监理在项目的后备专业化技术支持专家队伍，对应项目在相关IT专业、法律知识、项目管理和行业技术等方面提供专业化后台支持。
监理服务质量管理
依据监理规范和ISO9000质量管理体系，集思监理对项目组的监理服务质量进行严格管理，设立专门的机构-质量监督委员会对服务质量进行评估管理。
作为集思监理的监理项目的质量评测和监督体制的具体执行组织，质量监督委员会的具体工作包括：
ü负责本项目客户意见征集及反馈工作；
ü负责本项目监理师工作质量季度评测工作与员工绩效考核；
ü负责本项目工作成果规范符合性评测制度的执行情况检查；
ü负责本项目集思监理标准化监理流程的执行情况的检查；
ü负责本项目监理工作制度的执行情况的检查；
ü负责本项目项目监理文档管理情况的检查；
ü负责本项目阶段实施效果后评估。
通过上述机制的执行和控制，集思监理将项目的质量控制与员工的个人的绩效考评密切结合起来；通过一系列的工作制度，保证了集思监理的标准化的工作流程的有效执行；而通过阶段性检查等措施，将监理工作的质量控制、进度控制、投资控制，合同管理、信息管理和工作协调等监理工作指标进行综合评估，确保监理方向业主单位提供合格的监理服务。
2质量控制
2.1 质量控制方法
2.1.1 总体技术方案的审查
项目承建单位按《设计方案报审表》要求提出总体方案审批要求，监理工程师将对项目承建单位提供的总体技术方案，依据承包合同及有关标准、规范进行审批确认。
在项目实施中，严格按照总体技术方案要求设计开发、安装、测试。
2.组织实施方案和项目计划的审查
对项目承建单位的组织实施方案和项目计划的审查包括：
人员组成，资质，相应项目（或同类型项目）的经验，计划的可行性等，监理工程师有权对不合格人员及不合理（或存在明显缺陷）的计划进行调整。
3.工程质量保证计划及质量控制体系的审查
监理单位将从两方面对项目承建单位的工程质量保证计划及质量控制体系进行审查：
l项目承建单位的资质，若无相应资质，监理工程师将按系统集成甲级资质及ISO9000质保体系要求监理本工程；
l项目承建单位提交的本项目的质量保证计划及质量控制体系，检查内容包括：
配备专职的质量管理人员，完善的质保体系，完善的质保计划等，监理工程师将根据项目要求提出系统集成和软件开发的质量保证要求，完善项目承建单位的质量保证计划及质量控制体系。
监理工程师应审查项目承建单位的《安装计划》、《测试计划》及维修服务承诺等。
4.测试计划和测试方案的审查
审查项目承建单位提交的测试计划和测试方案，应包括：
分项测试计划及系统整体测试计划，测试计划和测试方案的要求及确认。
5.项目验收计划和验收方案的审查
监理单位将协助建设单位组织承建单位共同确定验收阶段的工作计划，明确验收目标、各方责任、验收内容、验收标准、验收方式和验收结果等内容，明确工程项目测试验收大纲的符合性（验收目标、责任双方、验收提交清单、验收标准、验收方式、验收环境等）及可行性。
1.1.10质量控制主要的监理措施
1、现场督导
现场督导是工程质量监理的一种主要方法，就是在项目执行过程中，监理人员部分或全部时间“盯”在项目现场，对系统集成和软件开发质量及有关技术随时进行检查；检查项目承建单位的工作方法是否符合技术规范的要求，所用的设备、仪器仪表是否合格；及时发现事故的苗头或技术缺陷，以免发生重大质量问题；现场督导也包括监理工程师对项目质量或开发方法进行巡视、抽查、专项检查和定期现场检查。
根据工程的重要程度和难易程度，采用全过程现场督导，部分时间现场督导和一般性检查三种情况的现场检查。
上述三种方法在实际工作中根据项目具体情况的变化灵活掌握采用。
为了有计划地安排督导及检查工作，要求项目承建单位按月或周提交网络系统集成和应用软件开发计划，做到“全过程、全方位、全天候”的“三全”现场督导监理，通过现场督导，消除质量隐患，也帮助项目承建单位发现并解决项目中存在的技术或管理问题。
2、测试
在项目承建单位自检的基础上，监理工程师将进行独立的测试。
独立检测的取样和试验由监理人员完成，项目承建单位予以协助。
计算机网络系统安装工作全部结束后，项目承建单位应对整个系统做全面完整的测试。
项目承建单位的一切现场测试都必须有监理人员在场。
3、质量技术签证
凡质量、技术问题方面有法律效力的最后签证，只能由项目总监理工程师一人签署。
专业质量监理工程师、现场质量检验员可在有关质量、技术方面原始凭证上签字，最后由项目总监理工程师核签后方有效。
4、行使质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见
项目承建单位工程进度款的支付申请，必须要有质量监理方面的认证意见，这既是质量控制的需要，也是投资控制的需要。
5、组织现场质量协调会
现场质量协调会由监理工程师主持。
协调会后要印发会议纪要。
6、定期向建设方报告有关工程动态质量情况
现场监理组每周向建设方报告有关工程质量方面的情况。
重大质量事故及其他质量方面的重大事宜则应及时提出报告。
7．工程质量事故的处理
包括质量事故原因、责任的分析；质量事故处理措施的商定；批准处理工程质量事故的技术措施或方案；处理措施效果的检查。
8．行使质量监督权，下达停工指令
为保证工程质量，出现下述情况之一，监理工程师有权指令项目承建单位立即停工整改。
l未经检验即行下阶段作业者；
l工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施，而效果不好继续作业者；
l擅自采用未经认可或批准的设备；
l擅自变更设计要求；
l擅自将工程转包；
l擅自让未经同意的分包单位进场作业者；
l没有可靠的质量保证措施贸然施工，已出现质量下降征兆者。
1.1.11设计阶段质量控制
在设计阶段，监理的目标：
Ø对数据规模，处理能力进行调研，了解已有系统的数据量，业务处理量及未来业务增量的幅度
Ø对中心需求和设计进行规范化的技术描述，为工程实施提供优化的设计方案；
Ø审查设计方案是否满足工程需求，并与工程建设合同相符，具有可验证性；
Ø对设备的选型，参数配置提供监理意见
Ø协助业主单位、承建单位消除设计文档在进入工程实施前可预见的缺陷。
监理根据以上原则，对应数据中心的建设指标，审查承建方的设计和集成方案，写出《总体方案审查意见》。
1.1.12设备到货验收阶段质量控制
依据标书给出的监理工作内容，监理方的主要工作是监督设备到货情况和协助建设方对设备的质量验收，为下一步施工开展，施工进度、施工质量的保证打下基础。
此阶段验收对象应包括以下方面：
Ø审查合同有关设备到货安排；
Ø外包装及外观是否完好无损：
采用肉眼观察的方式，以确认其外观无任何外伤；
Ø随机的资料，附件是否齐全：
按装箱单进行清点；
Ø设备型号，配置是否正确；
Ø相关的设备自检是否通过；
Ø相关的售后服务、保修期等。
1.1.13设备安装调试阶段质量控制
1、事前控制：
对设备的安装调试实施计划、实施方案进行详细审查把关。
依据项目总体设计方案及相关的技术合同附件，了解工程需求、质量要求，作出安装调试方案与项目总体设计方案的符合性审查；
工程项目的安装调试计划（实施方案），包括：
Ø联调计划部分
Ø实施组织部分
Ø实施的进度计划
Ø实施人员部分
Ø工程项目总体设计方案及相关的技术合同附件
Ø工程项目的安装调试计划（实施方案）
Ø工程项目安装调试计划（实施方案）审查
Ø工程实施审查程序
²接受或催促项目实施单位提交安装调试计划审查申请、安装调试计划文档及有关支持文件
²监理公司对项目实施单位提供的安装调试计划、程序、方法进行审查
²如审查结果不符合要求，监理公司提出具体修改、补充意见，发还项目开发/实施单位。
²如审查结果符合要求，监理公司同意开展下一步工作。
Ø安装计划内容完整性的审查：
²审核包括实施步骤的完整性和技术内容的完整性。
²审查安装调试计划的可行性
²审查安装调试计划采用的假设和约束是否合理，审查安装调试计划安排的进度、资源配置及人员调度是否存在冲突，以及承建方的实施的组织情况是否合理等。
Ø实施方案具体内容的审查
²工程实施组织、相关技术、管理人员安排及联络人员名单
²工程整体质量控制方案及风险控制预防方案
²工程整体实施时间及进度计划
²设备安装、配置方案
²设备调试计划
²用户培训计划
²业主单位（用户级）测试计划
²项目验收计划。
该阶段产生的文档——《实施计划（实施方案）审查意见书》
2、安装调试过程监督审查
根据安装调试计划，对安装调试的过程实施现场全过程监督管理，审查：
Ø是否按计划规定开展设备的安装调试工作
Ø设备是否按设计方案的要求进行布置、安装、连接
Ø监督安装过程是否按规范要求进行
Ø光纤交换机、磁盘阵列等设备的安装配置是否按照设计要求配置
Ø各设备配置完成后是否具备通过初步调试要求
Ø设备的安装调试记录是否全面、数据是否详细。
该阶段所有设备的安装调试必须有监理人员的签字进行确认。
1.1.14验收阶段质量控制
1、初验阶段：
评审的主要内容和活动包括：
Ø流程方面
²对方案进行复核。
该部分是否按原设计方案建设，是否存在变更
²审查初验标准，是否能较全面应用功能的检测
²审查调试结果。
评估是否初步达到预期的要求，是否具备试运行的条件
²对初验中出现的问题进行汇总和描述，并对它的影响和解决情况进行说明。
²监理根据测试结果，评估是否初步达到预期的要求，是否具备试运行的条件，针对发现的问题，给出监理公司的意见，并建议初验的结果：
不通过，暂停，通过。
并为后期试运行和终验提出工作重点和方向。
初验阶段产生的文档——《（初验）审查意见》。
2、试运行阶段:
设备安装调试并经过初步验收后，进入了试运行阶段，在试运行阶段，监理方的主要工作是跟踪、记录试运行期间的系统发生的现象和问题，并协助承建单位分析可能出现的各种问题，并提出自己的解决方案或者建议和意见，保证试运行能够达到充分检测的目的。
其主要工作如下：
Ø在进入试运行阶段前，或者在试运行阶段开始时，承建方应该做好各个设备测试，确认进行测试的设备连接配置正确；
Ø在试运行阶段前，承建方应该首先至少作好一次整体联调测试、分支节点提交测试或初步验收
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