北京证券从业资格《证券投资基金》：LOF份额的上市交易考试试题.docx

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北京证券从业资格《证券投资基金》：

LOF份额的上市交易考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。

A．收益权

B．财产权

C．物权

D．股东权

2、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值（减值）作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。

A．可分配

B．不可分配

C．可增值

D．不可增值

3、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。

A．商誉

B．非专利技术

C．土地使用权

D．商标权

4、__定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A．基金管理公司

B．托管银行

C．基金估值工作小组

D．基金注册登记机构

5、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A．1

B．2

C．6

D．12

6、当有效申购量等于或小于发行量时，__。

A．应重新申购

B．发行底价就是最终的发行价格

C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

7、根据__的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A．运作方式

B．法律形式

C．投资对象

D．投资目标

8、以下关于股利政策的说法，正确的是（）。

A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

B．稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

C．股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念

D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

9、甲被某国有金融企业派往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。

但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。

最终甲无力归还这笔款。

甲的行为构成__。

A．贪污罪

B．挪用公款罪

C．挪用资金罪

D．职务侵占罪

10、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的__。

A．1%

B．2%

C．3%

D．5%

11、1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。

A．证券市场一体化

B．金融机构混业化

C．证券市场网络化

D．金融风险复杂化

12、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．委托订单的数量

B．委托价格限制

C．买卖证券的方向

D．委托时效限制

13、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。

A．市盈率

B．市净率

C．现金流折现

D．每股盈余成长率

14、拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的__工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐人（主承销商）及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

A．前4个

B．前3个

C．前2个

D．前1个

15、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__

A．证券组合的期望收益率

B．证券组合的风险

C．证券组合的投资目标

D．证券组合的分散化程度

16、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A．配股公告日

B．配股公告日后一天

C．配股登记日

D．配股登记日后一天

17、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。

A．发行市场与流通市场

B．场外市场与交易所市场

C．主板市场与二板市场

D．二板市场与三板市场

18、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__

A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性

B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画

C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率

D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标

19、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．票券式债券

20、上市公司申请发行新股，应当符合（）。

A．公司法

B．企业法

C．票据法

D．合同法

21、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．OTC交易的衍生工具

D．结构化金融衍生工具

22、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。

A．2

B．3

C．5

D．6

23、证券业协会和证券交易所属于__。

A．自律性组织

B．政府机构

C．证券监管机构

D．政府在证券业的分支机构

24、有如下两种国债：

债券A和债券B。

国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。

上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。

从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是__

A．债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度

B．债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度

C．债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度

D．无法比较

25、风险滥估的影响因素不包括__。

A．发行人种类

B．发行人的信用度

C．无风险的国债收益率

D．提前赎回等其他条款

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为__日。

A．T-1

B．T

C．T+1

D．T+2

2、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。

A．金额

B．份额

C．数量

D．金额和份额一起

3、证券发行市场，由__组成。

A．证券发行人

B．证券投资者

C．证券中介机构

D．信托投资公司

4、指数基金的优势主要有__。

A．可以作为避险套利的工具

B．管理费较低，尤其交易费用较低

C．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险

D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

5、基金管理公司的内部控制制度由（）等组成。

A．内部控制机制

B．内部控制大纲

C．基本管理制度

D．部门业务规章

6、选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。

所谓“双低”，就是__。

A．低红利收益率

B．低市盈率

C．低持续增长率

D．低市净率

7、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。

A．保荐人（主承销商）

B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所

D．中国证监会

8、__的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

A．促销

B．渠道

C．代销

D．包销

9、股息的具体形式可以是__。

A．现金股息

B．负债股息

C．财产股息

D．股票股息

10、芝加哥商业交易所外汇期货交易的主要上市品种有__。

A．外币期货合约

B．外币对外币的交叉汇率期货

C．美元指数期货（CME$INDEX）

D．日元指数期货

11、关于股票的票面价值，下列说法错误的有__。

A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行

B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格

C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金

D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

12、专人服务是为投资额较大的__提供的最具个性化的服务。

A．个人投资者

B．集体投资者

C．机构投资者

D．机关投资者

13、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。

A．1000

B．3000

C．5000

D．8000

14、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作__

A．刻制基金业务用章、财务用章

B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户

D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

15、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。

A．每月

B．一季度

C．每半年

D．每年

16、封闭式基金的资产净值公告内容应该包括__。

A．基金规模

B．单位基金资产净值

C．单位基金累计资产净值

D．基金的资产构成

17、证券公司应当自专用证券账户开立之日起__个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A．3

B．5

C．10

D．15

18、我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易__。

A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C．公司有重大违法行为

D．公司最近3年连续亏损

19、从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（）。

A．对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记

B．向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等

C．根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨

D．负责红利的发放或红利的再投资

20、人气指标包括__。

A．PSY

B．ADL

C．OBV

D．KDJ

21、（）在推销保险产品同时可以销售基金产品。

A．直销

B．基金超市

C．网上交易

D．保险公司

22、__不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

A．平衡型基金

B．交易型开放式指数基金

C．货币型基金

D．指数型基金

23、下列可以担任上市公司独立董事的人员是__。

A．董事长的妻子

B．持有上市公司已发行股份的3%的股东

C．了解企业财务信息的相关专家

D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

24、ETF一般采用__的投资策略。

A．完全主动式

B．完全被动式

C．被动式和主动式相结合

D．被动式和主动式相交替

25、保险公司证券投资的资金来源包括__。

A．自有资金

B．保险准备金

C．保险收入

D．受托管理的企业年金