最新版《 证券市场基础知识 》综合二考卷Word格式.docx

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D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

10．在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为（　　）。

A．附权股　B．含权股　C．除权股　D．除息股

11．以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　　）

A.28%　B.30%　C.35%　D.40%

12.1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5.5％、期限为10年的附息国债，这批国债属于（　　）。

A．特别国债　B．普通国债　C储蓄国债　D．长期建设国债

13.（　　）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A．附有出售选择权条款的债券

B．附有赎回选择权条款的债券

C．附有可转换条款的债券

D．附有交换条款的债券

14．债券的（　　）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并巨可按期收回本金

A．偿还性　B．流动性　C．安全性　D．收益性

15.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（　　）。

Ａ．政府债券、金融债券和公司债券

B．贴现债券、附息债券、息票累积债券

C．公募债券、私募债券

D．有担保债券、无担保债券

16．关于债券发行主体的描述，错误的是（　　）。

Ａ．政府债券的发行主体是政府

B．金融债券的发行主体只能是银行

C．金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构

D．公司债券的发行主体是股份公司

17.（）的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。

A．实物债券B．记账式债券C．息票累积债券D．凭证式债券

18．关于债券和股票相同点的说法错误的是（　　）。

A．都属于有价证券　　　B．权利相同

C．都是筹措资金的手段　D．两者的收益率相互影响

19．关于证券投资基金作用的说法中，错误的是（　　）。

A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B．基金的发展有利于证券市场的稳定

C，起到了丰富和活跃证券市场的作用

D．缩小了证券市场的交易规模

20．按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（　　）。

A．契约型基金和公司型基金　B．封闭式基金和开放式基金

C．债券基金、股票基金和货币市场基金

D．成长型基金、收人型基金和平衡型基金

21．契约型基金起源于（　　）。

A．新加坡　B．印度尼西亚　C．英国　D．中国香港

22.（　）的基金份额持有人不得申请赎回基金。

A．契约型基金　B．公司型基金C．开放式基金D．封闭式基金

23.（　）是最基础的金融衍生产品。

A．金融远期合约　B．金融期货　C．金融期权D．金融互换

24，下列不属于债权类资产的远期合约的是（　　）。

A．定期存款单B．股票价格指数的远期合约

C．短期债券　D．商业票据

25．如果某可转换债券面额为150O元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（　　）。

A.20　　B.30　　C.40　　D.50

26．可转换公司债券的回售条件一般是（　　）。

A．公司股价在一段时间内连续偏离转换价格

B．公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动

C．公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度

D．公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度

27．可转换债券持有人的转股权有效期通常（　　）债券期限。

A．等于　B．大于　C．小于　D．无法比较

28．美国存托凭证简称（　　）。

A.GDR　　B.ADR　　C.CDR　　D.IDR

29.（　）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A．存券银行　B．存券公司　C．托管公司D．中央存托公司

30.（　）允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处。

A．一级公开募集存托凭证　B．二级公开募集存托凭证

C．三级公司募集存托凭证　D．私募存托凭证

31．下列关于金融期货交易与普通远期交易说法正确的是（　　）。

A．金融期货没必要在有组织的交易所进行集中交易，可以在场外市场进行双边交易

B．金融期货交易不受监管机构监管

C．金融期货交易是标准化交易

D．远期交易实行保证金制度和每日结算制度

32．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是（　　）。

A．自销　B．　助销　C．包销　D．代销

33．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）万元的，应当由承销团承销。

A.5000　B.6000　C.7000　D.8000

34.（　）是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

A．配股　B．增发　C，发行可转换公司债券D．定向增发

35．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用（　　）方式发行。

A．助销　B．包销　C．自销　D．代销

36．公司公开发行新股，应当具备最近（　　）年财务会计文件无虚假记载的条件。

A,1　B.2　C.3　D.4

37．首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的条件之一是发行前股本总额不少于人民币（　　）万元。

A.1000B.2000C.3000D.4000

38．关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述有误的是（　　）。

A最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

B，最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%

C．最近1期末不存在未弥补亏损

D．发行前股本总额不少于人民币5000万元

39．战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（　　）个月。

A,3　B,6　C.9　D.12

40．发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（　　）。

A．公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币巧亿元

B．最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

C．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

D．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％

41．我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（　　）。

A．国债　B．公司债　C．地方政府债D．资产证券化证券

42．下列不属于债券发行方式的是（　　）。

A．定向发行　B，公开发行　C．承购包销D．招标发行

43．向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（　　）人的，为公开发行。

Ａ．200　B.300　C.400　D.500

44．下列关于证券交易所的说法错误的是（　　）。

A．证券交易所是整个证券市场的核心

B．证券交易所既买卖证券，也决定证券价格

C．证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

D．证券交易所组织和监督证券交易

45．我国证券公司的设立实行（　　）。

A．审批制B．核准制C．审查制D．检验制

46．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查。

A.4　B.5　C.6　D.7

47．下列说法中错误的是（　　）。

A．证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求

B．证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系

C．证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求

D．证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

48．根据《证券法》的相关规定，证券公司设立分支机构，必须经（　　）批准。

A．中国人民银行B．当地政府

C．财政部　　　D．国务院证券监督管理机构

49．下列对证券公司设立子公司的监管要求说法错误的是（　　）。

A．禁止同业竞争B．可以相互持股

C．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益D．要求建立风险隔离制度

50．证券市场上最重要的中介机构是（　　）。

A．会计师事务所B．证券公司C．资产评估事务所D．投资咨询公司

51．上市公司信息披露应遵循的原则是（　　）。

A，诚实原则　B．公开原则　C．公正原则　D．完整原则

52．（　　）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

A．真实原则　B．准确原则　C．完整原则D．及时原则

53.中国上市公司信息披露制度的行政法规不包括（　　）。

A．《股票发行与交易管理暂行条例》

B．《禁止证券欺诈行为暂行办法》

C．《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

D．《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

54．下列各项不属于首次公开发行股票的招股说明书要披露的内容的是（　　）。

A．公司规模　　　B．本次发行计划与募股资金运用

C．公司治理结构　D，股利分配政策

55．当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，而投资者尚未得知时，上市公司应当披露的是（　　）。

A．招股说明书B．上市公告书C．定期报告D．临时报告

56．信息披露制度是（　　）的具体要求和反映。

A．公开原则B．依法监管原则C．公正原则D．公平原则

57．设立证券公司应当符合的条件不包括（　　）。

A．对公司章程的要求

B．对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求

C．与公司经营业务范围相应的注册资本

D．对公司人数的要求

58．证券监管机构对证券公司的日常监管分为（　　）。

A．现场监管和事前监管B．现场监管和非现场监管

C．事前监管和事后监管D．事前监管和事中监管

59．不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（　　）个工作日内按该季营业收人和事先核定的比例预缴基金。

A.5　B.10　C.15　D.20

60.（）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

A．保护基金公司　B．证券投资公司

C．证券业协会　　D．基金理财公司

2、多项选择题（以下各小题所给出的四个选项中，每题至少有两项符合要求，请选择相应选项，多选、少选、错选均不得分。

本大题共50题，每小题1分，共50分）

1．下列属于社会公益基金的有（　　）。

A．福利基金　　　B．科技发展基金

C．教育发展基金　D．文学奖励基金

2.个人进行证券投资应具备的基本条件有（　　）。

A．符合国家有关法律的规定B.具有一定的经济实力

C．具有一定的产品知识　　D.签署书面的知情同意书

3.各国证券市场全球性变化的主要表现有（　　）。

A．证券市场一体化　B.金融机构混业化

C．证券市场网络化　D.签署书面的知情同意书

4.机构投资者主要包括（　　）

A．封闭式共同基金B.封团式投资基金

C．养老基金　　　D.创业投资基金

5．在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势表现在（　　　）

A．金融机构的去杠杆化　　　B．金融监管的改革

C．国际金融合作的进一步加强D．金融秩序的稳定拜

6．公司经营状况的好坏，可以从（　　）来分析。

A．公司治理水平B．公司管理层质量C．公司规模D．公司合并

7．对公司治理情况的分析包括（　　）之间的关系。

Ａ，公司股东B．管理层C．员工D．外部利益相关者

8．影啊净资产收益率的因素有（　　）。

Ａ．销售利润率B．资产周转率　Ｃ.柱杆比率D．债务担保比率

9.凭证式国债的特点有（　　　）

Ａ.购买方便　B．收益不稳定　Ｃ.风险性高　D．变现灵活

10．凭证式国债和储蓄国债的不同点有（　　）。

Ａ.债权记录方式不同　　B．是否上市流通

Ｃ．申请购买手续不同　D．发行对象不同

11.储蓄国债与记账式国债的不同之处在于（　　）。

Ａ.记账方式不同　　　　B．发行利率确定机制不同

C．流通或变现方式不同　D．到期前变现收益预知程度不同

12．我国金融债券品种主要有（　　）。

A．政策性金融债券　　B．财务公司债券

C．证券公司债券　　　D．保险公司次级债务

13．基金份额持有人的权利包括（　　　）

A．分享基金财产收益　B．依法转让持有的基金份额

C．查阅或者复制公开披露的基金信息资料

D．参与分配清算后的剩余基金财产

14．基金份额持有人大会可以对（　　）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。

A．更换基金管理人B．出具业绩报告

C．更换基金托管人D．基金扩募

15.基金管理人职责终止的情形有（　　）。

Ａ．被依法取消基金管理资格　　B．被基金份额持有人大会解任

C．依法解散　　　　　　　　　D．被依法撤销

16期货价格的特点有（　　）。

A．预期性　B．间断性　C．连续性　D．权威性

17.下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有（　　）。

A．我国股票市场实行Ｔ十1清算制度

B．期货市场实行丁＋O清算制度

C．期货投机具有较低的杠杆率

D．期货具有更高的风险性

18．互换的类别有（　　）。

A．货币互换　B．利率互换　C．股权互换　D．信用互换

19．中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（　　）。

A．上海银行间同业拆放利率　　B．国债回购利率

C.1年期定期存款利率　　　　D,2年期定期存款利率

20．金融期货与金融期权的区别有（　　）。

A．基础资产不同B．履约保证不同

C．现金流转不同D.盈亏特点不同

21．按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。

A．美式期权　B．看涨期权　C．利率期权D，货币期权

22．下列符合上海证券交易所规定的有（　　）

A.A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

B．基金交易的最小变动单位为0.001元人民币

C.B股交易的最小变动单位为O.01港元

D．债券交易的最小变动单位为0.001元人民币

23．集合竞价时．成交价格的确定原则有（　）

A．可实现最大成交量的价格

B．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

C．最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格

D．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格

24．首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（　　）。

A．首次公开发行上市的股票　　B、增发上市的股票

C．暂停上市后恢复上市的股票　D，首次公开发行仁市的封闭式基金

25．下列说法正确的有（　　）。

A．股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌

B．交易所对上市证券实行挂牌交易

C．证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易

Ｄ．交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并子以公告

26.当有情节严重的异常交易行为时交易所可以采取的措施有（　　　）

A．口头或书面警示　　　　　　　B．约见谈话

C．要求相关投资者提交书面承诺　D．限制相关证券账户交易

27．下列属于场外交易市场特征的有（　　）。

A．挂牌标准相对较低　　B．信息披露要求较低

C．监管较为严格　　　　D．交易制度通常采用做市商制度

28．场外交易市场具备的功能主要有（　　）。

A．拓宽融资渠道　B．改善中小企业融资环境

C．为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

D．提供风险分层的金融资产管理渠道

29．中国外汇交易中心的主要职能包括（　　）。

A．提供银行间外汇交易

B．提供网上票据报价系统

C．办理外汇交易的资金清算、交割

D．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

30．财务顾问业务包括（　　）。

A．为企业甲请证券发行和上市提供改制改组的咨询服务

B．为上市公司重大投资等业务提供咨询服务

C．为上市公司再融资提供咨询服务

D．为上市公司完善法人治理结构提供咨询服务

31．证券承销业务可以采取的方式有（　　）。

A．代销　B．包销　C．承销　D．自销

32．证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是（　　）。

A．需取得证券监管部门的业务许可B．证券公司治理结构健全

C．公司有合格的高级管理人员D．建立完备的业务管理制度

33．定向资产管理业务的特点有（　　）。

A．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

B．具体的投资方向在资产管理合同中约定

C．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

34．下列说法正确的有（　　）。

A．发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

B．保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

C．招股说明书的有效期为5个月

D．发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间

35．上市公司的信息披露事务管理制度包括（　　）。

A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准

B．董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责

C．未公开信息的保密措施，内幕信息知清人的范围和保密责任

D．信息披露相关文件、资料的档案管理

36．证券公司申请融资融券业务试点的条件有（　　）。

A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B．公司治理健全　　　C．客户资产安全、完整

D．已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

37．证券交易所的监管职能包括（　　）。

A．对证券交易活动进行管理

B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理

C．对全国证券、期货业进行集中统一监管

D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

38．下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有（　　）。

A．组织证券从业人员水平考试　

B．组织开展证券业国际交流与合作

C．制定证券业执业标准和业务规范

D．推动行业开展投资者教育

39．我国证券市场的监管目标有（　　）。

A．运用和发挥证券市场机制的积极作用B．保护投资者利益

C．防止人为操纵　　　　　　　D．调控证券市场与证券交易规模

40．中国证监会的职责有（　　）。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

D．依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

41.证券市场的形成得益于（　　）。

A．社会化大生产B．商品经济的发展

C．股份制的发展　Ｄ．信用制度的发展

42.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的着于意见》的内容包括（　　）。

A．健全资本市场体系，丰富证券投资品种

B．提高上市公司质量，推进上市公司规范运作

C．加强法制和诚信建设，提高资仁市场监管水平

D．认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放

43.以下关于有价证券的分类，说法正确的有（　　）。

A．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券

B．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券

C．按募集方式，分为公募证券和私募证券

D．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类

44.下列关于股权变动的说法正确的有（　　）。

A．原股东可以参与配股，也可以放弃配股权

B．上